國市監認證發(fā)〔2024〕103號《市場(chǎng)監管總局關(guān)于印發(fā)〈質(zhì)量認證行業(yè)公信力建設行動(dòng)方案（2024-2026年）〉的通知》

《市場(chǎng)監管總局關(guān)于印發(fā)〈質(zhì)量認證行業(yè)公信力建設行動(dòng)方案（2024-2026年）〉的通知》





國市監認證發(fā)〔2024〕103號

各省、自治區、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團市場(chǎng)監管局（廳、委），中國合格評定國家認可中心，中國認證認可協(xié)會(huì )，各認證機構，各強制性產(chǎn)品認證指定實(shí)驗室：

現將《質(zhì)量認證行業(yè)公信力建設行動(dòng)方案（2024-2026年）》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。



 

市場(chǎng)監管總局

2024年11月7日

質(zhì)量認證行業(yè)公信力建設行動(dòng)方案（2024-2026年）

質(zhì)量認證行業(yè)公信力是社會(huì )各方對質(zhì)量認證活動(dòng)及其認證結果公正性、權威性、專(zhuān)業(yè)性的信任程度，是質(zhì)量認證的本質(zhì)要求和價(jià)值體現，是質(zhì)量認證的立足點(diǎn)和生命線(xiàn)，是衡量質(zhì)量認證工作成效的根本標準。為全面提高質(zhì)量認證行業(yè)公信力，持續優(yōu)化質(zhì)量認證市場(chǎng)環(huán)境，提振市場(chǎng)信心和社會(huì )預期，促進(jìn)認證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，制定本方案。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會(huì )精神，落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面加強質(zhì)量認證體系建設的決策部署，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅持問(wèn)題導向、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、綜合施策、扎實(shí)推進(jìn)，圍繞質(zhì)量認證行業(yè)全鏈條、全要素，以壓實(shí)認證機構主體責任、提升認證質(zhì)量水平為著(zhù)力點(diǎn)，構建質(zhì)量認證行業(yè)多元共建共治長(cháng)效機制，全面提高質(zhì)量認證行業(yè)公信力，為建設質(zhì)量強國、實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、主要目標

到2026年底，質(zhì)量認證有效性全面提高，認證行業(yè)突出問(wèn)題得到有效治理，認證監管精準有力，認證活動(dòng)依法合規，認證人員專(zhuān)業(yè)敬業(yè)，認證結果真實(shí)有效并得到廣泛采信，質(zhì)量認證行業(yè)公信力評價(jià)體系逐步完善，質(zhì)量認證行業(yè)公信力大幅提升。

一是虛假認證、買(mǎi)證賣(mài)證、未經(jīng)批準從事認證、偽造冒用認證證書(shū)等嚴重違法行為得到有效治理，查處并曝光一批虛假認證等嚴重違法認證機構和認證人員，形成震懾效應。建立健全打擊治理虛假認證的長(cháng)效機制，護航質(zhì)量認證行業(yè)公信力建設取得實(shí)效。

二是培育一批專(zhuān)業(yè)性強、影響力大、采信廣泛的認證制度，認證結果在政府采購、供應鏈選擇、大型采購商采購、平臺采購等領(lǐng)域廣泛采信。全面提升社會(huì )公眾對質(zhì)量認證價(jià)值的了解和信任，形成“知認證、懂認證、信認證、用認證”的良好社會(huì )氛圍。

三是打造10家以上具有國際影響力的品牌認證機構，100家以上具有全國影響力的知名認證機構，規模以上認證機構總數達到300家以上。同時(shí)，培育一批專(zhuān)業(yè)性強、職業(yè)素養高的認證從業(yè)人員。

三、重點(diǎn)任務(wù)

（一）完善認證認可法律法規

加快修訂《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《認證認可條例》），積極推進(jìn)認證認可領(lǐng)域部門(mén)規章、規范性文件的制修訂工作，重點(diǎn)完善從業(yè)機構資質(zhì)管理、從業(yè)人員管理、認證活動(dòng)監督管理等規章制度。針對特定認證領(lǐng)域，進(jìn)一步完善相關(guān)認證規則等實(shí)施文件，不斷提高認證認可法律法規規則體系與高質(zhì)量發(fā)展、全國統一大市場(chǎng)建設需求的適應性。

（二）提升認證監管治理能力

1.總局層面

（1）強化認證準入和規則備案管理。進(jìn)一步完善認證機構資質(zhì)審批制度，適當提高認證機構的準入門(mén)檻。調整告知承諾適用范圍，細化管理制度和認證人員能力的判定方式，設定申請材料整改期限等。加強認證規則制定及備案管理。

（2）加強認證領(lǐng)域專(zhuān)項檢查。加強對“失聯(lián)”認證機構、風(fēng)險監測預警的認證機構、管理體系認證項目、高風(fēng)險認證審核員等認證領(lǐng)域專(zhuān)項檢查。加強央地結合、行刑銜接，健全打擊治理虛假認證的長(cháng)效機制，依法查處并曝光一批虛假認證等嚴重違法認證機構和認證人員。

（3）開(kāi)展自愿性認證機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查。采取總局和地方局分級實(shí)施模式，重點(diǎn)關(guān)注認證風(fēng)險高和社會(huì )關(guān)注度高的質(zhì)量管理體系認證、有機產(chǎn)品認證、知識產(chǎn)權管理體系認證、能源管理體系認證、信息技術(shù)服務(wù)管理體系認證等領(lǐng)域，嚴厲打擊虛假認證、減少遺漏認證程序等問(wèn)題。

（4）加強CCC指定實(shí)施機構監督檢查。重點(diǎn)關(guān)注減少遺漏認證程序，檢測、工廠(chǎng)檢查結論不足以支持認證決定，認證評定關(guān)鍵技術(shù)信息把關(guān)不嚴，降低認證要求發(fā)證，不按規定轉換證書(shū)，檢測能力不滿(mǎn)足標準要求，日常檢測過(guò)程及管理規范性不足等問(wèn)題，切實(shí)提高CCC認證有效性。

（5）強化智慧監管和信用監管。重點(diǎn)建設完善認證行政監管、認證人員現場(chǎng)審核網(wǎng)絡(luò )簽到監管、認證機構全景畫(huà)像、認證機構風(fēng)險分類(lèi)管理等信息化系統，為各級市場(chǎng)監管部門(mén)規范認證活動(dòng)提供技術(shù)支撐。充分利用已有系統和數據，強化大數據分析，推動(dòng)現場(chǎng)監管與非現場(chǎng)監管融合。進(jìn)一步完善認證機構風(fēng)險分類(lèi)指標體系，依據認證機構風(fēng)險分類(lèi)結果，實(shí)施差異化精準監管，切實(shí)提高監管效能。健全質(zhì)量認證領(lǐng)域嚴重違法失信主體失信聯(lián)合懲戒機制。

（6）加強CCC認證全過(guò)程監測與追溯。建立CCC認證全過(guò)程監測與追溯平臺，實(shí)現對CCC認證活動(dòng)重要環(huán)節和關(guān)鍵信息的監測和追溯。開(kāi)展電動(dòng)自行車(chē)、電線(xiàn)電纜、燃氣器具等CCC認證管理產(chǎn)品的質(zhì)量安全追溯工作。

2.地方市場(chǎng)監管部門(mén)層面

（1）強化CCC認證監管。聚焦電動(dòng)汽車(chē)、貨車(chē)、電動(dòng)自行車(chē)、燃氣器具、消防、兒童玩具、機動(dòng)車(chē)兒童乘員用約束系統等重點(diǎn)產(chǎn)品，組織開(kāi)展獲證企業(yè)現場(chǎng)檢查，壓實(shí)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)主體責任。嚴厲打擊未經(jīng)CCC認證擅自出廠(chǎng)、銷(xiāo)售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用等違法行為，切實(shí)發(fā)揮CCC認證“守底線(xiàn)”作用。

（2）加強自愿性認證監管。強化屬地認證監管職責，按照總局統一部署，制定本轄區自愿性認證機構年度查驗計劃，組織開(kāi)展專(zhuān)項檢查，嚴肅查處認證機構違法違規行為。

（3）推進(jìn)線(xiàn)上線(xiàn)下一體化監管。結合機構上報的審核計劃和現場(chǎng)審核簽到數據，加強對轄區內認證活動(dòng)的見(jiàn)證檢查。對信用風(fēng)險評級為C類(lèi)、D類(lèi)的機構，加大獲證組織抽查比例和現場(chǎng)檢查力度，實(shí)施重點(diǎn)監管。加強對風(fēng)險監測預警通報機構的分析研判，通過(guò)提醒督促、專(zhuān)項檢查等方式，及時(shí)排查化解風(fēng)險隱患。

（4）強化多方協(xié)同聯(lián)動(dòng)。針對虛假認證等違法行為，聯(lián)合網(wǎng)絡(luò )監管、廣告監管開(kāi)展監測，及時(shí)組織線(xiàn)索核查。配合財政部門(mén)加強對招投標材料中認證證書(shū)查驗，深挖無(wú)效認證證書(shū)買(mǎi)賣(mài)鏈條，加大對買(mǎi)證賣(mài)證違法行為的查處力度。對涉嫌犯罪的案件，依法移交公安機關(guān)。

（5）深化跨區域一體化協(xié)同監管工作機制。鼓勵京津冀、長(cháng)三角、粵港澳大灣區、長(cháng)江中游三省等市場(chǎng)監管部門(mén)開(kāi)展區域認證聯(lián)合監管。統籌行政監管執法力量，共享線(xiàn)索信息和專(zhuān)家資源，統一監管標準和行政處罰裁量基準，實(shí)現監管資源的優(yōu)化配置和有效整合，持續加大認證違法行為打擊力度，以點(diǎn)帶面推動(dòng)整體認證監管水平提升。

3.開(kāi)展認證監管隊伍能力建設

積極推動(dòng)認證領(lǐng)域規范文明執法，堅決防止以罰代管，切實(shí)解決任性執法、簡(jiǎn)單粗暴等行為，推進(jìn)事中事后監管法治化、制度化、規范化。提升地方認證監管人員專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力，加強認證監管技術(shù)專(zhuān)家隊伍建設，不斷完善認證監管技術(shù)專(zhuān)家庫。推動(dòng)落實(shí)“三書(shū)一函”制度，剛柔并濟增強監管效能。

（三）壓實(shí)認證機構主體責任

進(jìn)一步提高認證機構執業(yè)規范和發(fā)證質(zhì)量水平，壓實(shí)認證機構對認證結果的主體責任、對產(chǎn)品質(zhì)量的連帶責任。引導認證機構發(fā)揮信用賦能、質(zhì)量賦能作用，助力產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈質(zhì)量聯(lián)動(dòng)提升，滿(mǎn)足市場(chǎng)“盲選”“智選”需求。引導認證機構樹(shù)立品牌意識，專(zhuān)業(yè)化發(fā)展，差異化經(jīng)營(yíng)，以質(zhì)取勝，打造市場(chǎng)美譽(yù)度高的品牌機構。

（四）提高認證人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)

加強認證人才隊伍建設規劃，建立“育選管用”人員管理機制，加快培養重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、高新領(lǐng)域認證緊缺人才，有效解決認證人員數量缺口和能力短板。推動(dòng)認證人員職業(yè)資格制度建設。加強對認證人員統一管理，完善認證人員職業(yè)道德、行為規范管理制度。

（五）發(fā)揮認可技術(shù)支撐作用

加強認可培訓和宣傳，擴大認可影響力和采信度，鼓勵認證機構通過(guò)獲得認可提升能力水平，引導認證機構向專(zhuān)業(yè)化、國際化發(fā)展。持續開(kāi)展認可專(zhuān)項監督治理行動(dòng)，不斷強化認可約束作用。加大重點(diǎn)領(lǐng)域認可技術(shù)創(chuàng )新和制度供給，更好滿(mǎn)足發(fā)展需求。

（六）加強認證行業(yè)自律建設

進(jìn)一步健全完善質(zhì)量認證行業(yè)自律工作體系，充分發(fā)揮行業(yè)組織作用，加強機構自律、人員自律工作，不斷改進(jìn)自律方式、豐富自律手段、延伸自律輻射面。

（七）助力獲證組織價(jià)值提升

推動(dòng)獲證組織嚴格自我規范，主動(dòng)自我加壓，完善內部體系建設，加強員工培訓，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，杜絕“兩張皮”現象，充分利用質(zhì)量認證賦能自身發(fā)展。督促規范獲證組織正確使用認證證書(shū)和認證標志，杜絕誤導性使用質(zhì)量認證信息。

（八）推動(dòng)認證結果廣泛采信

加快健全政府、行業(yè)及社會(huì )各層面的認證采信機制，鼓勵認證制度設計、實(shí)施和認證結果采信一體化發(fā)展模式，不斷擴大認證采信范圍。圍繞新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，積極推出新型認證制度，并推動(dòng)在政府采購、行政監管、社會(huì )治理、市場(chǎng)采購、行業(yè)管理等領(lǐng)域廣泛采信認證結果。

（九）健全認證社會(huì )監督機制

建立完善從認證機構準入公示到證書(shū)采信的全過(guò)程社會(huì )監督機制。暢通12315平臺、12315熱線(xiàn)等群眾投訴舉報渠道，加強投訴舉報處理和反饋，做到事事有著(zhù)落，件件有回音。主動(dòng)接受媒體監督，及時(shí)回應和解決問(wèn)題，向公眾傳遞認證監管成效和正能量。督促認證機構建立健全申訴、投訴處理程序，加強信息收集，將社會(huì )監督意見(jiàn)納入證后跟蹤工作。

四、組織實(shí)施

（一）加強組織領(lǐng)導?？偩终J證監管司牽頭統籌推進(jìn)，建立重點(diǎn)任務(wù)臺賬，精心策劃實(shí)施。各級市場(chǎng)監管部門(mén)、各認證機構、各強制性產(chǎn)品認證指定實(shí)驗室、認可機構、行業(yè)組織等按照行動(dòng)方案做好各自分工，細化具體措施（見(jiàn)附件1—8），協(xié)同推進(jìn)各項重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)。

（二）加強統籌協(xié)調。充分發(fā)揮地方政府、認可機構、行業(yè)組織、認證機構、獲證組織等各方面作用，加大協(xié)調力度，加強信息共享、會(huì )商研判、執法互助、措施配合，形成質(zhì)量認證行業(yè)公信力共建共治格局，全面提升行動(dòng)工作成效。

（三）加強宣傳引導。廣泛深入開(kāi)展質(zhì)量認證宣傳活動(dòng)，推動(dòng)形成全行業(yè)大宣傳格局，促進(jìn)質(zhì)量認證價(jià)值轉化，全面提升公眾對認證了解和信任程度。鼓勵行業(yè)組織和智庫發(fā)布質(zhì)量認證行業(yè)公信力發(fā)展報告，加大典型經(jīng)驗和優(yōu)秀案例宣介力度，營(yíng)造質(zhì)量認證行業(yè)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展良好氛圍。



附件：

1.提升認證監管治理能力細化措施

2.開(kāi)展認證監管隊伍能力建設細化措施

3.壓實(shí)認證機構主體責任細化措施

4.提高認證人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)細化措施

5.發(fā)揮認可技術(shù)支撐作用細化措施

6.加強認證行業(yè)自律建設細化措施

7.助力獲證組織價(jià)值提升細化措施

8.推動(dòng)認證結果廣泛采信細化措施




 

提升認證監管治理能力細化措施

一、完善認證“雙隨機、一公開(kāi)”監管制度

（一）建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。結合認證監管工作需要，建立包括認證機構、CCC指定實(shí)施機構、企業(yè)、人員、證書(shū)在內的認證檢查對象名錄庫，并實(shí)現動(dòng)態(tài)更新。建立認證監管行政執法人員名錄庫，根據監管需求，吸收檢測機構、科研院所、行業(yè)專(zhuān)家參與檢查，滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)性檢查需要。

（二）制定隨機抽查工作規范。對認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”監管的抽取方法、檢查流程、公示程序等作出明確規定，制定統一的檢查作業(yè)文件。

（三）明確抽查重點(diǎn)。對涉及保安全的CCC指定實(shí)施機構的抽查比例不設上限。對新批準的、歷年檢查問(wèn)題較多、監測存在風(fēng)險的機構設定較高的抽中概率和檢查頻次，對規范運營(yíng)的機構降低抽中概率和檢查頻次，做到精準監管。

（四）合理確定檢查方式和內容。檢查方式包括現場(chǎng)檢查、檔案檢查、獲證組織查驗、獲證產(chǎn)品抽查等。重點(diǎn)檢查虛假認證，超范圍認證，減少遺漏認證程序，編造虛假、失實(shí)文件記錄，偽造、冒用、買(mǎi)賣(mài)認證證書(shū)和標志等行為。

（五）加強檢查結果信息歸集和公示。推進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”檢查結果信用信息的歸集和共享，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)負責”原則，錄入國家企業(yè)信用信息公示系統，并依法向社會(huì )公開(kāi)公示，發(fā)揮信用懲戒作用。

二、加強認證信用監管建設

（一）完善認證領(lǐng)域分級分類(lèi)監管機制。建立健全認證機構風(fēng)險分類(lèi)指標體系，按照風(fēng)險從低到高將認證機構分為A、B、C、D四類(lèi)，支撐“雙隨機、一公開(kāi)”監管。指導地方市場(chǎng)監管部門(mén)強化認證機構風(fēng)險分類(lèi)結果在日常監管中的應用。

（二）強化質(zhì)量認證嚴重違法失信名單管理。將申請認證機構資質(zhì)過(guò)程中存在提供虛假材料，以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構資質(zhì)，出具虛假或者嚴重失實(shí)認證結論等行為且情節嚴重的納入認證領(lǐng)域失信名單。定期向參與聯(lián)合懲戒的相關(guān)部門(mén)提供認證領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)主體嚴重違法失信名單相關(guān)信息，依法依規實(shí)施聯(lián)合懲戒。

三、加強認證智慧監管建設

（一）完善認證人員現場(chǎng)審核網(wǎng)絡(luò )簽到監管系統。打擊認證審核人員不到現場(chǎng)審核等虛假認證的違法行為。適時(shí)擴大簽到領(lǐng)域，逐步推廣到全領(lǐng)域簽到。將審核計劃、審核簽到、證書(shū)報送等信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)。

（二）完善認證機構全景畫(huà)像系統。多角度展示認證機構運行信息，設置異常數據提示功能，便于監管人員全面了解監管對象，快速找準檢查切入點(diǎn)。

四、加強認證風(fēng)險監測預警和追溯

從認證活動(dòng)的風(fēng)險點(diǎn)確定、風(fēng)險指標設定、風(fēng)險研判、風(fēng)險預警、風(fēng)險處置等5個(gè)方面，構建認證風(fēng)險監測預警體系。加大CCC產(chǎn)品認證有效性風(fēng)險監測，及時(shí)研判風(fēng)險，發(fā)布預警，加強認證風(fēng)險監測通報。



 

開(kāi)展認證監管隊伍能力建設細化措施

一、推動(dòng)認證領(lǐng)域規范文明執法

指導地方市場(chǎng)監管部門(mén)綜合運用各種管理手段，能夠通過(guò)教育勸導、責令改正、信息披露等方式管理的，一般不予罰款。嚴格按照法律規定和違法事實(shí)實(shí)施罰款，不隨意給予頂格罰款或高額罰款，不隨意降低對違法行為的認定門(mén)檻，不隨意擴大違法行為的范圍。加強認證監管人員培訓，重點(diǎn)培訓嚴格執法程序、杜絕“小過(guò)重罰”、防止“一刀切執法”、避免“以罰代管”等。

二、推動(dòng)地方認證監管人員業(yè)務(wù)能力不斷提升

組織編寫(xiě)《認證監管法規匯編》《認證實(shí)施規則匯編》，指導基層認證監管部門(mén)學(xué)習掌握認證相關(guān)法律法規及認證規則。及時(shí)修訂完善《認證監管培訓教材》《認證監督檢查工作案例解析》，支持地方市場(chǎng)監管部門(mén)提升認證監管業(yè)務(wù)水平，提升認證監管能力。

鼓勵各級市場(chǎng)監管部門(mén)將認證監管培訓制度化、規范化，創(chuàng )新培訓方式方法，開(kāi)展形式多樣的認證監管業(yè)務(wù)指導和培訓，開(kāi)展走認證業(yè)務(wù)流程的活動(dòng)，通過(guò)開(kāi)展現場(chǎng)教學(xué)、傳幫帶、以干代培等方式，努力打造一支作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)過(guò)硬的認證監管隊伍。

三、推動(dòng)落實(shí)“三書(shū)一函”制度

充分利用好總局“三書(shū)一函”制度，通過(guò)《提醒敦促函》《整改通知書(shū)》《約談通知書(shū)》《掛牌督辦通知書(shū)》，對監督發(fā)現的不同程度問(wèn)題進(jìn)行梯次處理，及時(shí)防范化解認證風(fēng)險隱患。

四、進(jìn)一步規范行政處罰

鼓勵地方市場(chǎng)監管部門(mén)結合轄區內認證活動(dòng)特點(diǎn)，進(jìn)一步協(xié)調統一執法尺度，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。認真落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規范和監督罰款設定與實(shí)施的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2024〕5號）中相關(guān)要求，嚴格規范罰款實(shí)施活動(dòng)。



 

壓實(shí)認證機構主體責任細化措施

一、堅守底線(xiàn)，誠信經(jīng)營(yíng)

（一）依法依規執業(yè)。嚴格遵守法律法規，依法規范執業(yè)，共同營(yíng)造和維護認證市場(chǎng)誠信環(huán)境。

（二）誠實(shí)守信經(jīng)營(yíng)。堅持客觀(guān)獨立和公開(kāi)公正的原則，秉承誠實(shí)守信經(jīng)營(yíng)理念，堅決抵制惡意競爭、商業(yè)賄賂、降低認證要求、默許虛假證據等違規行為，維護認證行業(yè)公信力。

（三）規范認證活動(dòng)。嚴格依據認證基本規范和認證規則規定的程序和要求實(shí)施認證活動(dòng)，不得出具虛假認證結論或認證結論嚴重失實(shí)，不得超批準范圍從事認證活動(dòng)，不得減少遺漏認證程序和要求。對于不符合認證申請要求的堅決不受理，不符合認證決定條件的堅決不頒發(fā)認證證書(shū)。

（四）加強制度建設。建立保障主體責任落實(shí)的管理制度，明確相關(guān)牽頭部門(mén)和工作人員。認證機構是認證結果和認證證書(shū)有效性的第一責任人，認證申請受理、認證審核、認證評價(jià)、認證決定或復核等認證流程各環(huán)節的負責人是相應認證活動(dòng)的責任主體。產(chǎn)品或服務(wù)認證機構對從事檢測或測評的簽約實(shí)驗室負有業(yè)務(wù)管理職責，對發(fā)證工作中使用的檢測或測評報告的真實(shí)性、有效性負有評價(jià)責任。

（五）建立責任追溯機制。建立健全認證結果的責任追溯機制，按照“誰(shuí)出證，誰(shuí)負責；誰(shuí)簽字，誰(shuí)擔責”的原則，實(shí)現認證過(guò)程可查、去向可追、責任可究，強化認證周期內認證結果有效的跟蹤調查與風(fēng)險控制。

二、專(zhuān)業(yè)賦能，公平競爭

（一）堅持專(zhuān)業(yè)化發(fā)展。鼓勵認證機構聚焦行業(yè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，主動(dòng)了解生產(chǎn)企業(yè)和行業(yè)組織對認證的需求，積極發(fā)揮認證技術(shù)工具促進(jìn)質(zhì)量管理提升的作用，推動(dòng)認證向全供應鏈、全產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品全生命周期延伸，實(shí)現認證機構專(zhuān)業(yè)化發(fā)展。

（二）堅持市場(chǎng)化發(fā)展。鼓勵認證機構以新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式為核心，加強對“三新”領(lǐng)域認證需求的關(guān)注，研發(fā)適應新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展需求的認證項目。

（三）堅守公平競爭原則。鼓勵認證機構以品牌、信譽(yù)、質(zhì)量、服務(wù)為主要競爭手段，著(zhù)力提高認證有效性，杜絕惡性低價(jià)競爭，自覺(jué)維護公平競爭的市場(chǎng)秩序。

（四）加強人員管理。依據認證要求和標準的變化，對認證人員能力實(shí)施動(dòng)態(tài)測評，確保認證人員能力持續滿(mǎn)足認證規則要求。探索建立認證人員分類(lèi)培養、使用和管理機制，促進(jìn)認證人員技術(shù)能力持續提升。

（五）注重持續改進(jìn)。強化認證制度實(shí)施效果評估，注重良好實(shí)踐工作的歸納總結，從認證制度實(shí)施所需資源滿(mǎn)足情況、認證技術(shù)發(fā)展、認證活動(dòng)實(shí)施、認證制度支撐行業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等方面客觀(guān)評價(jià)認證制度的實(shí)施效果，不斷提高認證活動(dòng)的社會(huì )認同度。

三、樹(shù)立品牌，提升價(jià)值

鼓勵積極開(kāi)展品牌創(chuàng )建工程，圍繞認證機構特色，從價(jià)值體系、產(chǎn)品體系、形象體系和文化體系等方面創(chuàng )建認證機構品牌，并加強對機構品牌的宣傳，不斷提升品牌形象。鼓勵積極開(kāi)展認證技術(shù)創(chuàng )新，緊緊抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革重要機遇，增強認證制度的技術(shù)研發(fā)能力和認證技術(shù)數字化發(fā)展應用能力，以技術(shù)創(chuàng )新打造自身品牌優(yōu)勢。鼓勵以獲證組織為中心，根據獲證組織需求拓展機構服務(wù)生態(tài)圈，為獲證組織提供一站式解決方案，增強專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。研究出臺認證機構扶優(yōu)扶強的政策措施，引導認證機構向認證檢測一體化發(fā)展，集約化發(fā)展，打造國際知名的認證機構品牌。培育一批操作規范、技術(shù)能力強、服務(wù)水平高、規模效益好、具有一定國際影響力的認證檢驗檢測集團。



 

提高認證人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)細化措施

一、持續提升認證人員能力

認證人員應持續提升自身專(zhuān)業(yè)能力，高質(zhì)量完成認證申請受理、認證審核、認證評價(jià)、認證決定或復核等工作，確保認證結果客觀(guān)、真實(shí)、有效。

二、加強人員管理和人才培育

加強認證人才隊伍建設規劃，建立“育選管用”一體化的人員管理機制，完善認證人員職業(yè)道德和行為規范管理制度，確保人員能力素質(zhì)持續符合職業(yè)要求。加強認證人員的能力管理，強化對認證人員的崗前培訓考核和持續培訓考核。充分識別審核員應具備的專(zhuān)業(yè)能力，加強審核員專(zhuān)業(yè)能力的初始評價(jià)及持續監督，確保審核員專(zhuān)業(yè)能力持續符合職業(yè)要求。

三、推動(dòng)認證人員職業(yè)資格制度建設

推動(dòng)認證人員職業(yè)資格制度建設，建立立體化、系統化、制度化的職業(yè)資格管理體系，實(shí)現認證行業(yè)高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)化人才持續有效供給。

四、發(fā)揮認證審核傳遞認證價(jià)值的作用

充分發(fā)揮審核員作為認證機構品牌形象“傳遞者”、高品質(zhì)認證“交付者”，以及與獲證組織最親密“接觸者”作用，圍繞認證價(jià)值提升，激發(fā)審核員隊伍活力，為客戶(hù)提供高質(zhì)量認證解決方案，實(shí)現審核價(jià)值最大化。



 

發(fā)揮認可技術(shù)支撐作用細化措施

一、加強認可培訓和宣傳

加強與各級市場(chǎng)監管部門(mén)、各行業(yè)相關(guān)部門(mén)合作，強化認可下沉式服務(wù)，舉辦各種形式的認可宣貫或專(zhuān)項技術(shù)培訓。推進(jìn)認可培訓平臺建設，積極開(kāi)展線(xiàn)上培訓，擴展培訓渠道和覆蓋面。加大對政府部門(mén)、行業(yè)組織、認證機構、獲證組織、消費者等各相關(guān)方的推介與宣貫，擴大認可影響力和采信度。

二、助力認證機構專(zhuān)業(yè)能力提升

鼓勵認證機構通過(guò)獲得認可提升專(zhuān)業(yè)能力水平，推動(dòng)認證機構在標準化與規范化、技術(shù)創(chuàng )新與研發(fā)、人才培養與引進(jìn)等方面加強管理，不斷提升專(zhuān)業(yè)能力，為市場(chǎng)提供更加優(yōu)質(zhì)、高效的認證服務(wù)。

三、強化認可專(zhuān)項監督

持續開(kāi)展認可專(zhuān)項監督治理行動(dòng)，繼續推進(jìn)獲認可的認證機構專(zhuān)項監督和獲證組織確認審核工作，通過(guò)受理把關(guān)、例行評審、確認審核、專(zhuān)項檢查、投訴調查、重大事故核查等多種方式，強化認可監督作用。加強認可約束同行政監管、行業(yè)自律、社會(huì )監督的聯(lián)動(dòng)，服務(wù)“五位一體”認證監管體系，助力認證監管。

四、提升認可技術(shù)支撐水平

結合新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式蓬勃發(fā)展的趨勢，深入分析政府、行業(yè)和社會(huì )相關(guān)方的需求，做好認可技術(shù)創(chuàng )新和頂層設計。聚焦國家重大戰略，著(zhù)力提升節能減排、食品安全、網(wǎng)絡(luò )安全、安全生產(chǎn)、智能制造、人工智能、數字社會(huì )等領(lǐng)域認可技術(shù)支撐水平。加強認可國際合作與交流，推動(dòng)有關(guān)認可雙邊互認進(jìn)程。


 

加強認證行業(yè)自律建設細化措施

一、營(yíng)造行業(yè)公平競爭市場(chǎng)環(huán)境

發(fā)揮行業(yè)組織橋梁紐帶作用，建立健全與認證機構、獲證組織和行業(yè)監管部門(mén)溝通協(xié)調機制，定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報告，引導認證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。圍繞“行為導引、規則約束、權益維護”職責，不斷完善自律管理組織體系、自律規范約束體系，防范和打擊機構之間不正當競爭和壟斷行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，營(yíng)造健康穩定的市場(chǎng)環(huán)境。

二、提高行業(yè)規范管理水平

推動(dòng)認證機構自律與誠信建設，鼓勵機構間建立信息溝通機制，加強技術(shù)交流和經(jīng)驗共享，共同防范不正當行為，實(shí)現行業(yè)內部的自律和共治。強化認證人員行業(yè)自律，健全認證人員約束機制，確保認證人員持續符合專(zhuān)業(yè)能力、行為規范和職業(yè)道德要求。加強信息共享和工作聯(lián)動(dòng)，運用大數據監測，及時(shí)發(fā)現認證人員違規行為并做好處置，提高認證人員規范管理水平。

三、發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步支撐作用

聚焦科技創(chuàng )新，在科技培育、招才引智、技術(shù)標準等方面，引領(lǐng)和推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。鼓勵認證機構加大科研投入，布局新技術(shù)新領(lǐng)域，不斷提高自身的技術(shù)水平和服務(wù)質(zhì)量，以滿(mǎn)足行業(yè)標準和客戶(hù)需求。健全行業(yè)自律技術(shù)支撐體系，持續優(yōu)化行業(yè)自律配套信息系統，總結形成理論模型和可推廣復制的行業(yè)自律經(jīng)驗，進(jìn)一步擴大自律輻射面。

四、加強行業(yè)文化建設引領(lǐng)作用

以自律體系運行和利益引導促進(jìn)行業(yè)文化建設，打造良好行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境，引導市場(chǎng)自覺(jué)選擇品牌影響力強的認證機構。開(kāi)展認證技術(shù)提升周、良好認證審核案例、認證機構發(fā)展報告等系列活動(dòng)，助力認證機構提升品牌聲譽(yù)，引領(lǐng)行業(yè)文化建設。



 

助力獲證組織價(jià)值提升細化措施

一、持續滿(mǎn)足認證要求，規范使用質(zhì)量認證結果

加強與認證機構保持良好溝通，積極配合認證審核工作，持續滿(mǎn)足認證要求，不斷提高管理水平。督促規范獲證組織正確使用認證證書(shū)和標志。鼓勵獲證組織將有關(guān)認證信息在官方網(wǎng)站、產(chǎn)品包裝或宣傳資料中正確展示。

二、健全自身建設，提升管理水平

建立健全內部質(zhì)量控制體系，并通過(guò)定期自查、內部審核和質(zhì)量控制培訓等措施，提高自身管理水平和運營(yíng)效率。充分調動(dòng)員工參與企業(yè)質(zhì)量提升的積極性，加強對員工認證要求的培訓。鼓勵獲證組織參與行業(yè)交流活動(dòng)，分享認證經(jīng)驗、交流認證心得，提升自身的質(zhì)量水平。

三、錨定長(cháng)遠發(fā)展，履行社會(huì )責任

引導獲證組織將認證要求有機融入業(yè)務(wù)過(guò)程，管理文件能夠反映獲證組織的實(shí)際情況，可操作、可檢查，避免“兩張皮”問(wèn)題。引導獲證組織積極履行社會(huì )責任，主動(dòng)接受社會(huì )監督，建立健全投訴處理機制，積極回應公眾與消費者提出的問(wèn)題。



 

推動(dòng)認證結果廣泛采信細化措施

一、協(xié)調制度設計與采信，構建一體化發(fā)展模式

緊密結合產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)、地方政府的產(chǎn)業(yè)政策，密切關(guān)注企業(yè)（客戶(hù)）、行業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等對質(zhì)量認證的需求，在認證制度設計時(shí)充分考慮認證結果采信的問(wèn)題，確保利益相關(guān)方、認證結果采信方能夠參與到認證制度設計中，構建認證制度設計與認證結果采信一體化發(fā)展模式，確保認證采信需求得以落實(shí)。鼓勵認證需求方、采信方和認證機構協(xié)同創(chuàng )新，合作開(kāi)發(fā)認證制度。支持相關(guān)行業(yè)部門(mén)、行業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和社團組織等相關(guān)方參與認證制度設計，并通過(guò)采信認證結果實(shí)現其管理目標和發(fā)展需求。

二、深挖既有采信項目，鞏固擴大采信范圍

針對現有已經(jīng)獲得相關(guān)方較好采信的認證制度，結合認證采信新趨勢、新變化，優(yōu)化完善認證制度與實(shí)施程序，分別從認證依據標準、認證人員要求、認證實(shí)施過(guò)程、認證結果等方面進(jìn)行梳理分析，提升認證活動(dòng)滿(mǎn)足采信需求的適應性與能力，進(jìn)一步夯實(shí)現有認證活動(dòng)實(shí)施的質(zhì)量。建立認證結果采信信息監測分析機制，開(kāi)展認證采信需求與采信效果動(dòng)態(tài)跟蹤研究，積極宣傳認證結果采信的作用和價(jià)值，持續推動(dòng)和擴大認證結果采信涉及的認證范圍。

三、圍繞政策和市場(chǎng)需求，促進(jìn)實(shí)現“優(yōu)選盲選”

圍繞市場(chǎng)對質(zhì)量認證的需求，加強對政府采購部門(mén)、大型企業(yè)集團、大型連鎖超市、電商平臺等相關(guān)方“知認證、懂認證、信認證、用認證”的宣傳引導，強化質(zhì)量認證保險等措施，推動(dòng)相關(guān)方在政府采購、大規模設備更新、供應鏈采購、貿易便利化、市場(chǎng)消費方面，依據認證結果實(shí)現對產(chǎn)品和服務(wù)的優(yōu)選和盲選。圍繞國家政策對質(zhì)量認證的需求，發(fā)揮質(zhì)量認證助力高質(zhì)量發(fā)展的技術(shù)支撐作用，推動(dòng)相關(guān)部門(mén)優(yōu)先選擇質(zhì)量認證作為行業(yè)管理、行政監管、社會(huì )治理等領(lǐng)域的政策支撐。組織開(kāi)展典型案例示范與推廣活動(dòng)。協(xié)調相關(guān)行業(yè)部門(mén)和行業(yè)組織、供應鏈產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)、流通企業(yè)、電商平臺等聯(lián)合開(kāi)展認證推廣活動(dòng)，提高認證影響力和獲得采信的機會(huì )。組織開(kāi)展認證結果采信經(jīng)驗交流和示范推廣活動(dòng)，搭建認證結果信息發(fā)布與共享平臺，加快傳播復制認證結果采信的成功案例。

四、聚焦新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)，助力發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力

聚焦推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展和加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，重點(diǎn)圍繞新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車(chē)、綠色環(huán)保、民用航空、船舶與海洋工程裝備等8個(gè)新興產(chǎn)業(yè)，以及元宇宙、腦機接口、量子信息、人形機器人、生成式人工智能、生物制造、未來(lái)顯示、未來(lái)網(wǎng)絡(luò )、新型儲能等9個(gè)未來(lái)產(chǎn)業(yè)，鼓勵認證機構聯(lián)合相關(guān)部門(mén)，結合相關(guān)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)消費，以發(fā)揮質(zhì)量認證助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標，以認證結果采信為導向，提前介入，構建具有一定前瞻性和市場(chǎng)需求的新型質(zhì)量認證制度，努力實(shí)現認證結果采信和助力新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高效協(xié)同。

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本文關(guān)鍵詞： 國市監認證發(fā), 市場(chǎng)監管總局, 質(zhì)量, 認證, 行業(yè), 公信力, 建設, 行動(dòng)方案, 2024, 2026年, 通知