黔府發(fā)〔2017〕21號《貴州省人民政府關(guān)于發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)作用助力脫貧攻堅的意見(jiàn)》

貴州省人民政府關(guān)于發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)作用助力脫貧攻堅的意見(jiàn)






黔府發(fā)〔2017〕21號

省人民政府關(guān)于發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)作用

助力脫貧攻堅的意見(jiàn)

黔府發(fā)〔2017〕21號

各市、自治州人民政府，貴安新區管委會(huì )，各縣（市、區、特區）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構：

為加快我省區域性資本市場(chǎng)建設，增強資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟轉型發(fā)展能力，助推我省脫貧攻堅、同步小康，提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。充分發(fā)揮國家大數據綜合試驗區、生態(tài)文明試驗區、內陸開(kāi)放型經(jīng)濟試驗區先行先試優(yōu)勢，結合大扶貧、大數據、大生態(tài)三大戰略行動(dòng)，緊緊抓住國家資本市場(chǎng)扶貧政策窗口期，以貧困地區為重點(diǎn)，通過(guò)資本帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，構建與我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需求相適應的區域性資本市場(chǎng)，充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的篩選、培育和推動(dòng)作用，助推我省綠色經(jīng)濟發(fā)展、脫貧攻堅同步小康。

（二）總體目標。啟動(dòng)企業(yè)上市“百千行動(dòng)計劃”，力爭“十三五”期間，我省在境內外資本市場(chǎng)上市和新三板掛牌新增100家以上、省區域性股權市場(chǎng)新增掛牌企業(yè)1000家以上,實(shí)現全省各貧困縣均有1家以上A股上市公司或新三板掛牌企業(yè)，在省區域性股權市場(chǎng)掛牌企業(yè)不少于10家;啟動(dòng)擴大直接融資行動(dòng)計劃，力爭“十三五”期間全省直接融資規模比“十二五”期間翻兩番、累計突破1萬(wàn)億元以上;以多層次資本市場(chǎng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)扶貧為重點(diǎn)，優(yōu)先支持貧困縣企業(yè)利用資本市場(chǎng)資源，拓寬直接融資渠道，提高融資效率，降低融資成本，不斷增強貧困地區自我發(fā)展能力。

二、主要任務(wù)

（三）支持規模企業(yè)股份制改造。實(shí)施規模企業(yè)股份制改制“四年行動(dòng)計劃”。自2017年起，每年推動(dòng)一批擬上市和掛牌企業(yè)進(jìn)行股份制改制，引導各類(lèi)股權基金參與改制，發(fā)揮其在資本支持、提升規范化水平、促進(jìn)科技創(chuàng )新等方面的積極作用。通過(guò)規范化改制，推動(dòng)企業(yè)明晰產(chǎn)權歸屬，完善治理結構，規范財務(wù)核算，并妥善解決好歷史遺留問(wèn)題，實(shí)現“人員、財務(wù)、財產(chǎn)、機構、業(yè)務(wù)”五獨立，成為規范的法人實(shí)體，具備對接資本市場(chǎng)的基本條件。（責任單位：各市〔州〕人民政府、貴安新區管委會(huì )，省政府金融辦、省經(jīng)濟和信息化委、省國資委）

（四）加強后備資源庫建設。制定省級上市后備資源庫管理辦法，明確企業(yè)入庫標準、動(dòng)態(tài)管理機制及政策支持措施。組織專(zhuān)業(yè)團隊，將省內科技含量高、資產(chǎn)質(zhì)量?jì)?yōu)、發(fā)展前景好和上市積極性高的企業(yè)納入省級上市后備資源庫進(jìn)行重點(diǎn)培育。到2017年，力爭入庫企業(yè)達到100家以上，其中貧困縣入庫企業(yè)不少于30家。（責任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區管委會(huì )）

（五）大力推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌。充分用好西部企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行上市審核“綠色通道”及《中國證監會(huì )關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰略的意見(jiàn)》等政策機遇，支持各地特別是貧困縣挖掘、引入和培育企業(yè)上市。鼓勵和支持符合條件的企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板和境外上市，支持創(chuàng )新型企業(yè)和特色企業(yè)在新三板掛牌，大力推動(dòng)廣大中小微企業(yè)到我省區域性股權市場(chǎng)掛牌。（責任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區管委會(huì )）

（六）推動(dòng)上市公司再融資和并購重組。提高上市公司質(zhì)量，鼓勵符合條件的上市公司通過(guò)增發(fā)、配股、發(fā)行公司債和可轉債等方式再融資。鼓勵產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢突出的上市公司跨地區、跨所有制實(shí)施收購兼并，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。引導經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)差、主營(yíng)業(yè)務(wù)不突出的上市公司通過(guò)并購重組注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，增強持續經(jīng)營(yíng)能力。（責任單位：貴州證監局、省經(jīng)濟和信息化委、省國資委、省政府金融辦）

（七）大力推動(dòng)債券融資。積極爭取國家層面的直接融資創(chuàng )新工具在我省先行先試。鼓勵和支持貧困縣企業(yè)運用公司債、企業(yè)債、可轉債、中期票據、短期融資券等多樣化債務(wù)工具拓寬融資渠道。積極支持我省企業(yè)到境外發(fā)債和融資。（責任單位：省發(fā)展改革委、人民銀行貴陽(yáng)中心支行、貴州證監局）

（八）積極推動(dòng)新型融資。搶抓綠色債政策機遇，鼓勵地方法人金融機構發(fā)行綠色金融債券，引導符合條件的大型綠色企業(yè)發(fā)行綠色企業(yè)債和綠色公司債。鼓勵符合條件的創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)公司、創(chuàng )業(yè)投資公司積極探索發(fā)行創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)公司債，優(yōu)化創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)的資本形成機制，有效增加創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)金融供給。支持貧困縣積極利用資產(chǎn)證券化盤(pán)活存量資產(chǎn)，為交通、能源、水務(wù)、園區、景區等基礎設施和重大項目建設提供資金支持。（責任單位：省發(fā)展改革委、人民銀行貴陽(yáng)中心支行、貴州銀監局、貴州證監局、省政府金融辦）

（九）促進(jìn)各類(lèi)投資基金發(fā)展。推動(dòng)設立地方法人公募基金公司。發(fā)揮政府引導基金撬動(dòng)作用，鼓勵省內大中型企業(yè)、金融機構、上市公司引入社會(huì )資本發(fā)起設立各類(lèi)投資基金，重點(diǎn)投資擬上市企業(yè)，加快企業(yè)上市步伐。鼓勵有條件的市（州）、貧困縣設立股權投資基金，通過(guò)與園區孵化器融合發(fā)展等多種方式，支持科技型企業(yè)加快發(fā)展。（責任單位：省發(fā)展改革委、省財政廳、省政府金融辦、貴州證監局、省經(jīng)濟和信息化委）

（十）加強期貨市場(chǎng)培育。積極推動(dòng)設立法人期貨公司，推動(dòng)我省農業(yè)企業(yè)充分利用農產(chǎn)品期貨開(kāi)展套期保值，推動(dòng)動(dòng)力煤、甲醇等優(yōu)勢品種在我省設立交割廠(chǎng)庫，大力支持貧困縣能源、礦產(chǎn)、糧油等產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)利用期貨市場(chǎng)管理價(jià)格風(fēng)險、穩定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。（責任單位：貴州證監局、省農委、省經(jīng)濟和信息化委、省政府金融辦）

（十一）加快區域性股權市場(chǎng)建設。建立省區域性股權市場(chǎng)與工商登記部門(mén)股權登記對接機制，建立非上市公司股權登記托管制度，為企業(yè)股權質(zhì)押、交易、過(guò)戶(hù)等提供服務(wù)。支持省區域性股權市場(chǎng)發(fā)揮中小微企業(yè)政策運用綜合服務(wù)平臺作用，加快設立“產(chǎn)業(yè)扶貧板”“科技創(chuàng )新板”“綠色產(chǎn)業(yè)板”，分別篩選、推動(dòng)一批產(chǎn)業(yè)扶貧帶動(dòng)好、科技創(chuàng )新能力強以及符合綠色經(jīng)濟“四型”產(chǎn)業(yè)特征的企業(yè)掛牌;支持創(chuàng )設“黔股通”、可轉債、貴州四板股權投資基金等金融服務(wù)模式，為掛牌企業(yè)提供多元化金融服務(wù)，推動(dòng)企業(yè)規范化發(fā)展，加快上市步伐。（責任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組成員單位）

（十二）推動(dòng)地方交易場(chǎng)所規范發(fā)展。加快建立地方登記結算平臺，加強對交易場(chǎng)所、小額貸款公司和融資擔保機構的交易賬戶(hù)、客戶(hù)資金進(jìn)行統一監測、統計和管理，打造金融監管數據鐵籠，提高對我省交易場(chǎng)所的監管能力。充分發(fā)揮省清理規范各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導小組的作用，搭建常態(tài)化溝通協(xié)調機制，推動(dòng)成立貴州省交易場(chǎng)所行業(yè)協(xié)會(huì )，協(xié)力推進(jìn)交易場(chǎng)所規范整合、轉型升級，形成事前準入、事中監測、事后風(fēng)險處置全流程協(xié)同管理機制。督促交易場(chǎng)所健全投資者適當性管理制度，開(kāi)展多形式投資者教育，提高投資者風(fēng)險防范意識，引導投資者理性投資。（責任單位：省清理規范各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導小組成員單位、省大數據發(fā)展管理局，各市〔州〕人民政府、貴安新區管委會(huì )）

（十三）加強資本市場(chǎng)風(fēng)險防范。健全金融監管機構與省有關(guān)部門(mén)和單位、地方政府間工作聯(lián)動(dòng)機制，依法打擊內幕交易等非法活動(dòng)，建立債券市場(chǎng)信息溝通和風(fēng)險處置機制。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”和屬地管理原則，建立健全資本市場(chǎng)突發(fā)事件快速反應、應急處置和風(fēng)險防控長(cháng)效機制，確保不發(fā)生重大區域性市場(chǎng)風(fēng)險。依法保護投資者合法權益，按照責任主體原則，認真落實(shí)投資者損害糾紛化解和賠償救濟機制。督導金融中介機構規范執業(yè)，發(fā)揮中介機構發(fā)現、預警重大風(fēng)險的作用。（責任單位：省政府金融辦、人民銀行貴陽(yáng)中心支行、貴州證監局、省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省公安廳，各市〔州〕人民政府、貴安新區管委會(huì )）

三、保障措施

（十四）加強組織領(lǐng)導。充分發(fā)揮省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組、省資本市場(chǎng)助推脫貧攻堅工作小組的作用，加強對全省特別是貧困縣企業(yè)上市、直接融資以及多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的統籌工作。省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組和省資本市場(chǎng)助推脫貧攻堅工作小組辦公室（省政府金融辦）要認真履職盡責，統籌協(xié)調推進(jìn)全省直接融資工作，牽頭推進(jìn)企業(yè)上市培育工作，并會(huì )同省財政廳、省經(jīng)濟和信息化委、省科技廳等有關(guān)部門(mén)和單位共同組織實(shí)施好企業(yè)上市掛牌獎勵和補助政策。各市（州）人民政府、貴安新區管委會(huì )要相應建立本轄區推進(jìn)企業(yè)上市工作機制，建立并維護好上市、新三板掛牌、直接融資后備資源庫，每月10日前將企業(yè)改制上市掛牌、直接融資的重大進(jìn)展或重大事項報省政府金融辦。（責任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組成員單位、省資本市場(chǎng)助推脫貧攻堅工作小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區管委會(huì )）

（十五）加大政策支持。對注冊地在我省，且在境內主板上市的企業(yè)獎勵400萬(wàn)元;在中小板、創(chuàng )業(yè)板上市的獎勵350萬(wàn)元;以上獎勵分階段撥付，對完成企業(yè)股份制改造并納入省級上市后備資源庫的獎勵15%，對簽署保薦協(xié)議并完成上市輔導驗收合格的獎勵25%，上市后獎勵剩余60%;對納入省級上市后備資源庫并在新三板掛牌的企業(yè)，一次性獎勵50萬(wàn)元;從2017年起，省財政要統籌整合省經(jīng)濟和信息化委、省科技廳企業(yè)上市、新三板掛牌獎勵相關(guān)資金，由省政府金融辦、省財政廳、省經(jīng)濟和信息化委、省科技廳共同組織實(shí)施，根據獎勵標準和實(shí)際情況據實(shí)撥付，缺口由省財政追加預算解決。我省企業(yè)境外上市和并購重組上市的可參照執行。企業(yè)在改制、資產(chǎn)重組、上市（掛牌）申報等過(guò)程中涉及的土地、房屋、稅務(wù)、工商、環(huán)保、項目立項、合法合規證明等各項審批或備案確認，各相關(guān)部門(mén)要開(kāi)辟“綠色通道”，指定專(zhuān)人負責，按照“一企一議”的辦法，提高辦事效率。（責任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區管委會(huì )）

（十六）強化責任監督。各地要將資本市場(chǎng)助力脫貧攻堅工作納入重要議事日程，作為各縣（市、區、特區）人民政府年度目標管理績(jì)效考核內容。加強對納入省級上市后備資源庫數量、上市和掛牌數量、當年新增直接融資額及股權融資額等指標的考核，年度考核由各市（州）人民政府、貴安新區管委會(huì )負責組織實(shí)施。省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組和省資本市場(chǎng)助推脫貧攻堅工作小組辦公室要建立資本市場(chǎng)年度精準扶貧工作督查制度，對工作不力的地區和部門(mén)進(jìn)行通報批評，相關(guān)情況及時(shí)報省委、省政府。（責任單位：各市〔州〕人民政府、貴安新區管委會(huì )，省政府金融辦、貴州證監局）

（十七）加強專(zhuān)業(yè)培訓和宣傳。各地各有關(guān)部門(mén)要將資本市場(chǎng)知識和相關(guān)政策納入干部教育培訓課程，提高各級領(lǐng)導干部金融業(yè)務(wù)知識水平和運用能力。積極開(kāi)展企業(yè)上市和掛牌專(zhuān)題培訓，提高企業(yè)上市積極性。各新聞媒體要加強對企業(yè)上市和直接融資工作的宣傳報道，積極營(yíng)造全省多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展的良好氛圍。（責任單位：各市〔州〕人民政府、貴安新區管委會(huì )、省政府金融辦、貴州證監局）

貴州省人民政府

2017年8月9日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

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