《關(guān)于繼續做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》全文

關(guān)于繼續做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知

各證監局：

根據《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》（證監會(huì )公告〔2015〕19號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)19號公告）的要求，在各證監局共同努力下，清理整頓工作有序進(jìn)行。截至9月16日，完成了3577個(gè)資金賬戶(hù)的清理，占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)賬戶(hù)的64.30%。在完成清理賬戶(hù)中，84.96%以取消信息系統外部接入權限并改用合法交易的方式進(jìn)行清理，1.01%賬戶(hù)僅余停牌股票，其他賬戶(hù)已無(wú)資產(chǎn)余額或采取產(chǎn)品終止、銷(xiāo)戶(hù)等方式處理。為確保場(chǎng)外配資清理整頓工作有序開(kāi)展，現就有關(guān)事項通知如下：

一、各證監局應當督促證券公司根據19號公告的要求，仔細甄別、確認涉嫌場(chǎng)外配資的相關(guān)賬戶(hù)。信托產(chǎn)品賬戶(hù)清理的范圍：一是在證券投資信托委托人份額賬戶(hù)下設子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)的信托產(chǎn)品賬戶(hù)；二是傘形信托不同的子傘委托人（或其關(guān)聯(lián)方）分別實(shí)施投資決策，共用同一信托產(chǎn)品證券賬戶(hù)的信托產(chǎn)品賬戶(hù)；三是優(yōu)先級委托人享受固定收益，劣后級委托人以投資顧問(wèn)等形式直接執行投資指令的股票市場(chǎng)場(chǎng)外配資。

二、各證監局應當督促證券公司按既定部署開(kāi)展清理整頓工作，積極做好與客戶(hù)溝通、協(xié)調，不要單方面解除合同、簡(jiǎn)單采取“一斷了之”的方式。證券公司應當與客戶(hù)協(xié)商采取多種依法合規的承接方式，可以采取將違規賬戶(hù)的資產(chǎn)通過(guò)非交易過(guò)戶(hù)、“紅沖藍補”等方式劃轉至同一投資者的賬戶(hù)，或者取消信息系統外部接入權限并改用合法交易方式等方法處理。

三、對于符合業(yè)務(wù)合規性要求的證券賬戶(hù)，各證監局應當督促證券公司持續做好客戶(hù)服務(wù)。

特此通知。

證券基金機構監管部

二〇一五年九月十七日

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