中證協(xié)發(fā)〔2015〕164號 關(guān)于發(fā)布《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》的通知

關(guān)于發(fā)布《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》的通知

中證協(xié)發(fā)〔2015〕164號

 

各場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機構:

經(jīng)中國證監會(huì )批準,現發(fā)布《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》,本辦法自2015年9月1日起正式實(shí)施。原《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》自本辦法實(shí)施之日起廢止。

本辦法實(shí)施前已開(kāi)展相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的機構,應當按照中證機構間報價(jià)系統股份公司的要求,自本辦法正式實(shí)施之日起一個(gè)月內補辦首次備案手續。

附件:

1、場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法

2、備案申請表

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

2015年7月29日

 

 

場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法

第一章 總則
 

第一條 為規范、促進(jìn)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)發(fā)展，根據中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）相關(guān)自律規則，制定本辦法。

第二條 場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉讓系統以外開(kāi)展的證券業(yè)務(wù)，包括但不限于下列場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)：

（一）場(chǎng)外證券銷(xiāo)售與推薦；

（二）場(chǎng)外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù)；

（三）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統、登記、托管與結算、第三方接口等后臺和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù)；

（四）場(chǎng)外自營(yíng)與做市業(yè)務(wù)；

（五）場(chǎng)外證券中間介紹；

（六）場(chǎng)外證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；

（七）場(chǎng)外證券財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)；

（八）場(chǎng)外證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；

（九）場(chǎng)外證券產(chǎn)品信用評級；

（十）私募股權眾籌；

（十一）場(chǎng)外證券市場(chǎng)增信業(yè)務(wù)；

（十二）場(chǎng)外證券信息服務(wù)業(yè)務(wù)；

（十三）場(chǎng)外金融衍生品；

（十四）證券監管機構或自律組織根據場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)發(fā)展認為需要備案的其他場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。

第三條 證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢(xún)機構、私募基金管理人從事本辦法第二條規定的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，以及證券監管機關(guān)或自律組織規定應當在協(xié)會(huì )備案的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案機構），應當按照本辦法對其場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案。

備案機構新設全資子公司從事本辦法第二條規定的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，應當作為變更事項報送相關(guān)信息，信息報送責任主體相應轉移。

第四條 協(xié)會(huì )根據公平、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案工作。

接受備案不代表協(xié)會(huì )對所備案場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的投資價(jià)值及投資風(fēng)險做出保證和判斷，不能免除備案機構真實(shí)、合規、準確、完整、及時(shí)地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息的法律責任。
 

第二章 備案條件
   

第五條 備案機構開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)應當符合下述要求：
   
（一）公司治理制度健全，決策與授權體系清晰，相關(guān)內部管理制度完整；

（二）具備與相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相適應的資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)人員和技術(shù)系統；

（三）具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場(chǎng)操縱等行為的風(fēng)險控制機制；

（四）具有完善的投資者教育和投資者權益保護措施；

（五）協(xié)會(huì )的其他要求。

第六條 備案機構應當按照法律、法規、自律規則或者合同約定，督導信息披露義務(wù)人及時(shí)、充分、準確地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息與風(fēng)險。嚴禁隱瞞相關(guān)信息，向投資者推介不適當的業(yè)務(wù)。

第七條 備案機構及其從業(yè)人員應當嚴守職業(yè)道德，禁止以下行為：

（一）欺詐客戶(hù)；

（二）利益輸送；

（三）操縱市場(chǎng)；

（四）不公平交易；

（五）不正當競爭；

（六）規避信息披露義務(wù)；

（七）其他違法違規行為。
 

第三章 備案程序
 

第八條 協(xié)會(huì )通過(guò)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報告系統接收備案材料。

第九條 備案機構應當于首次開(kāi)展某項應備案業(yè)務(wù)之日起一個(gè)月內報送以下材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案：

（一）備案申請表和承諾函；

（二）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū)；

（三）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相關(guān)內部管理制度，包括但不限于內部控制、風(fēng)險控制、合規、投資者保護等制度；

（四）協(xié)會(huì )要求的其他材料?！?br />
備案材料應加蓋備案機構公章或經(jīng)備案機構法定代表人簽字或簽章。

場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)已在監管機構或其他自律組織完成備案的，備案機構僅需填報備案申請表中的基本信息。協(xié)會(huì )規則對某項業(yè)務(wù)備案有特殊規定的，從其規定。

備案機構有多項業(yè)務(wù)應當備案的，應當分業(yè)務(wù)填報備案申請表、場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū)。內部管理制度同時(shí)適用于多項場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，只需在首項業(yè)務(wù)首次備案時(shí)報送一次。同一業(yè)務(wù)存在多方應備案主體時(shí)，各方應在協(xié)議中明確約定一方為報送責任方。備案信息變更的，備案機構應于變更事項發(fā)生后下一期月報中報送相關(guān)變更信息。

第十條 協(xié)會(huì )對備案材料齊備性、合規性進(jìn)行審核。審核內容包括但不限于：

（一）備案材料是否齊備；

（二）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是否存在違反證監會(huì )、其他相關(guān)政府部門(mén)及協(xié)會(huì )規定的情形。

（三）備案機構開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是否符合本辦法及法律、法規、相關(guān)自律規則規定的業(yè)務(wù)開(kāi)展條件。

第十一條 對首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，協(xié)會(huì )在接收備案材料5個(gè)工作日內一次性告知備案機構補正。協(xié)會(huì )未在5個(gè)工作日內提出材料補正要求或其他問(wèn)題的，視為接受備案。協(xié)會(huì )對完成備案的備案機構場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)在協(xié)會(huì )網(wǎng)站予以公布。

第十二條 備案機構開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)期間應履行以下報告義務(wù)：

（一）備案機構應于每月10日前報送上一月場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)開(kāi)展規模、業(yè)務(wù)列表及基本信息，并應于每年4月30日前報送上一年場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)年度報告，但相關(guān)內容已向監管機構或其他自律組織報送的除外。

（二）發(fā)生影響場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、可能造成投資者非正常重大損失事件的，備案機構應于事件發(fā)生后及時(shí)報送重大事項報告。

（三）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)發(fā)行、到期、到期日變更或展期的，應當于發(fā)生后5個(gè)工作日內,報送相關(guān)情況報告。進(jìn)行變更或展期時(shí)，備案機構應當按有關(guān)規定做出合理安排，不得損害投資者合法權益。
 

第四章 自律管理

第十三條 協(xié)會(huì )建立場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)檢查制度。備案機構及相關(guān)人員應對協(xié)會(huì )檢查予以配合。

第十四條 協(xié)會(huì )對場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)投資者適當性進(jìn)行檢查，檢查內容包括但不限于:

（一）備案機構是否已按照法律法規及自律規則要求建立和執行投資者適當性管理制度；

（二）備案機構是否對自行銷(xiāo)售的產(chǎn)品的投資者風(fēng)險承受能力進(jìn)行過(guò)甄別，投資者的風(fēng)險承受能力與場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險等級是否匹配。備案機構是否與其產(chǎn)品代銷(xiāo)機構做出投資者風(fēng)險甄別安排；

（三）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)推廣材料是否客觀(guān)、真實(shí)、準確，且不存在虛假、誤導性信息；風(fēng)險揭示書(shū)是否針對性地揭示了場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險特征及其可能引起的后果，并經(jīng)客戶(hù)簽字確認。

（四）備案機構是否向投資者披露過(guò)場(chǎng)外產(chǎn)品或服務(wù)的說(shuō)明書(shū)等信息披露文件、公司與投資者之間可能存在的利益沖突以及有助于投資者理解、分析和判斷該項業(yè)務(wù)的其他信息。

第十五條 協(xié)會(huì )對場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息披露情況進(jìn)行檢查，檢查內容包括但不限于：

（一）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息披露的內容、方式、責任、和渠道等安排是否明確；
 　
（二）信息披露義務(wù)人是否已承諾真實(shí)、合規、準確、完整、及時(shí)地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，保證沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

（三）場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息披露是否按要求及時(shí)、充分、準確。

第十六條 協(xié)會(huì )對備案機構場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相關(guān)公司治理情況進(jìn)行檢查，檢查內容包括但不限于：

（一）備案機構公司治理、決策與授權機制、內部控制制度是否與相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相匹配；

（二）備案機構是否具備與場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相應的資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)人員與技術(shù)系統；

（三）備案機構從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)過(guò)程中是否存在利益輸送、不公平交易、市場(chǎng)操縱行為等，是否符合職業(yè)規范和堅守職業(yè)底線(xiàn)等。

第十七條 備案機構未按規定進(jìn)行業(yè)務(wù)備案和信息報送或檢查發(fā)現其他違規情形的，協(xié)會(huì )可視情節輕重約談其業(yè)務(wù)主管或主要負責人，并要求限期整改。

備案機構按期整改后應向協(xié)會(huì )提交整改報告，經(jīng)檢查符合要求的，協(xié)會(huì )在5個(gè)工作日內予以確認。

第十八條 協(xié)會(huì )建立場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)黑名單制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“黑名單”），根據本辦法規定，將嚴重違規的備案機構及相關(guān)人員列入黑名單。黑名單在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公布并按規定記入誠信系統。

（一）備案機構違反本辦法第三條、第五條、第六條、第七條、第十二條、第十三條一次，且未按要求完成整改的，協(xié)會(huì )將其列入黑名單6個(gè)月；

（二）備案機構違反本條第（一）項中同一規定兩次的，協(xié)會(huì )將其列入黑名單12個(gè)月；

（三）備案機構違反本條第（一）項中同一規定三次的，協(xié)會(huì )將其列入黑名單24個(gè)月；

（四）備案機構違反本條第（一）項中同一規定四次以上的，或者違反其他規定情節特別嚴重的，協(xié)會(huì )將其永久列入黑名單。

備案機構同時(shí)違反上述多項規定時(shí)，各項違規行為分別計次，不做合并。

第十九條 備案機構應于被列入黑名單后五個(gè)工作日內在證監會(huì )指定媒體發(fā)布“風(fēng)險提示公告”，并應在黑名單有效期內在其官方網(wǎng)站場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相關(guān)版面始終公示該業(yè)務(wù)“風(fēng)險提示信息”，且不得新開(kāi)展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。被永久列入黑名單的，備案機構應在保護投資者利益的前提下立即對已存在業(yè)務(wù)進(jìn)行清理，確定清理方式、時(shí)限、業(yè)務(wù)承接及相關(guān)后續安排，且不得新開(kāi)展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)?！?br /> 被列入黑名單期滿(mǎn)后，備案機構應就違規事項更正情況提交報告。違反本辦法第三條、第十二條未完成首次業(yè)務(wù)備案或持續信息報送的，備案機構應當按照本辦法規定程序完成相關(guān)業(yè)務(wù)備案或信息報送。

協(xié)會(huì )發(fā)現機構未經(jīng)備案從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，或備案機構存在應報告未報告情形的，或備案機構在黑名單有效期內新開(kāi)展相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，可向證監會(huì )報告，提請證監會(huì )查處。

第二十條 備案信息保存期應當不少于10年。協(xié)會(huì )應當根據監管需要，與證監會(huì )及其派出機構、相關(guān)自律組織進(jìn)行信息共享。在合法合規前提下，協(xié)會(huì )可將備案信息向社會(huì )公開(kāi)，供公眾有條件查詢(xún)。

第二十一條 協(xié)會(huì )工作人員應認真履行備案管理工作職責，不得徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難備案機構，不得違規泄露備案信息。協(xié)會(huì )工作人員違反本條及相關(guān)規定的，協(xié)會(huì )應當給予紀律處分。
 

第五章 附則
 

第二十二條 協(xié)會(huì )根據需要制定專(zhuān)項場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案指引。中證機構間報價(jià)系統股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報價(jià)系統）負責場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報告系統管理，并應針對不同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)制定備案格式指引。備案指引和備案格式指引與本辦法具有同等效力。

第二十三條 備案機構在報價(jià)系統開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，視同已在協(xié)會(huì )備案并完成報告義務(wù)。

區域股權交易市場(chǎng)管理機構、其他金融機構和從事金融業(yè)務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)公司從事本辦法第二條規定的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的備案管理辦法另行制定。

第二十四條 備案機構可以申請加入協(xié)會(huì )，成為協(xié)會(huì )會(huì )員。

第二十五條 本辦法由協(xié)會(huì )負責解釋、修訂。本辦法自2015年9月1日起施行。

本文鏈接：http://www.jumpstarthappiness.com/law/6113.html

本文關(guān)鍵詞： 中證協(xié)發(fā)〔2015〕164號, 場(chǎng)外證券業(yè)務(wù), 備案管理辦法, 通知