陜政發(fā)〔2016〕12號《陜西省人民政府關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)》

陜西省人民政府關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)





陜政發(fā)〔2016〕12號

各市、縣、區人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機構：

為認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于先照后證改革后加強事中事后監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2015〕62號），進(jìn)一步深化商事制度改革，創(chuàng )新市場(chǎng)監管制度和模式，維護我省公平競爭市場(chǎng)秩序，現提出以下實(shí)施意見(jiàn)：

一、嚴格行政審批事項管理

（一）嚴格執行工商登記前置審批事項目錄。除法律法規明確和國務(wù)院決定保留的工商登記前置審批事項外，其他事項一律不得作為工商登記前置審批，也不得通過(guò)備案等方式實(shí)施變相前置審批。對于法律、行政法規、國務(wù)院決定取消或下放行政審批事項、將前置改為后置審批事項，或者工商登記后置審批事項發(fā)生變動(dòng)的，省編辦要及時(shí)更新相關(guān)行政審批事項目錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并通過(guò)省政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站等向社會(huì )公布。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要根據目錄更新情況，及時(shí)對行政審批事項進(jìn)行調整。

（二）編制行政審批事項目錄清單。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要對保留的行政審批事項實(shí)行標準化管理，編制事項目錄，制定審批規范，做到行政審批事項名稱(chēng)、申請材料、審批流程、辦結時(shí)限、收費項目標準化，并向社會(huì )公開(kāi)，確保審批行為嚴格依法、公開(kāi)透明、高效便捷。省編辦要結合市、縣兩級政府部門(mén)權力清單通用目錄編制工作，對市、縣兩級政府的行政許可項目進(jìn)行規范，在2016年4月底前形成《市縣兩級工商登記后置審批事項目錄》，并向社會(huì )公布。

二、厘清市場(chǎng)監管職責

（一）明確市場(chǎng)監管責任。按照誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管的原則，各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要依據職責分工，依法行使職權，承擔責任，防止出現監管真空。法律法規明確市場(chǎng)監管部門(mén)和監管職責的，嚴格依法執行。法律法規沒(méi)有規定市場(chǎng)監管部門(mén)和監管職責或規定不明確的，審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要按照各自分工履行好市場(chǎng)監管職責，及時(shí)發(fā)現和查處違法違規行為。

（二）完善監管制度。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要對照法律法規明確和國務(wù)院決定保留的工商登記前置審批事項目錄、省政府公布的《省級部門(mén)行政許可項目匯總目錄》和工商登記后置審批事項目錄等，對監管職責、監管內容進(jìn)行梳理，制定具體的監管制度和監管指導目錄，明確監管事項或行業(yè)、領(lǐng)域，細化監管措施，規范監管程序，提出監管要求。其他責任單位要根據自身職責分工，出臺相應配套辦法，做好指導、服務(wù)和監督，為審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)加強事中事后監管創(chuàng )造條件。

（三）嚴格落實(shí)雙告知職責。各級工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）要嚴格依據省政府公布的工商登記后置審批事項目錄，對相關(guān)申請人進(jìn)行當面告知，并由申請人書(shū)面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；同時(shí)，通過(guò)省公共信用信息平臺向許可項目主管部門(mén)告知。對不具備信息交換和數據共享條件的地區，可以在地方政府領(lǐng)導下，結合地方實(shí)際，通過(guò)紙質(zhì)文書(shū)、電子文件等方式告知。

 三、強化監管工作措施

（一）加強監管風(fēng)險監測研判。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要加強市場(chǎng)風(fēng)險研判分析，充分運用大數據、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，整合抽查檢驗、網(wǎng)絡(luò )輿情、媒體曝光、群眾舉報等相關(guān)信息，掌握相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現問(wèn)題和防范風(fēng)險的能力，將市場(chǎng)風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)。

（二）加強重點(diǎn)行業(yè)監管。在日常監管中，各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要建立對高危行業(yè)、重點(diǎn)工程、重要商品、重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險評估指標體系，重點(diǎn)加強對發(fā)生事故幾率高、損失重大的環(huán)節和領(lǐng)域的監管，主動(dòng)發(fā)現違法違規線(xiàn)索，開(kāi)展跟蹤檢查、抽查或者專(zhuān)項整治，依法認定違法違規行為性質(zhì)，協(xié)調有關(guān)部門(mén)依據各自職能協(xié)同處置，提高監管的針對性和有效性。

（三）加大抽查力度。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要按照雙隨機的要求，建立健全市場(chǎng)主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫，通過(guò)搖號等方式，從市場(chǎng)主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員。建立健全部門(mén)信息共享與現場(chǎng)核查相對接的監管工作機制，在對市場(chǎng)主體進(jìn)行現場(chǎng)檢查時(shí)，對各項行政審批辦理情況均應做好核查與登記，一旦發(fā)現相關(guān)行政審批未辦理、有效期屆滿(mǎn)或已被撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)等情況，要在監管記錄中注明，屬于本部門(mén)監管的，及時(shí)依法處理，屬于相關(guān)部門(mén)監管的，及時(shí)將相關(guān)信息推送至省公共信用信息平臺，方便其他相關(guān)監管部門(mén)實(shí)施跟進(jìn)核查。

（四）加強部門(mén)執法配合。各級審批部門(mén)行政審批事項取消、下放后，其法定的管理職責并未取消，仍然承擔著(zhù)指導、監管的職能和責任。各級審批部門(mén)要切實(shí)落實(shí)好承接下放事項的領(lǐng)導責任和屬地監管責任，依法履行監管職責，做到法定職責必須為在執法過(guò)程中，需要工商（市場(chǎng)監督管理）、公安等部門(mén)配合的，可依法商請工商（市場(chǎng)監督管理）、公安等部門(mén)共同予以查處。工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）在執法過(guò)程中，發(fā)現違法違規行為線(xiàn)索，屬于其他部門(mén)監管職責的，要及時(shí)告知相關(guān)部門(mén)。

（五）加強行政指導。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要通過(guò)信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用行政提醒、約談、告誡等手段，加強對市場(chǎng)主體及管理人員的事中監管，引導市場(chǎng)主體誠信守法經(jīng)營(yíng)，共同維護良好市場(chǎng)秩序。

四、完善協(xié)同監管機制

（一）履行信息公示工作職責。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要按照國務(wù)院《企業(yè)信息公示暫行條例》和《陜西省人民政府關(guān)于落實(shí)〈企業(yè)信息公示暫行條例〉促進(jìn)企業(yè)誠信建設的實(shí)施意見(jiàn)》(陜政發(fā)〔2014〕38號)總體要求，將本部門(mén)在履職過(guò)程中形成的登記注冊、備案、行政許可和行政處罰等信息及時(shí)上傳至省公共信用信息平臺，由省公共信用信息平臺將相關(guān)信息歸集于企業(yè)名下，再推送至企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )統一公示，供各職能部門(mén)、社會(huì )公眾查閱和監督。省發(fā)展改革委（省信用辦）要加快完善省公共信用信息平臺，盡早與各市、縣政府網(wǎng)絡(luò )聯(lián)通，優(yōu)化企業(yè)信息歸集、公示、應用等功能，實(shí)現登記機關(guān)、審批部門(mén)信息共享和部門(mén)間信息實(shí)時(shí)傳遞與對接。

（二）實(shí)現信息互聯(lián)共享。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要通過(guò)省公共信用信息平臺對所提供的共享信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理和實(shí)時(shí)更新，使社會(huì )各方能夠方便、及時(shí)、全面了解企業(yè)的登記、審批和監管信息，實(shí)現部門(mén)間信息的無(wú)障礙交換，為部門(mén)協(xié)同監管、行業(yè)自律、社會(huì )監督和市場(chǎng)主體自治提供有效支撐。

（三）加強信息認領(lǐng)。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要及時(shí)在省公共信用信息平臺查閱公示的登記注冊、備案、行政許可和行政處罰信息，確認和接收屬于本系統的企業(yè)信息，并根據職責及時(shí)監督、指導市場(chǎng)主體辦理相關(guān)后置審批事項，從源頭上減少未經(jīng)審批從事經(jīng)營(yíng)的行為。

（四）建立失信聯(lián)合懲戒機制。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要對違法市場(chǎng)主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實(shí)施吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、撤銷(xiāo)行政許可證、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和黑名單等懲戒措施。要建立跨行業(yè)、跨區域聯(lián)動(dòng)響應和失信聯(lián)合懲戒機制，在經(jīng)營(yíng)、投融資、土地供應、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可和從業(yè)任職資格等事項辦理中，將企業(yè)信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案以及各行業(yè)黑名單等失信主體依法予以限制或禁入，形成一處違法，處處受限的信用監管效應。

五、構建社會(huì )共治格局

（一）推進(jìn)協(xié)同共治。各級政府和各有關(guān)部門(mén)要充分發(fā)揮行業(yè)組織和中介組織的自律管理作用，支持會(huì )計師事務(wù)所、公證機構等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構運用專(zhuān)門(mén)知識和專(zhuān)業(yè)技能，對市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監督。全面推行第三方綜合信用評價(jià)制度，制定和完善全省統一的基準性評價(jià)標準，支持第三方信用服務(wù)機構依法依規開(kāi)展綜合信用等級評價(jià)，作為政府管理決策以及各類(lèi)經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)的重要參考。鼓勵各類(lèi)金融機構、企事業(yè)單位、社會(huì )組織以及公民個(gè)人積極參與企業(yè)信用監督，在商品采購、日常消費等經(jīng)濟活動(dòng)中，充分利用企業(yè)信用信息防范交易風(fēng)險。

（二）加強企業(yè)自律。各級政府和各有關(guān)部門(mén)要積極引導和幫助市場(chǎng)主體、社會(huì )組織建立內部信用管理制度，完善內部治理結構，依法履行信息公示義務(wù)，真實(shí)、準確、及時(shí)公示信息，主動(dòng)接受社會(huì )監督，提高企業(yè)誠信經(jīng)營(yíng)和社會(huì )組織誠信服務(wù)水平。

（三）建立投訴舉報機制。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要建立公眾投訴舉報處理機制，鼓勵社會(huì )公眾通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、舉報電話(huà)、投訴信箱等渠道反映企業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、違法經(jīng)營(yíng)、失信等方面的問(wèn)題，引導社會(huì )力量廣泛參與對市場(chǎng)主體的監督管理。充分運用大數據、云計算等現代信息技術(shù)，及時(shí)收集整合社會(huì )各界對監管對象的投訴舉報信息，對有多次投訴或服務(wù)對象多次評差的監管對象實(shí)行預警機制，開(kāi)展專(zhuān)項執法檢查，有效遏制各類(lèi)違法違規行為。

六、切實(shí)加強組織保障

（一）強化政府主導。各級政府要充分認識加強事中事后監管工作的重要意義，進(jìn)一步增強責任感和緊迫感，按照政府主導、部門(mén)主抓、社會(huì )參與的工作要求，強化地方和部門(mén)事中事后監管責任，指導監督各有關(guān)部門(mén)履行事中事后監管職責，及時(shí)協(xié)調解決工作中遇到的困難和問(wèn)題，推進(jìn)事中事后監管制度順利實(shí)施。

（二）加強督促檢查。各級政府和各有關(guān)部門(mén)要將事中事后監管工作納入績(jì)效考核管理和行政效能監察考核評價(jià)體系，加強對事中事后監管工作落實(shí)情況的監督檢查，及時(shí)跟蹤了解各地、各部門(mén)事中事后監管措施的執行情況，確保事中事后監管各項措施落到實(shí)處。

（三）建立長(cháng)效機制。各級審批部門(mén)、工商部門(mén)（市場(chǎng)監督管理部門(mén)）和行業(yè)主管部門(mén)要加強日常聯(lián)系和溝通，強化執法協(xié)作和協(xié)同配合，建立健全跨部門(mén)、跨區域執法協(xié)作聯(lián)動(dòng)機制，增強協(xié)同監管合力。

（四）加強宣傳引導。各級政府和各有關(guān)部門(mén)要采取多種措施、運用各種手段加大輿論宣傳力度，及時(shí)回應社會(huì )各界關(guān)注的事中事后監管有關(guān)問(wèn)題，讓廣大企業(yè)和群眾全面、準確地認識加強事中事后監管工作的重要性和必要性，營(yíng)造全社會(huì )關(guān)心、支持加強事中事后監管體系建設的良好輿論氛圍。




附件：省 級部門(mén)工 商登記后 置審 批事項目 錄.pdf

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