證監會(huì )公告〔2016〕19號《中國證監會(huì )關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰略的意見(jiàn)》

證監會(huì )公告〔2016〕19號

現公布《中國證監會(huì )關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰略的意見(jiàn)》。
 

中國證監會(huì )

2016年9月8日




 

中國證監會(huì )關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰略的意見(jiàn)


 

為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于打贏(yíng)脫貧攻堅戰的決定》（中發(fā)〔2015〕34號）和中央扶貧開(kāi)發(fā)工作會(huì )議精神， 充分發(fā)揮資本市場(chǎng)作用，服務(wù)國家脫貧攻堅戰略，現提出如 下意見(jiàn)。

一、全面把握資本市場(chǎng)服務(wù)國家脫貧攻堅戰略的總體要求

（一）充分提高認識

認真貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記系列重要講話(huà)精神，緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰略布局，把打贏(yíng)脫貧攻堅戰作為崇高的政治責任。積極探索資本市場(chǎng)的普惠 金融功能與機制，發(fā)揮證券期貨行業(yè)優(yōu)勢，以消除貧困為目 標，以精準扶貧為手段，以制度創(chuàng )新為動(dòng)力，形成多層次、 多渠道、多方位的精準扶貧工作格局，為全面建成小康社會(huì ) 提供有力的資本市場(chǎng)支撐。

（二）加強政策引導

打贏(yíng)脫貧攻堅戰要采取務(wù)實(shí)有力的政策舉措，以貧困地區（指國務(wù)院扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)導小組確定的國家扶貧開(kāi)發(fā)工作重 點(diǎn)縣和集中連片特殊困難地區縣，下同）實(shí)體經(jīng)濟需求為導 向，以資本市場(chǎng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)扶貧為重點(diǎn)，優(yōu)先支持貧困地區企業(yè)利用資本市場(chǎng)資源，拓寬直接融資渠道，提高融資效率，降低融資成本，不斷增強貧困地區自我發(fā)展能力。

（三）著(zhù)力精準扶貧

深刻領(lǐng)會(huì )精準扶貧基本方略，堅持把幫助貧困群眾擺脫 貧困、實(shí)現共同富裕作為資本市場(chǎng)各項支持措施的出發(fā)點(diǎn)和 落腳點(diǎn)。證券行業(yè)各類(lèi)幫扶主體要與貧困村和建檔立卡貧困 戶(hù)緊密銜接，建立帶動(dòng)貧困人口脫貧掛鉤機制，因地制宜、 分類(lèi)施策，堅持真扶貧、扶真貧，確保扶貧政策精準、對象 措施精準、脫貧成效精準。

二、充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在服務(wù)國家脫貧攻堅戰略中的作用

（四）支持貧困地區企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)融資

對注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地均在貧困地區且開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)滿(mǎn)三年、繳納所得稅滿(mǎn)三年的企業(yè)，或者注冊地在貧困地區、最近一年在貧困地區繳納所得稅不低于 2000 萬(wàn)元且 承諾上市后三年內不變更注冊地的企業(yè)，申請首次公開(kāi)發(fā)行 股票并上市的，適用“即報即審、審過(guò)即發(fā)”政策。

對注冊地在貧困地區的企業(yè)申請在全國中小企業(yè)股份 轉讓系統掛牌的，實(shí)行“專(zhuān)人對接、專(zhuān)項審核”，適用“即 報即審、審過(guò)即掛”政策，減免掛牌初費。

對注冊地在貧困地區的企業(yè)發(fā)行公司債、資產(chǎn)支持證券 的，實(shí)行“專(zhuān)人對接、專(zhuān)項審核”，適用“即報即審”政策。

（五）支持和鼓勵上市公司履行社會(huì )責任服務(wù)國家脫貧攻堅戰略

鼓勵上市公司支持貧困地區的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上市公司 對貧困地區的企業(yè)開(kāi)展并購重組。對涉及貧困地區的上市公 司并購重組項目，優(yōu)先安排加快審核；對符合條件的農業(yè)產(chǎn) 業(yè)化龍頭企業(yè)的并購重組項目，重點(diǎn)支持加快審核。

鼓勵上市公司結對幫扶貧困縣或貧困村，主動(dòng)對接建檔 立卡貧困戶(hù)，優(yōu)先錄用來(lái)自貧困地區的高校畢業(yè)生，優(yōu)先招 收建檔立卡貧困人口。

（六）支持和鼓勵證券基金經(jīng)營(yíng)機構履行社會(huì )責任服務(wù) 國家脫貧攻堅戰略

鼓勵證券公司開(kāi)展專(zhuān)業(yè)幫扶，通過(guò)組建金融扶貧工作站 等方式結對幫扶貧困縣，與當地政府建立長(cháng)效幫扶機制，幫 助縣域內企業(yè)規范公司治理，提高貧困地區利用資本市場(chǎng)促 進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的能力。

鼓勵上市公司、證券公司等市場(chǎng)主體設立或參與市場(chǎng)化 運作的貧困地區產(chǎn)業(yè)投資基金和扶貧公益基金。對積極參與 扶貧的私募基金管理機構，將其相關(guān)產(chǎn)品備案納入登記備案 綠色通道；在貧困地區組織行業(yè)培訓、開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，便利 私募投資基金向貧困地區投資。

鼓勵證券公司、基金管理公司、私募基金管理機構等市 場(chǎng)主體優(yōu)先錄用建檔立卡貧困畢業(yè)生，對建檔立卡貧困戶(hù)在 就醫就學(xué)等方面開(kāi)展精準幫扶。

視證券公司參與扶貧工作情況，在分類(lèi)評價(jià)過(guò)程中，對做出突出貢獻的酌予加分；中國證券業(yè)協(xié)會(huì )定期對證券公司 的扶貧工作情況進(jìn)行考評，為分類(lèi)評價(jià)提供公允的參考依據。

（七）支持和鼓勵期貨經(jīng)營(yíng)機構履行社會(huì )責任服務(wù)國家脫貧攻堅戰略

鼓勵期貨公司開(kāi)展專(zhuān)業(yè)幫扶，對貧困地區涉農企業(yè)進(jìn)入 期貨市場(chǎng)開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓，并提供合作套保、倉 單質(zhì)押、倉單回購等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

將期貨公司參與扶貧工作情況納入分類(lèi)評價(jià)標準，對做 出突出貢獻的予以加分；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )定期對期貨公司的 扶貧工作情況進(jìn)行考評，為分類(lèi)評價(jià)提供公允的參考依據。 支持符合條件的貧困地區優(yōu)先開(kāi)展“保險+期貨”試點(diǎn)，提 高涉農企業(yè)、農民專(zhuān)業(yè)合作社等新型農業(yè)經(jīng)營(yíng)主體化解市場(chǎng) 風(fēng)險的能力，對期貨經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展“保險+期貨”試點(diǎn)項目 適當減免手續費。支持貧困地區符合條件的倉儲企業(yè)申請設 立交割倉庫。

（八）切實(shí)加強貧困地區投資者保護工作

對貧困地區企業(yè)的各項審核事項堅持“三公”原則，堅 持標準不降、條件不減，確保市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。加強對貧 困地區金融監管干部、企業(yè)管理人員資本市場(chǎng)知識的培訓， 促進(jìn)企業(yè)規范運作。加大金融風(fēng)險防范力度，通過(guò)多種手段 加強貧困地區投資者風(fēng)險防范教育，嚴格限制在貧困地區發(fā)行銷(xiāo)售損害投資者利益的產(chǎn)品，嚴厲打擊各類(lèi)非法證券期貨活動(dòng)，切實(shí)保護貧困地區投資者的合法權益。

三、進(jìn)一步完善服務(wù)國家脫貧攻堅戰略保障機制

（九）加強精準扶貧的組織領(lǐng)導

證監會(huì )扶貧工作領(lǐng)導小組辦公室要貫徹落實(shí)證監會(huì )黨 委關(guān)于精準扶貧的工作部署，制定行業(yè)扶貧政策、落實(shí)定點(diǎn) 扶貧工作任務(wù)、組織動(dòng)員各市場(chǎng)主體履行社會(huì )責任，加強督 查巡查，層層壓實(shí)責任，確保精準扶貧各項措施落到實(shí)處。 領(lǐng)導小組成員單位要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢落實(shí)各項扶貧政策， 積極參與定點(diǎn)扶貧。各證監局要主動(dòng)對接當地黨委政府，積 極開(kāi)展對口扶貧工作。

（十）健全人才扶貧工作機制

承擔定點(diǎn)幫扶、對口幫扶責任的相關(guān)單位黨委要高度重 視扶貧工作，成立扶貧工作領(lǐng)導小組，建立本單位扶貧工作 機制。選拔政治合格、敢于擔當、組織領(lǐng)導能力強的干部到 定點(diǎn)扶貧縣掛職或任駐村第一書(shū)記。做好對掛職干部的工作 考核評價(jià)，完善鍛煉培養、提拔使用機制。加強與定點(diǎn)扶貧 縣的人才交流，舉辦貧困縣領(lǐng)導干部資本市場(chǎng)學(xué)習培訓班， 支持定點(diǎn)扶貧縣選派干部到系統相關(guān)單位進(jìn)行短期掛職學(xué) 習。鼓勵廣大干部職工真情實(shí)意開(kāi)展各種形式的幫扶活動(dòng)， 鼓勵證監會(huì )系統基層黨組織結對幫扶貧困縣的貧困村，形成 全員參與扶貧工作的合力。

（十一）完善精準扶貧成效的考核體系

各行業(yè)協(xié)會(huì )建立精準扶貧信息統計和評估機制，定期對各市場(chǎng)主體的扶貧工作成效進(jìn)行考評，統一發(fā)布行業(yè)精準扶 貧的社會(huì )責任報告。上海證券交易所、深圳證券交易所和全 國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司分別對上市公司、掛 牌公司履行扶貧社會(huì )責任的信息披露制定格式指引，并在年 度報告中披露。相關(guān)證監局要加強與地方扶貧部門(mén)的聯(lián)系， 共同做好上市公司、掛牌公司扶貧工作成效的檢查。

（十二）加強對扶貧工作的宣傳引導

證監會(huì )系統各單位要認真總結脫貧攻堅工作中的典型 經(jīng)驗，充分利用新聞媒體和會(huì )內網(wǎng)站、刊物大力宣傳資本市 場(chǎng)精準扶貧的做法和成效，努力營(yíng)造資本市場(chǎng)服務(wù)國家脫貧 攻堅戰略的良好氛圍，不斷增強廣大黨員干部服務(wù)國家脫貧 攻堅戰略的使命感和責任感，不忘初心、繼續前進(jìn)，為打贏(yíng) 脫貧攻堅戰、全面建成小康社會(huì )做出應有的貢獻。

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