上證發(fā)〔2016〕5號 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于落實(shí)《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》相關(guān)事項的通知

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于落實(shí)《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》相關(guān)事項的通知

上證發(fā)〔2016〕5號                   2016-1-9

各上市公司：

為貫徹落實(shí)《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《減持規定》”)，規范上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱(chēng)“大股東”)及董事、監事、高級經(jīng)理人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“董監高”)減持股份行為，明確具體監管要求，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)現就相關(guān)事項通知如下：

一、自2016年1月9日起，上市公司大股東此后任意連續3個(gè)月內通過(guò)證券交易所集中競價(jià)交易減持股份的總數，不得超過(guò)公司股份總數的1%。

二、上市公司大股東減持其通過(guò)二級市場(chǎng)買(mǎi)入的公司股份完畢后，繼續減持其通過(guò)其他方式獲得的公司股份的，應當遵守《減持規定》的要求。

大股東減持其通過(guò)二級市場(chǎng)買(mǎi)入的公司股份,不適用《減持規定》中減持預披露和減持比例限制等相關(guān)要求。

前述二級市場(chǎng)買(mǎi)入，是指通過(guò)本所集中競價(jià)交易系統或者大宗交易系統買(mǎi)入公司股份。

三、上市公司大股東減持公司人民幣普通股票(A股)、人民幣特種股票(B股)時(shí)，減持比例中的股份總數按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份總數合并計算。

四、上市公司大股東通過(guò)協(xié)議轉讓方式減持股份的，單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于5%，轉讓價(jià)格范圍下限比照大宗交易的規定執行，法律法規、部門(mén)規章及本所業(yè)務(wù)規則另有規定的除外。

五、上市公司大股東通過(guò)協(xié)議轉讓方式減持股份，減持后持股比例低于5%的股份出讓方、受讓方，在減持后6個(gè)月內應當繼續遵守《減持規定》第八條、第九條的規定；減持后持股比例達到或超過(guò)5%的出讓方、受讓方，在減持后應當遵守《減持規定》的要求。

六、本所結合上市公司大股東、董監高減持預披露計劃及其實(shí)施情況以及協(xié)議轉讓情況，定期對其減持行為進(jìn)行事后核查。發(fā)現存在違規行為的，將按照《減持規定》和本所業(yè)務(wù)規則的規定予以處理。

特此通知。
 

上海證券交易所

二○一六年一月九日

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