中證協(xié)發(fā)〔2020〕32號《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于發(fā)布〈證券經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則〉的通知》

《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于發(fā)布〈證券經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則〉的通知》







中證協(xié)發(fā)〔2020〕32號

各證券經(jīng)營(yíng)機構：

為促進(jìn)證券行業(yè)健康發(fā)展，保護投資者合法權益，切實(shí)加強對證券經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，我會(huì )組織起草了《證券經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)細則），經(jīng)協(xié)會(huì )第六屆理事會(huì )第八次會(huì )議表決通過(guò)，并向中國證監會(huì )備案，現予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。

各證券經(jīng)營(yíng)機構應當認真執行本細則規定，建立健全廉潔從業(yè)相關(guān)制度及機制，加強廉潔從業(yè)風(fēng)險防控，開(kāi)展自查自糾，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改。證券經(jīng)營(yíng)機構從事基金、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應當同時(shí)遵守相關(guān)自律組織的廉潔從業(yè)規定。





附件：證券經(jīng)營(yíng)機 構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則




 

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

2020年3月12日

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