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南通市政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金實(shí)施細則〉的通知
通政辦發(fā)〔2012〕188號
各縣（市）、區人民政府，市經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區管委會(huì )，市有關(guān)部門(mén)和單位：
市財政局、發(fā)改委、科技局擬訂的《南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金實(shí)施細則》已經(jīng)市十四屆人民政府第5次常務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予印發(fā)，請認真組織實(shí)施。
南通市人民政府辦公室
2012年11月11日
南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金實(shí)施細則
（市財政局 市發(fā)改委 市科技局 2012年10月）
第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金（簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金）更快更好發(fā)展，根據《省政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)省財政廳省發(fā)展改革委〈江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法〉的通知》（蘇政辦發(fā)〔2010〕153號）、《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法（試行）〉的通知》（通政辦發(fā)〔2012〕10號）和《市政府辦公室關(guān)于轉發(fā)市財政局〈關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng )新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干財政政策意見(jiàn)〉的通知》（通政辦發(fā)〔2012〕62號）等精神，制定本實(shí)施細則。
第二條 引導基金是由市政府設立，不以營(yíng)利為目的，按照“政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”原則運作的政策性基金。主要采取階段參股、跟進(jìn)投資方式，引導社會(huì )資本投向南通市新興產(chǎn)業(yè)（重點(diǎn)投向海洋工程、新能源、新材料、生物和新醫藥、智能裝備、節能環(huán)保、軟件和服務(wù)外包等七大新興產(chǎn)業(yè)），投資于種子期、成長(cháng)期等早中期創(chuàng )業(yè)企業(yè)。
第三條 引導基金不得用于貸款、擔保、贊助、捐贈等支出，引導基金及獲得引導基金支持的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)以及限制類(lèi)行業(yè)。
第二章 資金來(lái)源和規模
第四條 引導基金的資金來(lái)源為：市級財政資金，引導基金的投資收益及其他增值收益，獲得的國家和省級引導資金，個(gè)人、企業(yè)或社會(huì )機構無(wú)償捐贈的資金，以及其他資金。引導基金初始規模為市本級財政投入1億元。今后，根據運作情況，逐步擴充引導基金規模。
第三章 階段參股運作方式
第五條 引導基金以階段參股方式與社會(huì )資金共同設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。
引導基金對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資，可以?xún)?yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等方式，與社會(huì )資本共同發(fā)起設立新的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，對單個(gè)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的參股比例不超過(guò)30%，且不成為第一大股東。引導基金與國家、省、市、縣其他引導基金參股同一家創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的，政府性引導基金的合計參股比例不得超過(guò)50%。
第六條 引導基金階段參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)必須滿(mǎn)足以下條件：
?。ㄒ唬┍仨氃谀贤ㄊ袇^注冊，在備案主管部門(mén)備案，并接受監督；
?。ǘ?shí)收資本（或出資額）在1億元人民幣以上，或首期出資額在3000萬(wàn)元以上，并承諾注冊后3年內出資額達人民幣1億元以上，所有投資者以貨幣形式出資；
?。ㄈ┯稍谀贤ㄗ缘挠匈Y質(zhì)或實(shí)績(jì)的管理公司組織實(shí)施；
?。ㄋ模┕芾砗瓦\作規范，具有嚴格合理的決策程序和風(fēng)險控制機制；
?。ㄎ澹┌凑諊移髽I(yè)財務(wù)、會(huì )計制度規定，有健全的內部財務(wù)管理制度和會(huì )計核算辦法。
第七條 引導基金階段參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，在對創(chuàng )業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應當符合下列條件：
?。ㄒ唬┩顿Y對象原則上應當是在南通市范圍內注冊設立的創(chuàng )業(yè)企業(yè)，投資南通市范圍內中小創(chuàng )新型企業(yè)的資金不低于50%；
?。ǘ┩顿Y對象應從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；
?。ㄈ┩顿Y對象僅限于未上市企業(yè)，但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限；
?。ㄋ模┩顿Y對象應當以南通市范圍內的初創(chuàng )期創(chuàng )業(yè)企業(yè)為主，基金規模的40%以上投資于初創(chuàng )期企業(yè)；
?。ㄎ澹蝹€(gè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過(guò)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)注冊資金的20%，原則不得控股被投資企業(yè)；
?。┎坏猛顿Y于合伙企業(yè)、其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。
第八條 引導基金參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，應當在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項：
?。ㄒ唬┰谟惺茏尫降那闆r下，引導基金可以退出；
?。ǘ﹨⒐蓜?chuàng )業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導基金退出；
?。ㄈ﹨⒐蓜?chuàng )業(yè)投資企業(yè)未按規定比例向初創(chuàng )期企業(yè)投資的，引導基金有權退出。
引導基金階段參股的期限原則上不超過(guò)5年，如確有需要超過(guò)5年的，須經(jīng)引導基金管理委員會(huì )同意。參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導基金投入后3年內購買(mǎi)引導基金在參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的股權，轉讓價(jià)格按原始投資額和同期國債利息之和確定；超過(guò)3年的，轉讓價(jià)格根據同股同權原則按當時(shí)市值確定。參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買(mǎi)引導基金在參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的股權，按上述確定轉讓價(jià)格的原則，以公開(kāi)方式進(jìn)行。
當引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，投資于初創(chuàng )期企業(yè)的投資額超過(guò)50%時(shí)，如其中首投于初創(chuàng )期創(chuàng )業(yè)企業(yè)的投資出現虧損，引導基金可根據事先約定，排在其他股東清償順序最后清償。
第四章 跟進(jìn)投資運作方式
第九條 引導基金可對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資的符合相關(guān)要求的創(chuàng )業(yè)企業(yè)跟進(jìn)投資，按適當股權比例與創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)共同投資創(chuàng )業(yè)企業(yè)。引導基金用于跟進(jìn)投資的資金不超過(guò)全部投資額的10%，且對單個(gè)企業(yè)只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資對象僅限于本市重點(diǎn)扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在市區的初創(chuàng )期企業(yè)。
第十條 對符合條件的跟進(jìn)投資項目，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格，且跟進(jìn)投資額不超過(guò)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)現金出資額的30%。引導基金在確認其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，方可辦理跟進(jìn)投資的出資手續。
第十一條 跟進(jìn)投資期限及退出原則按照本細則第八條相關(guān)規定執行。跟進(jìn)投資形成的股權可以委托共同投資的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權托管的，應當由受托機構與被跟進(jìn)投資的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權托管協(xié)議》，明確雙方的責、權、利。
第五章 決策和管理
第十二條 引導基金采取決策、評審、日常管理和執行相分離的管理體制。設立引導基金管理委員會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)管委會(huì )）和評審委員會(huì )。管委會(huì )下設辦公室，辦公室設在市發(fā)改委。引導基金由市政府指定的事業(yè)單位南通市生產(chǎn)力促進(jìn)中心履行出資人職責，日常管理和運作事務(wù)由南通國有資產(chǎn)投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國投公司）負責。
第十三條 管委會(huì )由市政府分管市長(cháng)、分管秘書(shū)長(cháng)，以及市委組織部（人才辦）、發(fā)改委、財政局、科技局、經(jīng)信委、國資委、工商局等部門(mén)負責人組成，負責引導基金重大事項的決策。主要職責是：
?。ㄒ唬徸h批準引導基金管理規定和重要管理制度；
?。ǘ徸h批準引導基金的年度工作計劃和發(fā)展規劃；
?。ㄈ徸h批準根據評審委員會(huì )評審通過(guò)的引導基金擬投資方案；
?。ㄋ模徸h批準對國投公司的引導基金管理費用及業(yè)績(jì)考核辦法。
第十四條 管委會(huì )辦公室負責落實(shí)管委會(huì )決策事項，承擔管委會(huì )日常事務(wù)性工作，指導國投公司實(shí)施對引導基金的日常管理和運作。負責組織落實(shí)以下工作：
?。ㄒ唬┭芯刻岢鲆龑Щ鸸芾淼母黜椧幷轮贫?，并報管委會(huì )審議；
?。ǘ┭芯刻岢鲆龑Щ鹉甓裙ぷ饔媱澓烷L(cháng)期發(fā)展規劃，報管委會(huì )審議；
?。ㄈ┲贫ㄒ龑Щ饏⒐蓜?chuàng )投企業(yè)申報指南；
?。ㄋ模┙M建引導基金評審專(zhuān)家庫，組織召開(kāi)專(zhuān)家評審委員會(huì )會(huì )議；
?。ㄎ澹⑼顿Y建議方案報管委會(huì )審查批準；
?。┍O督檢查投資項目及資金使用情況，協(xié)調引導基金的運作；
?。ㄆ撸M訂國投公司引導基金管理業(yè)績(jì)考核辦法，報管委會(huì )審議；
?。ò耍┫蚬芪瘯?huì )提交工作報告；
?。ň牛┩瓿晒芪瘯?huì )交辦的其他工作。
第十五條 評審委員會(huì )由政府有關(guān)部門(mén)、創(chuàng )業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì )和社會(huì )專(zhuān)家共同組成，委員人員應為單數，委員總人數應不少于5人，其中：行業(yè)協(xié)會(huì )和社會(huì )專(zhuān)家不少于半數。項目申請單位相關(guān)人員不得作為評審委員會(huì )成員參與對本單位項目的評審。擬投資方案應由評審委員會(huì )全體成員三分之二（含）以上表決通過(guò)，并采取記名表決方式。評審委員會(huì )對引導基金擬投資方案進(jìn)行獨立評審，以確保引導基金決策的民主性和科學(xué)性。
第十六條 南通市生產(chǎn)力促進(jìn)中心協(xié)助辦理投資相關(guān)手續。根據批準的引導基金投資方案，辦理資金撥付手續（由市財政局代理）。
第十七條 國投公司負責日常投資運作，主要職責是：
?。ㄒ唬﹫绦泄芪瘯?huì )的決議；
?。ǘ┦苣贤ㄊ猩a(chǎn)力促進(jìn)中心委托，營(yíng)運管理引導基金；
?。ㄈ╁噙x合作項目，對申請參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行盡職調查并擬訂投資方案；
?。ㄋ模┫蛞龑Щ饏⒐傻膭?chuàng )業(yè)投資企業(yè)（創(chuàng )業(yè)企業(yè)）委派董事、監事，參與重大決策；
?。ㄎ澹┌醇径认蚬芪瘯?huì )辦公室報告引導基金參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資運作情況、參股創(chuàng )業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況。對引導基金投資形成的股權等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續管理；
?。┭芯刻岢鲆龑Щ鹜顺龇桨?，經(jīng)管委會(huì )批準后實(shí)施；
?。ㄆ撸┩瓿晒芪瘯?huì )及辦公室交辦的其他工作。
第六章 運作程序
第十八條 引導基金按照“公開(kāi)征集、審核評價(jià)、決策批準”的原則進(jìn)行運作。
?。ㄒ唬┕_(kāi)征集。引導基金吸引社會(huì )資本共同設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)原則上通過(guò)公開(kāi)征集形式，采取評審或招投標形式確定合作對象。
1．組織申報。管委會(huì )辦公室根據管委會(huì )批準的引導基金年度資金使用計劃，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)布申報指南，擬與引導基金合作的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、社會(huì )資本等根據指南要求向管委會(huì )辦公室申報。
2．機構推薦。國投公司根據引導基金支持重點(diǎn)和支持原則和要求，篩選項目，向管委會(huì )辦公室推薦。
管委會(huì )辦公室匯總申報材料和機構推薦項目材料，并進(jìn)行初審。
?。ǘ徍嗽u價(jià)。
1．盡職調查。國投公司對經(jīng)管委會(huì )辦公室初步篩選的申請人資料和方案進(jìn)行盡職調查，提出擬合作項目的盡職調查報告，并提出投資建議方案。
2．專(zhuān)家評審。管委會(huì )辦公室組織專(zhuān)家評審，對國投公司提出的投資建議方案進(jìn)行獨立評審，并提出評審意見(jiàn)。
?。ㄈQ策批準。管委會(huì )根據專(zhuān)家評審委員會(huì )評審意見(jiàn)，對引導基金擬投資方案進(jìn)行審議，并形成決議。
第十九條 市財政局根據管委會(huì )批準的投資方案，將資金撥付至南通市生產(chǎn)力促進(jìn)中心在銀行開(kāi)設的專(zhuān)戶(hù)，由市財政局代理將資金撥付到創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)（創(chuàng )業(yè)企業(yè)），并完成出資手續。
第七章 考核和監督
第二十條 引導基金納入公共財政資金管理范圍，接受審計、監察等部門(mén)的監督。
第二十一條 管委會(huì )辦公室、市財政局定期對引導基金政策目標、實(shí)施效果等情況進(jìn)行評估，實(shí)施績(jì)效評價(jià)。
第八章 附 則
第二十二條 本辦法由市財政局、發(fā)改委、科技局負責解釋。
第二十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
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