蘇政辦發(fā)〔2013〕99號《江蘇省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)江蘇省社會(huì )法人失信懲戒辦法（試行）的通知》

江蘇省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)江蘇省社會(huì )法人失信懲戒辦法（試行）的通知



蘇政辦發(fā)〔2013〕99號

各市、縣（市、區）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：

《江蘇省社會(huì )法人失信懲戒辦法（試行）》已經(jīng)省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施。


 

江蘇省人民政府辦公廳

2013年5月27日

 

江蘇省社會(huì )法人失信懲戒辦法（試行）
 

 

第一章　總　則

第一條　為加快推進(jìn)誠信江蘇和社會(huì )信用體系建設，倡導誠實(shí)守信，懲戒失信行為，促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )全面發(fā)展，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會(huì )信用體系建設的若干意見(jiàn)》和《江蘇省企業(yè)信用征信管理暫行辦法》有關(guān)規定，結合本省實(shí)際，制定本試行辦法。

第二條　本省行政區域內社會(huì )法人失信行為的認定、懲戒及其管理，適用本辦法。

法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第三條　縣級以上地方人民政府應當加強社會(huì )信用體系建設，構建公共信用信息系統，建立健全社會(huì )法人失信行為聯(lián)合懲戒機制，強化社會(huì )法人信用管理。

縣級以上地方人民政府信用管理機構負責組織實(shí)施本辦法，對社會(huì )法人失信行為的認定和懲戒工作進(jìn)行指導與監督。

其他有關(guān)職能部門(mén)、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機構等，按照各自職責和權限，具體執行本辦法，對社會(huì )法人失信行為實(shí)施懲戒。

第四條　實(shí)施懲戒的社會(huì )法人失信信息，應當以信貸、納稅、合同履行、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境保護、人力資源和社會(huì )保障、公共和生產(chǎn)安全等信用記錄，以及司法領(lǐng)域失信被執行人信息為重點(diǎn)。

社會(huì )法人對其失信信息享有知情權、異議權。

第五條　本辦法所稱(chēng)社會(huì )法人，是指國家機關(guān)以外的具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務(wù)的組織，包括企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、社會(huì )團體法人（以下統稱(chēng)社會(huì )法人）。
 

第二章　失信行為

第六條　社會(huì )法人失信行為，分為商務(wù)領(lǐng)域失信行為和政務(wù)領(lǐng)域失信行為。

第七條　社會(huì )法人商務(wù)領(lǐng)域失信行為，是指社會(huì )法人在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)中產(chǎn)生的失信行為。主要包括：

（一）以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的行為；

（二）逃避履行法定義務(wù)或者合同義務(wù)的行為；

（三）騙取貸款、出口退稅以及非法集資、擔保的行為；

（四）故意低價(jià)或者無(wú)償轉讓、轉移財產(chǎn)，逃避履行債務(wù)等行為；

（五）制造、銷(xiāo)售假冒偽劣產(chǎn)品的行為；

（六）欺騙誘導消費者或者其他經(jīng)營(yíng)者與其進(jìn)行交易的行為；

（七）違法用工或者拖欠員工工資、不依法申報和繳納社會(huì )保險費的行為；

（八）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)中的其他違法、違約行為。

第八條　社會(huì )法人政務(wù)領(lǐng)域失信行為，是指社會(huì )法人作為行政管理相對人或者司法當事人的失信行為。主要包括：

（一）法定行政許可、行政審批項目未經(jīng)許可、批準，擅自實(shí)施的；

（二）未通過(guò)行政機關(guān)、具有行政管理職能的組織依法進(jìn)行的專(zhuān)項或者定期檢驗的；

（三）行政機關(guān)、具有行政管理職能的組織依法實(shí)施監督檢查時(shí)，拒絕提供有關(guān)材料或者提供的材料不真實(shí)、不完整以及轉移、隱匿相關(guān)證據的；

（四）訴訟活動(dòng)中提供虛假證據、轉移財產(chǎn)或者規避、逃避執行等行為，以及不履行生效法律文書(shū)確定義務(wù)的；

（五）受到行政、刑事處罰的其他違法行為。
 

第三章　認定和懲戒
 

第一節　失信行為認定及信息共享

第九條　社會(huì )法人失信行為按照嚴重程度從低到高劃分為3個(gè)等級，分別是一般失信行為、較重失信行為和嚴重失信行為。

第十條　縣級以上地方人民政府有關(guān)職能部門(mén)、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機構等，應當將社會(huì )法人失信信息及時(shí)、準確、完整地錄入信息管理系統，并依照本辦法確定其失信等級，報送同級信用管理機構指定的公共信用信息系統。

第十一條　各級信用管理機構歸集整合社會(huì )法人失信行為信息，與有關(guān)職能部門(mén)、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機構等共享，依法向社會(huì )公開(kāi)披露，為失信行為的社會(huì )聯(lián)合懲戒提供信息服務(wù)。
 

第二節　一般失信行為

第十二條　社會(huì )法人一般失信行為包括：

（一）被處以較輕行政處罰（按照各部門(mén)或者各系統行政處罰自由裁量基準認定）或者被處以警告的；

（二）司法機關(guān)或者行政機關(guān)在強制執行時(shí)，被執行人因執行能力不足而無(wú)法履行法定義務(wù)的；

（三）拖欠稅款、員工工資或者社會(huì )保險費等2個(gè)月以?xún)鹊模?br />
（四）經(jīng)法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費6個(gè)月以?xún)鹊模?br />
（五）本辦法第七條、第八條所列其他情形，情節輕微的；

（六）法律、法規、規章和省信用管理機構規定的其他一般失信行為。

第十三條　對社會(huì )法人的一般失信行為，有關(guān)部門(mén)或者機構應當督促其停止失信行為并進(jìn)行整改，也可以采取信用提醒和誠信約談等方式予以懲戒。

第十四條　信用提醒。

相關(guān)部門(mén)或者機構可以將失信信息書(shū)面通知社會(huì )法人，提醒其糾正和規范相關(guān)行為。

第十五條　誠信約談。

信用管理機構或者相關(guān)部門(mén)、機構可以對社會(huì )法人的主要負責人、分管負責人或者直接責任人進(jìn)行約談，宣傳相關(guān)法律、法規、規章和政策，敦促其在今后的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和服務(wù)中嚴格自律、誠信守法。

第十六條　相關(guān)部門(mén)或者機構應當對信用提醒和誠信約談進(jìn)行登記，詳細記載提醒和約談對象、時(shí)間、方式以及內容。

第十七條　社會(huì )法人接到信用提醒后無(wú)故不糾正相關(guān)失信行為或者無(wú)故不參加約談、約談事項不落實(shí)，經(jīng)督促后仍不履行的，上升為較重失信行為予以懲戒。
 

第三節　較重失信行為

第十八條　社會(huì )法人較重失信行為包括：

（一）被處以較重行政處罰（按照各部門(mén)或者各系統行政處罰自由裁量基準認定）或者被責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣許可證、營(yíng)業(yè)執照的；

（二）被法院判決承擔部分或次要民事責任的；

（三）未通過(guò)各類(lèi)專(zhuān)項或者定期檢驗的；

（四）違法用工的；

（五）違反資質(zhì)、資格管理規定從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者服務(wù)活動(dòng)的；

（六）拖欠稅款、員工工資或者社會(huì )保險費等2個(gè)月以上6個(gè)月以下的；

（七）經(jīng)法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費6個(gè)月以上12個(gè)月以下的；

（八）1年內發(fā)生2次以上同類(lèi)一般失信行為或者1年內發(fā)生一般失信行為3次以上的；

（九）本辦法第七條、第八條所列其他情形，情節較重的；

（十）法律、法規、規章和省信用管理機構規定的其他較重失信行為。

第十九條　對社會(huì )法人的較重失信行為，可以采取以下方式予以懲戒：

（一）作為日常監督檢查或者抽查的重點(diǎn)；

（二）減少優(yōu)惠政策和資金扶持力度；

（三）進(jìn)行限定范圍的公示或者書(shū)面告知；

（四）法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。

地方各級人民政府及其有關(guān)部門(mén)在建設項目招標、貨物招標、公共工程項目招標、藥品采購招標、公共資源分配項目等管理工作中，采用綜合評標法的，應當設置信用分。對有較重失信行為的社會(huì )法人，信用分減半。

第二十條　具有較重失信行為的社會(huì )法人，列入省、市公共信用信息系統黃名單，有效期3年。
 

第四節　嚴重失信行為

第二十一條　社會(huì )法人嚴重失信行為包括：

（一）被處以嚴重行政處罰（按照各部門(mén)或者各系統行政處罰自由裁量基準判定）或者被吊銷(xiāo)許可證、營(yíng)業(yè)執照的；

（二）被法院判決承擔全部或者主要民事責任的；

（三）法定代表人或者主要負責人因生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者服務(wù)行為被追究刑事責任的；

（四）拖欠稅款、員工工資或者社會(huì )保險費等6個(gè)月以上的；

（五）經(jīng)法院或者仲裁機構認定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費12個(gè)月以上的；

（六）弄虛作假騙取資質(zhì)、資格或者其他有關(guān)證書(shū)、證明材料的；

（七）1年內發(fā)生2次以上同類(lèi)較重失信行為或者1年內發(fā)生較重失信行為3次以上的；

（八）本辦法第七條、第八條所列其他情形，情節嚴重的；

（九）法律、法規、規章和省信用管理機構規定的其他嚴重失信行為。

第二十二條　行政機關(guān)、公用事業(yè)單位以及行業(yè)服務(wù)機構等，在日常監督管理、國有產(chǎn)權轉讓、土地出讓、行政許可、采購招標、評先評優(yōu)、信貸支持、資質(zhì)管理、環(huán)境管理、定期檢驗、安排和撥付有關(guān)財政補貼資金等工作中，對有嚴重失信行為的社會(huì )法人，可以依法采取下列方式予以懲戒：

（一）列為重點(diǎn)監控和監督檢查對象；

（二）向社會(huì )公開(kāi)失信信息；

（三）撤銷(xiāo)相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號，撤銷(xiāo)或者降低相關(guān)評估等級，禁止參與評優(yōu)、評先；

（四）不作為政府購買(mǎi)服務(wù)對象；

（五）限制上市融資、發(fā)行企業(yè)債券等；

（六）不給予優(yōu)惠政策或者財政資金補貼；

（七）嚴格限制新增項目審批、核準以及用地審批、礦業(yè)權審批等；

（八）不予批準設立信用擔保機構等具有金融類(lèi)業(yè)務(wù)的機構；

（九）禁止參加政府采購活動(dòng)；

（十）限制或者取消其參與政府主導的建設項目、設備、公共工程項目、公共資源分配項目等招標投標活動(dòng)，以及建設用地使用權、礦業(yè)權招拍掛出讓活動(dòng)的資格；

（十一）法律、法規、規章規定的其他懲戒方式。

第二十三條　具有嚴重失信行為的社會(huì )法人，列入省、市公共信用信息系統黑名單并向社會(huì )公開(kāi)。失信社會(huì )法人黑名單有效期7年。

鼓勵社會(huì )組織和個(gè)人在開(kāi)展信用交易或者其他活動(dòng)過(guò)程中，查詢(xún)失信社會(huì )法人黑名單，降低信用風(fēng)險。
 

第四章　教育與修復

第二十四條　信用管理機構以及其他有關(guān)部門(mén)和機構，在實(shí)施信用懲戒的同時(shí)，應當督促社會(huì )法人建立完善信用管理制度，通過(guò)教育培訓、強化指導等手段，幫助社會(huì )法人重塑信用記錄。

對輕微或者初次失信行為，應當以教育引導為主，減輕或者不予懲戒。

第二十五條　社會(huì )法人可以到信用管理機構或者其他有關(guān)部門(mén)和機構查詢(xún)其信用記錄。信用管理機構或者其他有關(guān)部門(mén)和機構應當提供相應服務(wù)。

相關(guān)利害關(guān)系人需要查詢(xún)社會(huì )法人失信信息的，按照有關(guān)規定執行。

第二十六條　社會(huì )法人對失信行為認定有異議的，可以向信用管理機構或者認定其失信行為的單位提交異議申請，也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

信用管理機構或者認定其失信行為的單位，應當自收到異議申請之日起30日內對社會(huì )法人予以回復并說(shuō)明理由。

異議處理期間，不影響失信行為記錄的公示與處理。

第二十七條　信用管理機構應當制定社會(huì )法人黑名單和黃名單管理辦法，明確黑名單、黃名單審查、解除的條件和程序，并根據社會(huì )法人信用情況對黑名單、黃名單及時(shí)進(jìn)行調整。

第二十八條　社會(huì )法人非因主觀(guān)故意發(fā)生失信行為的，可以按照一定條件和程序實(shí)施信用修復。

信用修復由社會(huì )法人向依法處理其失信行為并向公共信用信息系統提供信息的部門(mén)和機構等提出信用修復申請，該單位認為社會(huì )法人已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復，并將信用修復信息納入本單位信息系統，同時(shí)提供給公共信用信息系統。

對經(jīng)信用修復的社會(huì )法人，減輕或免予相關(guān)懲戒，并在黑名單、黃名單上予以注明。
 

第五章　管理和保障

第二十九條　縣級以上地方人民政府應當建設、完善社會(huì )法人信用基礎數據庫和服務(wù)平臺，歸集各相關(guān)部門(mén)的社會(huì )法人信用信息，強化信息應用和服務(wù)。

各相關(guān)部門(mén)和機構應當加強信息系統建設、信用制度建設和人員培訓，整合行業(yè)內、系統內的信用信息，按要求及時(shí)向信用信息系統報送。

第三十條　相關(guān)部門(mén)和機構應當建立社會(huì )法人失信行為投訴舉報制度，接受公民、法人或者其他組織的投訴舉報，并負責投訴舉報的受理、調查和反饋。對經(jīng)核實(shí)無(wú)誤的失信行為，錄入信息系統。

第三十一條　人民法院依法提請有關(guān)部門(mén)和機構實(shí)施聯(lián)動(dòng)監管措施的，有關(guān)部門(mén)和機構應當予以配合。

第三十二條　縣級以上地方人民政府應當建立完善社會(huì )法人失信懲戒責任追究制度，對未依照本辦法規定實(shí)施社會(huì )法人失信懲戒的，追究有關(guān)部門(mén)、機構和人員的責任。

第三十三條　信用管理機構應當定期督查、考評相關(guān)部門(mén)和機構執行本辦法的情況，加強指導和監督，及時(shí)總結、推廣好的做法和經(jīng)驗。

第三十四條　各地、各部門(mén)應當結合自身實(shí)際，依據本辦法的有關(guān)規定，研究制定本地區或者本部門(mén)社會(huì )法人失信懲戒實(shí)施細則。
 

第六章　附　則

第三十五條　民辦非企業(yè)單位以及社會(huì )法人以外的其他經(jīng)濟組織的失信行為懲戒，參照本辦法執行。

第三十六條　本辦法所稱(chēng)“以?xún)?rdquo;“以下”均包含本數，“以上”不包含本數。

第三十七條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。本辦法施行前，社會(huì )法人的失信行為，不予懲戒。

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