長(cháng)政發(fā)〔2017〕 8號《長(cháng)沙市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快發(fā)展資本市場(chǎng)的若干意見(jiàn)》

長(cháng)沙市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快發(fā)展資本市場(chǎng)的若干意見(jiàn)



長(cháng)政發(fā)〔2017〕8號

各區縣（市）人民政府，市直機關(guān)各單位：

為推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)快速健康發(fā)展，充分利用資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結構調整，發(fā)揮本市場(chǎng)在服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中的重要作用，根據《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕17號）、《中共湖南省委湖南省人民政府關(guān)于加快金融業(yè)改革發(fā)展的若干意見(jiàn)》（湘發(fā)〔2016〕12號）等精神，結合我市實(shí)際，提出如下意見(jiàn)。

一、總體思路

將發(fā)展和利用多層次資本市場(chǎng)，作為打造現代金融服務(wù)體系、推進(jìn)中部區域性金融中心建設的工作重點(diǎn)和重要抓手，通過(guò)政策引導、政府支持、市場(chǎng)運作、全面推動(dòng)的方式，引導企業(yè)完善現代企業(yè)制度和公司治理結構，提高企業(yè)競爭能力，支持股權投資與債券市場(chǎng)的發(fā)展，改善資本市場(chǎng)運行環(huán)境，大力提升直接融資比例，加快創(chuàng )建國家中心城市。

二、支持企業(yè)通過(guò)多層次資本市場(chǎng)做優(yōu)做強

（一）長(cháng)沙市人民政府金融工作辦公室（以下稱(chēng)市政府金融辦）負責全市企業(yè)上市工作的統籌規劃和組織協(xié)調，每年發(fā)布擬上市擬掛牌企業(yè)名單。

（二）對進(jìn)入首發(fā)上市程序的企業(yè)分三個(gè)階段給予總額200萬(wàn)元補助。第一階段為企業(yè)在中國證監會(huì )湖南監管局進(jìn)行了上市輔導備案后，補助100萬(wàn)元；第二階段為企業(yè)向中國證監會(huì )遞交上市申報材料并獲受理后，補助50萬(wàn)元；第三階段為企業(yè)通過(guò)中國證監會(huì )審核并發(fā)行上市后，補助50萬(wàn)元。對在滬深交易所借殼上市和境外主板上市的企業(yè)，在上市成功后給予一次性200萬(wàn)元補助。同一企業(yè)在多個(gè)證券交易所上市，不重復享受相關(guān)補助。

（三）對在新三板掛牌的企業(yè)，在掛牌后給予一次性50萬(wàn)元補助。自企業(yè)掛牌第二年起，當年凈利潤達到100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）的給予20萬(wàn)元持續督導費補助，補助年度累計不超過(guò)3年。

（四）對在湖南股權交易所標準板掛牌滿(mǎn)一年，經(jīng)營(yíng)規范，掛牌當年營(yíng)業(yè)收入不低于1000萬(wàn)元且凈利潤不低于100萬(wàn)元的企業(yè)，給予一次性30萬(wàn)元的補助。

（五）在新三板掛牌后實(shí)現首發(fā)上市，在湖南股權交易所掛牌后轉新三板掛牌或首發(fā)上市的企業(yè)，其在前一階段享受的補助應在下一階段享受的補助中扣除（不含持續督導費補助）。

（六）企業(yè)上市過(guò)程中，因歷史原因未辦理產(chǎn)權證且無(wú)爭議的，依法辦理報建手續后補齊權證并列入企業(yè)資產(chǎn)。

（七）獲得中國證監會(huì )湖南監管局上市輔導備案函或在新三板掛牌后，企業(yè)在設立股份有限公司時(shí)，將資產(chǎn)評估增值等轉增股本的，按不超過(guò)其取得凈收益的4%給予獎勵。

（八）獲得中國證監會(huì )湖南監管局上市輔導備案函或在新三板掛牌后，企業(yè)在設立股份有限公司時(shí)，以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉增股本的，按不超過(guò)其個(gè)人取得凈收益的3%給予獎勵。

（九）國土資源部門(mén)在制定年度土地利用供應計劃時(shí)，應充分考慮擬上市企業(yè)上市募集資金投資項目對土地的實(shí)際需求，積極支持其產(chǎn)業(yè)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)園區和其他存量用地，在符合土地利用總體規劃、城市規劃和產(chǎn)業(yè)規劃要求的前提下，優(yōu)先安排為擬上市企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展用地。

（十）政府各部門(mén)要將企業(yè)在進(jìn)入多層次資本市場(chǎng)過(guò)程中涉及的改制、項目立項、環(huán)評、土地、稅收、勞動(dòng)保障等視同重大項目建設審批，納入綠色通道管理，縮短審批時(shí)間，簡(jiǎn)化審批手續。

（十一）支持和鼓勵上市公司通過(guò)資本市場(chǎng)積極開(kāi)展境內外并購重組，整合優(yōu)質(zhì)資源，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉型升級，提升企業(yè)綜合競爭能力。加大對ST上市公司的支持力度，使其恢復再融資能力和持續發(fā)展能力。對企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)開(kāi)展再融資和并購重組業(yè)務(wù)的，將通過(guò)產(chǎn)業(yè)投資基金參與投資等方式給予扶持。

（十二）上市公司自然人股東在長(cháng)沙完成限售股轉讓交易的，按不超過(guò)其股權轉讓凈收益的4%給予獎勵。對于自然人股東在長(cháng)沙成立持股企業(yè)形式完成限售股轉讓交易的，按不超過(guò)企業(yè)所得的5%給予獎勵。

三、推動(dòng)私募股權投資行業(yè)發(fā)展

（一）充分發(fā)揮私募股權投資在規范和促進(jìn)企業(yè)創(chuàng )業(yè)成長(cháng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉型升級等方面的重要作用，支持更多社會(huì )資本發(fā)起設立股權投資基金，鼓勵股權投資基金做大做強，吸引國內外有實(shí)力的私募股權投資機構來(lái)我市投資。

（二）注冊地在長(cháng)沙且注冊資本實(shí)繳不低于1000萬(wàn)元的私募股權（含創(chuàng )業(yè)）投資基金管理機構及其在長(cháng)沙注冊的基金產(chǎn)品（主營(yíng)業(yè)務(wù)為投資于未上市企業(yè)股權），經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，并將備案相關(guān)材料抄報市政府金融辦后，可按規定享受以下獎勵：

1.私募股權（含創(chuàng )業(yè)）投資基金管理機構，自本意見(jiàn)實(shí)施之日且自獲利年度起，前3年按不超過(guò)其凈收入的2%給予獎勵，后2年按不超過(guò)其凈收入的1%給予獎勵。

2.私募股權（含創(chuàng )業(yè)）投資基金管理機構在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的基金產(chǎn)品注冊地在長(cháng)沙的，自本意見(jiàn)實(shí)施之日起且自獲利年度起，在基金存續期內，每年度按不超過(guò)企業(yè)當年利潤總額的5%給予獎勵。如為有限合伙制企業(yè)，其自然人合伙人每年度按不超過(guò)個(gè)人所得的4%給予獎勵。

3.對符合條件的私募股權（含創(chuàng )業(yè)）投資管理機構，且申請獎勵當年其管理的基金產(chǎn)品規模在1億元以上，其連續聘用兩年以上的高級管理人員，自本意見(jiàn)實(shí)施之日起，按不超過(guò)其個(gè)人工資所得的5%給予獎勵，獎勵期限不超過(guò)5年。單個(gè)管理機構享受補助人數不超過(guò)3人；引進(jìn)的國際高端人才可以享受我市相應人才政策。

（三）符合《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會(huì )令2005年第39號）和《財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于將國家自主創(chuàng )新示范區有關(guān)稅收試點(diǎn)政策推廣到全國范圍實(shí)施的通知》（財稅〔2015〕116號）等規定，在發(fā)展改革部門(mén)備案且年檢合格的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，可以按照規定的程序申請享受?chē)蚁嚓P(guān)鼓勵政策。

四、大力發(fā)展債券融資

（一）支持經(jīng)濟效益好、社會(huì )信譽(yù)度高的企業(yè)利用企業(yè)債券、公司債券、中期票據和短期融資券等各類(lèi)債券進(jìn)行直接融資。鼓勵和引導有潛力的中小企業(yè)發(fā)行集合債券和集合票據。鼓勵地方金融機構積極創(chuàng )造條件申請發(fā)行次級債等資本性債務(wù)工具和金融債。鼓勵本市符合條件的企業(yè)或機構發(fā)行綠色債券，探索建立專(zhuān)業(yè)化的擔保和增信機制支持長(cháng)沙市綠色債券的發(fā)行。

（二）支持大型企業(yè)和國有投資公司將其流動(dòng)性不強，但預期可產(chǎn)生穩定現金流的資產(chǎn)通過(guò)資產(chǎn)支持專(zhuān)項計劃或專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃等創(chuàng )新形式實(shí)現證券化，降低企業(yè)融資成本，優(yōu)化企業(yè)資產(chǎn)負債結構。推動(dòng)證券公司加快資產(chǎn)證券化產(chǎn)品研究和設計，加強與符合資產(chǎn)證券化條件的企業(yè)合作，提高資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)服務(wù)能力。

五、規范發(fā)展期貨市場(chǎng)

（一）支持期貨經(jīng)營(yíng)機構的發(fā)展，優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局，拓展業(yè)務(wù)范圍。規范期貨經(jīng)紀機構行為，強化行業(yè)風(fēng)險和自律意識，對違法犯罪行為進(jìn)行嚴厲打擊，維護期貨市場(chǎng)健康、有序、可持續的發(fā)展。

（二）充分發(fā)揮和利用期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現和風(fēng)險規避功能，引導相關(guān)生產(chǎn)貿易型企業(yè)利用期貨市場(chǎng)套期保值的功能鎖定生產(chǎn)成本，規避市場(chǎng)風(fēng)險。支持相關(guān)龍頭企業(yè)申請設立新的交割倉庫，做大做強交割品種，挖掘期貨優(yōu)勢品種。

六、明確資本市場(chǎng)發(fā)展的責任機制

（一）建立資本市場(chǎng)發(fā)展工作高位推動(dòng)機制。市人民政府建立推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）聯(lián)席會(huì )議及綠色通道制度。企業(yè)上市（掛牌）具體問(wèn)題，采取“一企一議”方式研究解決。

（二）營(yíng)造企業(yè)上市（掛牌）發(fā)展良好輿論環(huán)境。加強與新聞媒體的溝通協(xié)調，堅持正確的輿論導向，規范媒體對相關(guān)市場(chǎng)信息的傳播行為，更好發(fā)揮新聞媒體對企業(yè)上市（掛牌）的正面引導作用，營(yíng)造我市企業(yè)上市（掛牌）發(fā)展的良好輿論氛圍。

（三）加強風(fēng)險防范意識和風(fēng)控防范監控。加強投資者教育，保護投資者合法權益。加大對從業(yè)者以及企業(yè)的宣傳教育，加強行業(yè)自律，營(yíng)造行業(yè)誠信的良好氛圍。建立健全風(fēng)險防范監控處置機制，守住不發(fā)生系統性、區域性金融風(fēng)險的底線(xiàn)。

七、本意見(jiàn)所涉獎勵實(shí)施范圍為長(cháng)沙高新區、芙蓉區、天心區、岳麓區，開(kāi)福區、雨花區，所涉補助實(shí)施范圍為全市。

八、本意見(jiàn)中的補助資金由市級承擔；獎勵資金經(jīng)市級統一核算后，由市（含湘江新區、長(cháng)沙高新區）區按財政分成體制分別承擔。

九、享受資金補助或獎勵的企業(yè)需承諾自最后一次享受補助和獎勵起5年內不得將注冊地遷離長(cháng)沙。

十、本意見(jiàn)自2017年7月10日起施行?！堕L(cháng)沙市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快發(fā)展資本市場(chǎng)若干意見(jiàn)的補充規定》（長(cháng)政發(fā)〔2012〕34號）、《長(cháng)沙市人民政府辦公廳關(guān)于鼓勵企業(yè)在場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌有關(guān)事項的通知》（長(cháng)政辦函〔2014〕86號）和《長(cháng)沙市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈鼓勵股權投資類(lèi)企業(yè)發(fā)展辦法〉的通知》（長(cháng)政辦發(fā)〔2013〕24號）同時(shí)廢止。

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