閩政辦〔2015〕26號 福建省關(guān)于印發(fā)《福建省交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細則（試行）》的通知

福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《福建省交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細則（試行）》的通知

閩政辦〔2015〕26 號

各市、縣（區）人民政府，平潭綜合實(shí)驗區管委會(huì )，省人民政府各部門(mén)、各直屬機構，各大企業(yè)，各高等院校：

根據《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》（福建省人民政府令第142號），省金融辦制定的《福建省交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細則（試行）》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

福建省人民政府辦公廳

2015年2月15日

福建省交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細則（試行）

 

第一章　總　　則

第一條 為切實(shí)防范金融風(fēng)險，規范交易場(chǎng)所的行為，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）和《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》（福建省人民政府令第142號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）等有關(guān)規定，結合本省實(shí)際，制定本實(shí)施細則。

第二條 本實(shí)施細則所稱(chēng)交易場(chǎng)所是指在我省行政區域內，由省政府批準設立，從事權益類(lèi)交易、大宗商品類(lèi)交易的交易場(chǎng)所，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。權益類(lèi)交易包括產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、海域使用權、排污權、碳排放權、知識產(chǎn)權、專(zhuān)利權、文化藝術(shù)品權益及金融資產(chǎn)權益等交易。

省外交易場(chǎng)所在本省設立分支機構，適用本辦法。

第三條 福建省金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省金融辦）是交易場(chǎng)所的統籌管理部門(mén)。大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所按照《商品現貨市場(chǎng)交易特別規定》（商務(wù)部令2013年第3號）進(jìn)行行業(yè)管理。

設區市政府（含平潭綜合實(shí)驗區管委會(huì )，下同）應當指定一個(gè)部門(mén)（以下統稱(chēng)行業(yè)管理部門(mén)）負責本行政區域內交易場(chǎng)所的日常監管工作。

所轄行政區域內設有交易場(chǎng)所的縣（市、區）政府可以指定一個(gè)部門(mén)（以下統稱(chēng)行業(yè)管理部門(mén)）負責本行政區域內交易場(chǎng)所的監督檢查工作。

第四條 交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)要遵循公平、公開(kāi)、公正的原則，不得損害國家利益和社會(huì )公共利益，嚴禁欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，維護正常市場(chǎng)秩序和各類(lèi)交易主體的合法權益。

第五條 各市、縣（區）政府，平潭綜合實(shí)驗區管委會(huì )按照屬地原則承擔本行政區域內交易場(chǎng)所的風(fēng)險防范、化解和處置責任。省金融辦負責指導交易場(chǎng)所的金融風(fēng)險防范、化解和處置工作。

第二章 設 立

第六條 設立交易場(chǎng)所，應當按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，結合經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展水平，統籌規劃交易場(chǎng)所數量、規模和區域分布，重點(diǎn)支持設立專(zhuān)業(yè)化、特色化的交易場(chǎng)所。

第七條 新設交易場(chǎng)所，由各設區市政府對市場(chǎng)環(huán)境、交易場(chǎng)所擬采用的運營(yíng)模式和地方經(jīng)濟特點(diǎn)進(jìn)行充分論證和調研，并在監管措施完備的情況下，報省政府批準。

第八條 省政府批準前，由省金融辦牽頭征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后，提出是否同意設立的審核意見(jiàn)，報省政府批準。

第九條 省金融辦可根據需要，將交易場(chǎng)所審批事項提請由高校、研究機構、交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì )及政府相關(guān)部門(mén)人員組成的咨詢(xún)專(zhuān)家委員會(huì )審核，出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，作為審批參考。

第十條 新設交易場(chǎng)所，應當符合《辦法》第七條規定，并具備下列條件：

（一）注冊資本不低于5000萬(wàn)元人民幣；股東應當以貨幣或者交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣和非貨幣出資比例應符合有關(guān)規定；

（二）具有2家以上法人股東，第一大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于1／4，且不超過(guò)2／3；最大自然人股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過(guò)1／2；第一大股東原則上凈資產(chǎn)不低于1億元，且資產(chǎn)負債率不超過(guò)70%；

（三）有符合規定的章程和交易規則、管理制度和風(fēng)險控制制度等；

（四）具有3年以上從事金融或交易場(chǎng)所工作經(jīng)歷的高級管理人員不少于3人，且近五年內沒(méi)有違法記錄；

（五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施及其他必要設施；

（六）出資人近三年內無(wú)不良信用記錄，以合法的自有資金出資，企業(yè)作為出資人不得有重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件，自然人作為出資人近五年內沒(méi)有相關(guān)違法記錄；

（七）法律法規規定的其他條件。

交易場(chǎng)所設立全資或持股比例超過(guò)50%的子公司，該子公司注冊資本應不低于1000萬(wàn)元人民幣，但不受前款第（二）項約束。

第十一條 申請設立交易場(chǎng)所，應當提交下列材料：

（一）設立申請書(shū)。內容包括擬設立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、擬注冊地、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、交易品種、交易方式等基本信息；

（二）可行性研究報告。內容至少包括設立交易場(chǎng)所的可行性、必要性、市場(chǎng)條件、風(fēng)險防范措施、社會(huì )效益分析、未來(lái)發(fā)展規劃等；

（三）總體架構方案。包括股權結構、內部組織架構、運營(yíng)架構、業(yè)務(wù)流程、信息系統架構、風(fēng)險控制體系、資金清算和結算模式等；

（四）持有5%以上股權股東的基本情況。企業(yè)股東應當包括名稱(chēng)、注冊資本、法定代表人、營(yíng)業(yè)執照、經(jīng)營(yíng)情況、信用報告、稅務(wù)登記證、上年度經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的報告及其他資信材料等；自然人股東應當包括個(gè)人簡(jiǎn)歷（包括個(gè)人姓名、出生年月、家庭主要成員、主要社會(huì )關(guān)系、學(xué)習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷等）、身份證復印件、個(gè)人信用報告、無(wú)犯罪記錄證明等；

（五）工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》復印件；

（六）規章制度材料。包括公司章程草案、交易規則、交易資金管理制度、會(huì )員管理制度、信息披露制度、投資者適當性制度、風(fēng)險管理制度、財務(wù)管理制度、客戶(hù)投訴處理制度、應急處置預案和數據備份、保存制度等；

（七）擬任用高級管理人員簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；

（八）所在地設區市政府出具的風(fēng)險防范、化解和處置預案及承諾書(shū)等，并在承諾書(shū)中明確交易場(chǎng)所日常監管部門(mén)；

（九）要求提供的其他必要材料。

第十二條 交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)應當經(jīng)所在地設區市行業(yè)管理部門(mén)審核同意，報省金融辦備案。

設區市行業(yè)管理部門(mén)審核時(shí)，應對交易場(chǎng)所信息系統安全穩定性評測報告、交易場(chǎng)所住所所有權或使用權證明材料、大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所交收倉庫證明材料等進(jìn)行重點(diǎn)審核。

第十三條 交易場(chǎng)所設立分支機構，應當報經(jīng)省政府或其授權部門(mén)批準。

第三章 變更和終止

第十四條 交易場(chǎng)所申請變更名稱(chēng)，應提交下列申請材料，經(jīng)所在地設區市行業(yè)管理部門(mén)初審后，報省金融辦審核：

（一）變更名稱(chēng)申請書(shū)；

（二）關(guān)于變更名稱(chēng)的法定有效決策文件；

（三）工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》復印件。

變更后名稱(chēng)中有使用“交易所”字樣的，由省政府按規定先征求國務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)后作出是否批準的決定。

第十五條 交易場(chǎng)所申請變更注冊資本，應提交下列申請材料，經(jīng)所在地設區市行業(yè)管理部門(mén)初審后，報省金融辦審核：

（一）變更注冊資本申請書(shū)；

（二）關(guān)于變更注冊資本的法定有效決策文件；

（三）股東變更出資的合同；

（四）新增持有5%以上股權的股東基本情況。

交易場(chǎng)所變更后的注冊資本不得低于規定的注冊資本最低限額。

第十六條 交易場(chǎng)所申請調整經(jīng)營(yíng)范圍、新增或者變更交易品種，應提交下列申請材料，經(jīng)所在地設區市行業(yè)管理部門(mén)初審后，報省金融辦審核：

（一）調整經(jīng)營(yíng)范圍、新增或者變更交易品種申請書(shū)；

（二）關(guān)于調整經(jīng)營(yíng)范圍、新增或者變更交易品種申請書(shū)的法定有效決策文件；

（三）可行性研究報告；

（四）與申請新增業(yè)務(wù)、交易品種有關(guān)的規章制度材料。

第十七條 交易場(chǎng)所變更持有5%以上股權的股東，應當提交下列申請材料，經(jīng)所在地設區市行業(yè)管理部門(mén)初審同意后，報省金融辦審核：

（一）變更股權申請書(shū)；

（二）股權轉讓合同；

（三）變更后交易場(chǎng)所股東股權背景情況圖；

（四）擬變更股權股東的法定有效決策文件；

（五）新增持有5%以上股權的股東基本情況；

（六）要求提供的其他必要材料。

前款所述變更持有5%以上股權的股東包括以下情形：

（一）交易場(chǎng)所股東轉讓5%以上股權；

（二）交易場(chǎng)所股東股權轉讓比例不到5%，但存在下列情形：股權變更導致股權受讓方持股比例達到5%以上；股權變更導致他人以持有交易場(chǎng)所股東的股權或其他方式，實(shí)際控制交易場(chǎng)所5%以上的股權。

第十八條 交易場(chǎng)所變更董事、監事和其他高級管理人員的，應當提交擬新任的董事、監事和其他高級管理人員簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明，經(jīng)所在地設區市行業(yè)管理部門(mén)初審后，報省金融辦審核。

第十九條 交易場(chǎng)所變更公司章程中規定解散事由與清算辦法的條款，應當提交下列申請材料，經(jīng)所在地設區市行業(yè)管理部門(mén)初審同意后，報省金融辦審核：

（一）變更公司章程重要條款的申請書(shū)，應當至少包括變更的原因、背景、內容及新舊條文對照表；

（二）公司關(guān)于變更公司章程的股東（大）會(huì )決議和相關(guān)議案；

（三）公司現行有效的章程；

（四）公司修改后的章程。

交易場(chǎng)所變更第十四條、第十五條、第十六條、第十七條及本條以外的公司章程條款，可直接到工商部門(mén)辦理相關(guān)手續。

第二十條 交易場(chǎng)所設立或發(fā)生《辦法》第十一條所列變更事項的，應及時(shí)到工商部門(mén)辦理相關(guān)手續，并于完成工商手續后10個(gè)工作日內將營(yíng)業(yè)執照等相關(guān)文件報所在地設區市行業(yè)管理部門(mén)、省金融辦備案。

第二十一條 交易場(chǎng)所停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應當妥善處理客戶(hù)資金和其他資產(chǎn)。

交易場(chǎng)所停業(yè)期為6個(gè)月，在規定停業(yè)期間恢復營(yíng)業(yè)的，應當向設區市行業(yè)管理部門(mén)提交恢復營(yíng)業(yè)申請，設區市行業(yè)管理部門(mén)根據交易場(chǎng)所持續性經(jīng)營(yíng)條件，在20個(gè)工作日內作出批準或者不批準的決定，并向省金融辦備案。

交易場(chǎng)所自行停業(yè)連續6個(gè)月以上的，仍未能恢復營(yíng)業(yè)的或者仍不符合持續性經(jīng)營(yíng)條件的，省金融辦可以根據有關(guān)規定撤銷(xiāo)批準文件，工商行政管理部門(mén)可以依照有關(guān)規定吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

第二十二條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應當至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶(hù)及相關(guān)方，成立清算組按照法定程序進(jìn)行清算，清算方案至少包括會(huì )員或客戶(hù)資金處理、未決訴訟處理等相關(guān)事項的說(shuō)明，并及時(shí)向省金融辦、設區市行業(yè)管理部門(mén)報告。清算結束后，交易場(chǎng)所應當向工商行政管理部門(mén)辦理注銷(xiāo)登記。

第二十三條 交易場(chǎng)所設立、停業(yè)、破產(chǎn)或者其分支機構設立、停業(yè)、撤銷(xiāo)的，應在機構所在地設區市以上主要報刊或者電視媒體上公告。

第四章 經(jīng)營(yíng)管理

第二十四條 交易場(chǎng)所應當根據交易品種風(fēng)險程度的高低，建立投資者適當性管理制度和風(fēng)險警示制度。自然人投資者申請在交易場(chǎng)所交易的，其名下金融資產(chǎn)不低于10萬(wàn)元人民幣。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

交易場(chǎng)所在投資者開(kāi)戶(hù)前，要進(jìn)行必要的風(fēng)險提示，做好風(fēng)險承受能力測試，履行入市協(xié)議書(shū)、客戶(hù)資金第三方存管協(xié)議等合同文本的簽訂手續，并加強投資者教育，向投資者充分揭示交易市場(chǎng)存在的投資風(fēng)險，提示投資者謹慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。

第二十五條 交易場(chǎng)所實(shí)行會(huì )員制的，應當設置合理的會(huì )員準入門(mén)檻，并建立健全會(huì )員監督管理機制，履行對會(huì )員合規管理職責。交易場(chǎng)所交易系統后臺應當管理完善，隔離交易所及會(huì )員權限，嚴禁會(huì )員通過(guò)交易系統后臺篡改客戶(hù)信息、交易信息等。對會(huì )員業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行定期不定期檢查，防范會(huì )員風(fēng)險蔓延。交易場(chǎng)所和會(huì )員不得向客戶(hù)承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，不得在業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔風(fēng)險，不得接受客戶(hù)的全權委托而決定買(mǎi)賣(mài)、選擇交易品種、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

第二十六條 交易場(chǎng)所應當根據自身風(fēng)險狀況在風(fēng)險管理制度中明確按照交易規模的一定比例提取風(fēng)險準備金。風(fēng)險準備金應覆蓋交易場(chǎng)所自身風(fēng)險。風(fēng)險準備金應當專(zhuān)戶(hù)存儲，專(zhuān)款專(zhuān)用。

第二十七條 交易場(chǎng)所應當建立客戶(hù)資金第三方存管制度，在商業(yè)銀行開(kāi)立獨立的專(zhuān)用結算賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于存放客戶(hù)資金。專(zhuān)用結算賬戶(hù)與交易場(chǎng)所自有資金賬戶(hù)要嚴格分離，不得混同。交易場(chǎng)所應將存管客戶(hù)資金的商業(yè)銀行賬戶(hù)情況及資金存管協(xié)議，報送所在地設區市行業(yè)管理部門(mén)、省金融辦備案?？蛻?hù)入市交易前應與交易場(chǎng)所及銀行簽訂客戶(hù)資金第三方存管協(xié)議書(shū)。

第二十八條 交易場(chǎng)所應具有獨立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，符合消防等部門(mén)的相關(guān)要求，重要部位應配備安全監控系統和安保人員。

第二十九條 交易場(chǎng)所信息系統應符合業(yè)務(wù)開(kāi)展及監管的要求，方可正式上線(xiàn)運行。系統應具備數據安全保護和數據備份措施，能夠及時(shí)向行業(yè)管理部門(mén)或其指定機構提供符合要求的數據信息。系統應能為行業(yè)管理部門(mén)提供遠程接入，便于行業(yè)管理部門(mén)監管工作開(kāi)展。

第三十條 交易場(chǎng)所制定的交易規則及對會(huì )員、代理商、經(jīng)紀商等的具體管理規定報所在地設區市行業(yè)管理部門(mén)備案后，應及時(shí)在該交易場(chǎng)所的網(wǎng)站上對外公布。

第五章 監督管理

第三十一條 省金融辦和有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)按監管職責分工負責貫徹落實(shí)國家和省委、省政府有關(guān)交易場(chǎng)所的方針政策；擬定市場(chǎng)發(fā)展規劃，辦理重大審核事項，指導、協(xié)調風(fēng)險處置；組織查處交易場(chǎng)所重大違法違規事件；指導、檢查、督促和協(xié)調各設區市相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)開(kāi)展監管工作。

第三十二條 各市、縣（區）行業(yè)管理部門(mén)負責對本行政區域內交易場(chǎng)所的下列事項進(jìn)行監督管理：

（一）對交易場(chǎng)所及分支機構的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監管，通過(guò)現場(chǎng)檢查、非現場(chǎng)檢查依法履行監督管理職責；

（二）負責對交易場(chǎng)所的治理結構、內部控制制度的健全、完善及運行情況進(jìn)行監督檢查；

（三）依托客戶(hù)資金第三方存管制度，定期對交易場(chǎng)所客戶(hù)資金安全進(jìn)行日常監管；

（四）負責監控并及時(shí)處置交易場(chǎng)所和分支機構的風(fēng)險，遇有重大風(fēng)險及時(shí)向當地政府和省金融辦報告；

（五）負責對交易場(chǎng)所的投訴依法依規進(jìn)行調查處理；

（六）與當地相關(guān)部門(mén)配合，打擊非法設立交易場(chǎng)所的行為。

第三十三條 交易場(chǎng)所應當在每年4月30日前向設區市行業(yè)管理部門(mén)報送上一年度審計報告、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況年度報告、會(huì )員合規管理情況以及客戶(hù)投訴處理情況等報告，在每月第5個(gè)工作日前將包括交易場(chǎng)所主要經(jīng)營(yíng)指標的上月度報表報送設區市行業(yè)管理部門(mén)，設區市行業(yè)管理部門(mén)應于10個(gè)工作日內匯總報省金融辦。

交易場(chǎng)所法定代表人、財務(wù)負責人應當對年度報告、月度報表簽署確認意見(jiàn)，審計報告應當經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計。

交易場(chǎng)所報送或者提供的資料、信息應當真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

第三十四條 發(fā)生影響或者可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況或者客戶(hù)交易安全重大事件的，交易場(chǎng)所應當立即向所在設區市行業(yè)管理部門(mén)報告，說(shuō)明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應對方案或者措施。

設區市行業(yè)管理部門(mén)應將處置情況及時(shí)報告省金融辦。

第三十五條 行業(yè)管理部門(mén)應對交易場(chǎng)所進(jìn)行定期或者不定期的現場(chǎng)檢查。

行業(yè)管理部門(mén)進(jìn)行現場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法工作證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

第三十六條 行業(yè)管理部門(mén)進(jìn)行現場(chǎng)檢查時(shí)，可以采取以下措施：

（一）進(jìn)入涉嫌違法違規行為發(fā)生現場(chǎng)調查取證；

（二）詢(xún)問(wèn)當事人與被檢查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被檢查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明；

（三）查閱、復制與被檢查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記等資料；

（四）約談交易場(chǎng)所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員；

（五）檢查交易場(chǎng)所交易系統及其他后臺設備；

（六）法律、法規規定的其他措施。

交易場(chǎng)所應積極配合現場(chǎng)檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第三十七條　省金融辦、設區市行業(yè)管理部門(mén)認為交易場(chǎng)所可能存在下列情形之一的，可以要求交易場(chǎng)所聘請經(jīng)省金融辦、設區市行業(yè)管理部門(mén)認可的第三方中介服務(wù)機構進(jìn)行專(zhuān)項審計、評估或者出具審計意見(jiàn)：

（一）交易場(chǎng)所的年度報告、月度報告或者臨時(shí)報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（二）違反有關(guān)規定，存在重大風(fēng)險隱患的；

（三）省金融辦、設區市行業(yè)管理部門(mén)認定的其他重大情形。

交易場(chǎng)所應當配合有關(guān)中介服務(wù)機構工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。

第三十八條 交易場(chǎng)所有下列情形之一的，省金融辦、設區市行業(yè)管理部門(mén)可責令其限期整改：

（一）違反《辦法》第十五條有關(guān)規定的情形；

（二）業(yè)務(wù)規則不健全或者未有效執行，可能損害客戶(hù)的合法權益；風(fēng)險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)安全或者交易安全；

（三）披露信息存在虛假情形；

（四）不符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護或者客戶(hù)資金安全存管規定，可能影響客戶(hù)資產(chǎn)安全；

（五）業(yè)務(wù)系統存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數據失真或者損害客戶(hù)合法權益；

（六）股東、實(shí)際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現停業(yè)、重大風(fēng)險或者涉嫌嚴重違法違規等重大情況，可能影響交易場(chǎng)所持續經(jīng)營(yíng)；

（七）存在可能影響客戶(hù)交易安全的糾紛、仲裁、訴訟；

（八）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏；

（九）不符合其他持續性經(jīng)營(yíng)或者出現其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的情形。

第三十九條 整改期間，省金融辦、設區市行業(yè)管理部門(mén)可以限制或暫停交易場(chǎng)所部分交易業(yè)務(wù)，限制交易場(chǎng)所轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利。

逾期未整改的，省金融辦、設區市行業(yè)管理部門(mén)可以責令交易場(chǎng)所進(jìn)行停業(yè)整頓，或視情節輕重可以約談、責令更換高級管理人員及有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負責人員；對嚴重危害市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，可以通知出境管理機關(guān)依法阻止高管人員出境，并可申請司法機關(guān)禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)等。

對經(jīng)過(guò)整改仍未達到經(jīng)營(yíng)條件的交易場(chǎng)所，省金融辦有權依法關(guān)閉該交易場(chǎng)所。

第四十條 行業(yè)管理部門(mén)可以根據市場(chǎng)發(fā)展和交易場(chǎng)所規范狀況，開(kāi)展年度或專(zhuān)項檢查，并將檢查情況適時(shí)在媒體予以公布。

第四十一條 省金融辦、設區市行業(yè)管理部門(mén)依法按《辦法》第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條對交易場(chǎng)所相關(guān)違規行為進(jìn)行處罰。

第四十二條 全省交易場(chǎng)所可經(jīng)協(xié)商設立行業(yè)自律性協(xié)會(huì )，接受省金融辦的指導和監督。協(xié)會(huì )履行下列職責：

（一）教育和組織會(huì )員遵守交易場(chǎng)所有關(guān)法律法規和政策；

（二）制定會(huì )員應當遵守的行業(yè)自律性規則，監督檢查會(huì )員行為，對會(huì )員之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調解；

（三）依法維護會(huì )員的合法權益，向有關(guān)監督管理機構反映會(huì )員的建議和要求；

（四）組織交易場(chǎng)所從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開(kāi)展會(huì )員間以及對外的交流合作；

（五）組織會(huì )員就交易場(chǎng)所的發(fā)展以及有關(guān)內容進(jìn)行研究；

（六）協(xié)會(huì )章程規定的其他職責。

第六章 附 則

第四十三條 省金融辦可會(huì )同有關(guān)部門(mén)適時(shí)修訂本實(shí)施細則。

第四十四條 本實(shí)施細則自下發(fā)之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 閩政辦〔2015〕26號, 福建省, 交易場(chǎng)所, 管理辦法, 實(shí)施細則, 試行, 通知