《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》全文-福建省政府令第142號

福建省交易場(chǎng)所管理辦法

省政府令第142號

《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》已經(jīng)2014年4月30日省人民政府第22次常務(wù)會(huì )議通過(guò)，現予公布，自2014年7月1日起施行。

省 長(cháng) 蘇樹(shù)林
2014年5月4日

 

福建省交易場(chǎng)所管理辦法

 

第一章 總 則

第一條 為了規范本省交易場(chǎng)所的行為，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據有關(guān)法律法規以及國務(wù)院決定，制定本辦法。

第二條 在本省行政區域內從事交易場(chǎng)所交易活動(dòng)及對其實(shí)施監督管理，適用本辦法。國家另有規定的，從其規定。

本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在本省行政區域內根據國務(wù)院規定由省人民政府批準設立，從事權益類(lèi)交易、大宗商品類(lèi)交易的交易場(chǎng)所及其分支機構，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。

第三條 省人民政府建立交易場(chǎng)所風(fēng)險處置協(xié)調機制，協(xié)調和督促有關(guān)行政管理部門(mén)做好交易場(chǎng)所管理工作。

設區市、縣（市、區）人民政府負責組織協(xié)調本行政區域內交易場(chǎng)所的監督管理工作，承擔相應的風(fēng)險處置責任。

第四條 省金融工作機構是交易場(chǎng)所的統籌管理部門(mén)，負責交易場(chǎng)所準入管理、監督檢查、風(fēng)險處置等監管工作。

設區市人民政府應當指定一個(gè)部門(mén)（以下統稱(chēng)金融工作機構）負責本行政區域內交易場(chǎng)所的日常監管工作。

所轄行政區域內設有交易場(chǎng)所的縣（市、區）人民政府可以指定一個(gè)部門(mén)（以下統稱(chēng)金融工作機構）負責本行政區域內交易場(chǎng)所的監督檢查工作。

其他有關(guān)行政管理部門(mén)依照各自職責，做好交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)監管工作。

第五條 交易場(chǎng)所應當依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)、自負盈虧、自擔風(fēng)險、自我約束，遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。

第二章 設立、變更和終止

第六條 新設立交易場(chǎng)所，應當報省人民政府批準。未按規定批準設立的，不得從事交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。

新設立名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，省人民政府在批準前，應當征求國務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)。未按規定批準設立的，工商行政管理部門(mén)不得為其辦理工商登記。

第七條 新設立交易場(chǎng)所應當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規定外，還應當具備下列條件：

（一）達到有關(guān)規定的注冊資本要求；

（二）具有任職資格條件的董事、監事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；

（三）健全的組織機構、內部管理和風(fēng)險控制制度；

（四）與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設施、安全防范措施和其他必要措施；

（五）法律法規規定的其他條件。

第八條 申請人申請設立交易場(chǎng)所，應當向所在地設區市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門(mén)提交申請材料。經(jīng)所在地設區市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門(mén)初審后，報省人民政府批準。

省外交易場(chǎng)所在我省行政區域內設立分支機構的，應當經(jīng)原批準機關(guān)批準后，向省人民政府申請設立。

第九條 獲準設立的交易場(chǎng)所應當在收到批復文件之日起6個(gè)月內完成籌建工作，因特殊原因需延長(cháng)籌建時(shí)限的，應當向所在地設區市金融工作機構提出申請，最長(cháng)續延時(shí)間為6個(gè)月。

交易場(chǎng)所正式開(kāi)業(yè)前應當向所在地設區市金融工作機構提出申請，經(jīng)審核符合相關(guān)規定后方可開(kāi)業(yè)，并報省金融工作機構備案。

第十條 交易場(chǎng)所自取得營(yíng)業(yè)執照之日起無(wú)正當理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續6個(gè)月以上的，可以由工商行政管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照。

第十一條 交易場(chǎng)所及其分支機構有下列變更事項之一的，經(jīng)所在地設區市金融工作機構初審后，報省金融工作機構審核：

（一）名稱(chēng)變更；

（二）注冊資本變更；

（三）經(jīng)營(yíng)范圍調整、新增或者變更交易品種；

（四）持有5%以上股權的股東變更；

（五）董事、監事和其他高級管理人員變更；

（六）涉及章程修改等其他重大變更事項。

交易場(chǎng)所及其分支機構的住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的，由所在地設區市金融工作機構審核，報省金融工作機構備案。

第十二條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應當至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶(hù)及相關(guān)方，及時(shí)報告省金融工作機構，并按照法定程序進(jìn)行清算。清算結束后，應當向工商行政管理部門(mén)申請辦理注銷(xiāo)登記，公告公司終止。

第十三條 交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的，應當依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。

 

第三章 經(jīng)營(yíng)管理

第十四條 交易場(chǎng)所應當依法建立健全內部治理結構，完善議事規則、決策程序和內部審計制度，保持內部治理的有效性。

第十五條 交易場(chǎng)所及其分支機構開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應當遵守下列規定：

（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；

（二）不得采取集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

（三）不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

（四）權益持有人累計不得超過(guò)200人；

（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易；

（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

第十六條 交易場(chǎng)所應當建立健全財務(wù)管理制度，按照企業(yè)會(huì )計準則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現金流量。

第十七條 交易場(chǎng)所應當建立客戶(hù)資金第三方存管制度，將會(huì )員或者客戶(hù)資金統一委托具有相應資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。

第十八條 交易場(chǎng)所的登記、存管、結算和交收系統，應當具備完整的數據安全保護和數據備份措施，確保登記、存管、結算、交收資料的安全，對各種交易、結算、交收資料的保存期限應當不少于20年。

第十九條 交易場(chǎng)所應當進(jìn)行年度審計，并在每年4月30日前向省、設區市金融工作機構報送上一年度的審計報告和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況年度報告。

交易場(chǎng)所提交的審計報告和年度報告應當真實(shí)、合法、有效。

第二十條 交易場(chǎng)所應當及時(shí)披露交易行情等市場(chǎng)信息，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險信息提示，以適當方式向社會(huì )公布，并確保所披露的信息真實(shí)、準確、完整。

第四章 監督管理和風(fēng)險防控

第二十一條 省金融工作機構應當建立健全交易場(chǎng)所市場(chǎng)準入制度以及非現場(chǎng)監管、現場(chǎng)檢查等日常監管制度，并與有關(guān)行政管理部門(mén)建立交易場(chǎng)所監管協(xié)調機制和信息共享機制。

第二十二條 省金融工作機構應當定期對交易場(chǎng)所進(jìn)行監管評價(jià)，并根據評價(jià)結果在市場(chǎng)準入、退出、非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查等方面對交易場(chǎng)所實(shí)施分類(lèi)監管。

第二十三條 縣以上金融工作機構可以根據監管情況商金融監管部門(mén)、有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門(mén)對金融機構和中介服務(wù)組織的服務(wù)情況進(jìn)行調查了解。

金融機構和中介服務(wù)組織為違法、違規交易活動(dòng)提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監管部門(mén)和有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門(mén)核實(shí)后，省金融工作機構可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報各交易場(chǎng)所，并及時(shí)向社會(huì )公布。

第二十四條 省金融工作機構負責制定和完善交易場(chǎng)所統計監測相關(guān)制度。設區市金融工作機構應當按照有關(guān)規定匯總上報本地各交易場(chǎng)所主要經(jīng)營(yíng)指標數據。

第二十五條 縣以上金融工作機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查時(shí)，可以根據實(shí)際情況采取查閱、復制文件和資料、查看實(shí)物、約見(jiàn)談話(huà)、詢(xún)問(wèn)、要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明等措施。

交易場(chǎng)所應當配合縣以上金融工作機構依法實(shí)施監管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第二十六條 交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織應當充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律、維權、服務(wù)等職能作用，開(kāi)展統計、研究、組織會(huì )員交流等工作，組織開(kāi)展交易場(chǎng)所從業(yè)人員、管理人員的教育和培訓，配合有關(guān)行政管理部門(mén)做好資質(zhì)認定工作。

第二十七條 交易場(chǎng)所應當按照有關(guān)規定提取風(fēng)險準備金。風(fēng)險準備金應當單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲，專(zhuān)款專(zhuān)用，余額達到一定數額時(shí)，經(jīng)省金融工作機構核準后可以不再提取。

省金融工作機構可以根據交易場(chǎng)所的責任風(fēng)險狀況和審慎監管需要，對風(fēng)險準備金提取比例進(jìn)行調整。

第二十八條 交易場(chǎng)所應當制定風(fēng)險警示、風(fēng)險處置等風(fēng)險控制制度以及突發(fā)事件應急處置預案，報省、設區市金融工作機構備案。

第二十九條 省金融工作機構負責統籌協(xié)調各類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)險處置工作，指導有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門(mén)和設區市人民政府開(kāi)展風(fēng)險防范、處置工作。

有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門(mén)和設區市人民政府應當按照各自職責和屬地管理原則，制訂完善交易場(chǎng)所風(fēng)險處置預案和突發(fā)事件應急預案，履行風(fēng)險處置職責。

第五章 法律責任

第三十條 違反本辦法第六條規定，未經(jīng)省人民政府批準，擅自設立交易場(chǎng)所的，由省金融工作機構會(huì )同有關(guān)部門(mén)依法予以查處。

第三十一條 違反本辦法第十五條規定，交易場(chǎng)所及其分支機構違規開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由省金融工作機構責令限期改正，并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款。

第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由省金融工作機構或者設區市金融工作機構責令限期改正；逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：

（一）未經(jīng)審核擅自開(kāi)業(yè)的；

（二）未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的；

（三）未按規定提取、管理風(fēng)險準備金的；

（四）未制定風(fēng)險控制制度及突發(fā)事件應急處置預案的。

第三十三條 違反本辦法第十七條、第十八條、第二十條規定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機構責令限期改正；逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：

（一）未將會(huì )員或者客戶(hù)資金存放在具有相應資質(zhì)的商業(yè)銀行的；

（二）未按規定期限保存資料的；

（三）未及時(shí)恰當披露市場(chǎng)信息的。

第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規定，交易場(chǎng)所未按時(shí)報送審計報告和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況年度報告的，由省金融工作機構或者設區市金融工作機構責令限期改正；逾期未改正的，處1000元以上1萬(wàn)元以下罰款。

第三十五條 違反本辦法規定的行為，法律、法規已有處罰規定的，從其規定；造成財產(chǎn)損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第三十六條 省金融工作機構可以根據本辦法制定實(shí)施細則。

第三十七條 本辦法自2014年7月1日起施行。
 

本文鏈接：http://www.jumpstarthappiness.com/law/3411.html

本文關(guān)鍵詞： 福建省交易場(chǎng)所管理辦法, 全文, 福建省政府令第142號