證監會(huì )公告〔2015〕19號《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》

《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》

證監會(huì )公告〔2015〕19號

現公布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中國證監會(huì )

2015年7月12日

關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)

一段時(shí)期以來(lái)，部分機構和個(gè)人借助信息系統為客戶(hù)開(kāi)立虛擬證券賬戶(hù)，借用他人證券賬戶(hù)、出借本人證券賬戶(hù)等，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，違反了《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》關(guān)于證券賬戶(hù)實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規定，損害了投資者合法權益，嚴重擾亂了股票市場(chǎng)秩序。近日隨著(zhù)市場(chǎng)回穩，這些違法現象又出現了卷土重來(lái)的勢頭，可能再次危及股票市場(chǎng)平穩運行，必須予以清理整頓?，F就有關(guān)事項提出如下意見(jiàn)：

一、各證監局應當按照中國證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》（證監辦發(fā)〔2015〕35號）要求，督促證券公司規范信息系統外部接入行為，并于2015年7月底前后完成對證券公司自查情況的核實(shí)工作。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )從2015年8月份開(kāi)始，依據其《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》，認真開(kāi)展相關(guān)評估認證工作。

二、中國證券登記結算公司應當按照《中華人民共和國證券法》第一百六十六條的規定，嚴格落實(shí)證券賬戶(hù)實(shí)名制，進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)管理，強化對特殊機構賬戶(hù)開(kāi)立和使用情況的檢查，嚴禁賬戶(hù)持有人通過(guò)證券賬戶(hù)下設子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)等方式違規進(jìn)行證券交易。

三、各證券公司應當按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定以及證券賬戶(hù)管理規則，在為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，保證同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)一致。證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。

對通過(guò)外部接入信息系統買(mǎi)賣(mài)證券情形，證券公司應當嚴格審查客戶(hù)身份的真實(shí)性、交易賬戶(hù)及交易操作的合規性，防范任何機構或者個(gè)人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動(dòng)。

四、信息技術(shù)服務(wù)機構等相關(guān)方，直接或者間接違法從事證券活動(dòng)的，應當清理整頓。中國證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》發(fā)布前的存量可以持續運行，按照有關(guān)規定逐步規范，但不得新增客戶(hù)、賬戶(hù)和資產(chǎn)。

五、證券投資者應當按照法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定，嚴格遵守證券賬戶(hù)實(shí)名制要求開(kāi)立證券賬戶(hù)。任何機構和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶(hù)，不得借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。

六、對違法從事證券活動(dòng)的行為，中國證監會(huì )將依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)。

七、本意見(jiàn)自公布之日起施行。

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