豫發(fā)改財金(2012)734號《河南省股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)登記備案管理暫行辦法》

河南省發(fā)展和改革委員會(huì )河南省工商行政管理局中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )河南監管局關(guān)于印發(fā)《河南省股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)登記備案管理暫行辦法》的通知

豫發(fā)改財金(2012)734號

各省轄市發(fā)展改革委、工商局、銀監分局，各有關(guān)單位：

為促進(jìn)我省股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)規范健康發(fā)展，根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權投資企業(yè)規范發(fā)展的通知》(發(fā)改辦財金〔2011〕2864號)，結合《河南省發(fā)展和改革委員會(huì )關(guān)于促進(jìn)我省股權投資基金業(yè)發(fā)展的通知》(豫發(fā)改財金〔2011〕1315號)，經(jīng)省政府同意，省發(fā)展改革委、省工商局、河南銀監局聯(lián)合制定了《河南省股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)登記備案管理暫行辦法》，現予發(fā)布，請貫徹執行。

附件：河南省股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)登記備案管理暫行辦法

河南省發(fā)展和改革委員會(huì ) 河南省工商行政管理局 中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )河南監管局

二０一二年六月四日

附件 河南省股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)登記備案管理暫行辦法

第一章 總 則

為促進(jìn)我省股權投資行業(yè)健康發(fā)展，規范股權投資企業(yè)、股權投資管理企業(yè)的設立、登記、運作和監管，根據《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權投資企業(yè)規范發(fā)展的通知》(發(fā)改辦財金〔2011〕2864號)、《關(guān)于促進(jìn)我省股權投資基金業(yè)發(fā)展的通知》(豫發(fā)改財金〔2011〕1315號)，特制定本辦法。

第一條本辦法所稱(chēng)股權投資企業(yè)，系指以非公開(kāi)方式向特定對象募集設立的對非上市企業(yè)進(jìn)行股權投資，并提供增值服務(wù)的非證券類(lèi)投資基金。股權投資企業(yè)可以組建內部管理團隊實(shí)行自我管理，也可以采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權投資企業(yè)或股權投資管理企業(yè)管理。

第二條本辦法所稱(chēng)股權投資管理企業(yè)，系指接受股權投資企業(yè)委托，為股權投資企業(yè)提供資產(chǎn)管理和投資咨詢(xún)服務(wù)的企業(yè)。一個(gè)股權投資管理企業(yè)可以接受一個(gè)或多個(gè)股權投資企業(yè)的委托。

第三條發(fā)展股權投資行業(yè)應堅持防范風(fēng)險、規范運作，加強監管，健康發(fā)展。

第四條工商行政管理機關(guān)依法負責股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)的注冊登記、年檢及法定職責范圍內的管理工作。

第五條股權投資企業(yè)托管銀行負責對股權投資企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行資金保管、資金匯劃清算、會(huì )計核算等。

第六條河南省發(fā)展改革委作為全省股權投資基金業(yè)備案管理部門(mén)，負責股權投資行業(yè)的發(fā)展規劃和行業(yè)指導，對股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)、托管銀行實(shí)行備案管理。

第七條發(fā)展改革、工商行政管理、托管銀行等單位應當對股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)建立有效的信息交流、溝通機制。

第八條發(fā)展改革、工商行政管理、托管銀行等相關(guān)單位發(fā)現股權投資企業(yè)有涉嫌非法集資的，應及時(shí)移交處置非法集資辦公室或司法機關(guān)處理。

第二章 注冊登記

第九條股權投資企業(yè)、股權投資管理企業(yè)在省工商局或省工商局指定的注冊登記機關(guān)登記。

第十條股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)的投資者，應當符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規定。投資者為集合信托、合伙企業(yè)等非法人機構的，應打通核查最終的自然人和機構是否為合格投資者，并打通計算投資者總數，但投資者為股權投資母基金(以股權投資企業(yè)為投資對象的股權投資企業(yè))的除外。

股權投資企業(yè)不可以普通合伙形式設立。

第十一條股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)在企業(yè)名稱(chēng)中可以使用“股權投資基金”、“股權投資基金管理”、“股權投資”、“股權投資管理”等字樣。

在有限合伙企業(yè)名稱(chēng)的組織形式后，應當標明“有限合伙”字樣，并置于括號內。

股權投資企業(yè)、股權投資管理企業(yè)的名稱(chēng)國家另有規定的，從其規定。

第十二條股權投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核準為：從事非證券類(lèi)股權投資活動(dòng)及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。

受托管理其他股權投資企業(yè)資產(chǎn)的股權投資企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍核準為：從事及受托管理非證券類(lèi)股權投資活動(dòng)及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。

股權投資管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍核準為：管理或受托管理非證券類(lèi)股權類(lèi)投資及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。

第十三條股權投資企業(yè)注冊資本不少于1億元人民幣，首期實(shí)際繳付資本不少于5000萬(wàn)元人民幣；股權投資企業(yè)投資者中單個(gè)投資者出資不低于500萬(wàn)元。股權投資管理企業(yè)注冊資本不少于1000萬(wàn)元人民幣，首期實(shí)際繳付資本不少于500萬(wàn)元人民幣。法律、行政法規規定不能分期繳付出資的除外。

全部投資者只能以合法的自有貨幣資金認繳出資，且不得接受其他投資者委托認繳出資。

首期實(shí)際繳付資本應經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所出具驗資報告。股權投資企業(yè)首期實(shí)際繳付資本到位后，應由符合本辦法規定條件的托管銀行托管。

第十四條股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)不得設立分公司。

第三章 股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)的投資者

第十五條股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)的投資者應當具有合法的投資主體資格。

第十六條股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)的投資者應當具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，且資信良好。

第十七條自然人作為股權投資企業(yè)的投資者，應向股權投資管理企業(yè)(如有)和托管銀行提供500萬(wàn)元(含)人民幣以上的自有金融資產(chǎn)證明，該金融資產(chǎn)證明應由相應金融機構出具。

第十八條股權投資企業(yè)的資本只能以私募方式向特定的具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者募集，不得通過(guò)在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區張貼布告、向社會(huì )散發(fā)傳單、向公眾發(fā)送手機短信或通過(guò)舉辦研討會(huì )、講座及其他公開(kāi)或變相公開(kāi)方式(包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機構的柜臺投放招募說(shuō)明書(shū)等)直接或間接向不特定或非合格投資者進(jìn)行推介。股權投資企業(yè)的資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。

第四章 股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)

第十九條股權投資管理企業(yè)應符合以下要求：

(一)具有完善的公司治理、內部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險防范等制度。

(二)管理團隊具有股權投資、資本運作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，具備受托管理投資者資本的能力。

(三)具有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。

(四)主要投資者和主要高級管理人員資信良好。

第二十條股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)的公司章程或合伙協(xié)議等法律文件，應當載明業(yè)績(jì)激勵機制、風(fēng)險約束機制，并約定相關(guān)投資運作的決策程序。股權投資企業(yè)可以約定存續期限。

第二十一條股權投資管理企業(yè)應當按照委托管理協(xié)議履行下列職責：

(一)制定和實(shí)施投資方案，并對所投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理。

(二)積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰略，為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。

(三)定期或者不定期向股權投資企業(yè)披露股權投資企業(yè)投資運作等方面的信息。定期編制會(huì )計報表，經(jīng)外部審計機構審核后，向股權投資企業(yè)報告。

(四)委托管理協(xié)議約定的其他職責。

第二十二條股權投資管理企業(yè)應當公平對待其管理的不同股權投資企業(yè)的財產(chǎn)，不得利用股權投資企業(yè)財產(chǎn)為股權投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對不同的股權投資企業(yè)應當設置不同的賬戶(hù)，實(shí)行分賬管理。
有下列情形之一的，股權投資管理企業(yè)應當退任：

(一)管理企業(yè)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。

(二)管理企業(yè)喪失管理能力或者嚴重損害股權投資企業(yè)投資者利益的。

(三)按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權投資企業(yè)權益的投資者要求受托管理企業(yè)退任的。

(四)委托管理協(xié)議約定受托管理企業(yè)退任的其他情形。

第二十三條股權投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開(kāi)交易的企業(yè)股權，投資過(guò)程中的閑置資金只能存放銀行或用于購買(mǎi)國債等固定收益類(lèi)投資產(chǎn)品；股權投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。

股權投資企業(yè)投資方向應當符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀(guān)調控政策。股權投資企業(yè)所投資項目必須履行固定資產(chǎn)投資項目審批、核準和備案的有關(guān)規定。

第二十四條投資風(fēng)險控制。股權投資企業(yè)的資金運作應當依據公司章程或合伙協(xié)議約定，合理分散投資，降低投資風(fēng)險。

股權投資企業(yè)對關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應當實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在股權投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。對關(guān)聯(lián)方的認定標準，由股權投資企業(yè)投資者根據有關(guān)法律法規規定，在股權投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議約定。

股權投資企業(yè)可以根據委托管理協(xié)議等法律文件的相關(guān)約定，定期或者不定期對受其委托的股權投資管理企業(yè)運用其資本開(kāi)展投資運作的情況進(jìn)行檢查和評估。股權投資企業(yè)應當按照公司章程或者合伙協(xié)議向投資者披露投資運作信息。股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)可通過(guò)組建風(fēng)險控制委員會(huì )和投資決策委員會(huì )，建立嚴格的投資決策流程和決策機制，保證投資的科學(xué)性，嚴格防范投資風(fēng)險。

第五章 股權投資企業(yè)托管銀行

第二十五條股權投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行作為托管人，接受依照本辦法設立的股權投資企業(yè)的委托，根據相關(guān)法律、法規規定，為其提供包括資金保管、資金匯劃清算等基本服務(wù)及根據雙方約定，提供會(huì )計核算等增值服務(wù)。

第二十六條省發(fā)展改革委對股權投資企業(yè)托管銀行實(shí)行備案管理。

第二十七條股權投資企業(yè)應當與已備案的商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，委托商業(yè)銀行托管股權投資企業(yè)資產(chǎn)。

第二十八條股權投資企業(yè)的托管銀行應當具備以下條件：

(一)嚴格遵守國家關(guān)于反洗錢(qián)的有關(guān)法律法規，具有達到防范非法集資應具備的軟硬件條件。

(二)具有基金資產(chǎn)托管資質(zhì)。

(三)在河南注冊登記的企業(yè)法人商業(yè)銀行，或經(jīng)商業(yè)銀行總行授權的河南省級分行。

(四)設有專(zhuān)門(mén)的托管業(yè)務(wù)部門(mén)，從事股權投資企業(yè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

(五)托管業(yè)務(wù)部門(mén)有滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)需要的專(zhuān)用辦公場(chǎng)所、獨立運營(yíng)場(chǎng)地。配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統及硬件設備，包括網(wǎng)絡(luò )系統、應用系統、安全防護系統、數據備份系統。有一定數量的從事股權投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員。
(六)有完善的托管業(yè)務(wù)管理、操作和風(fēng)險控制制度。


(七)最近3年無(wú)重大違法違規記錄。

(八)省發(fā)展改革委要求的其他條件。

第二十九條托管銀行應以書(shū)面形式向省發(fā)展改革委報送以下材料，并同時(shí)抄報河南銀監局：

(一)開(kāi)辦股權投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的申請報告。

(二)有關(guān)主管部門(mén)出具的從事基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的批準文件的復印件。

(三)經(jīng)商業(yè)銀行總行授權，由河南省級分行辦理托管業(yè)務(wù)的，需提供與總行授權文件核對一致的復印件。

(四)托管業(yè)務(wù)部門(mén)及從業(yè)人員配置情況說(shuō)明。

(五)股權投資企業(yè)托管業(yè)夸管理辦法、操作流程和風(fēng)險控制辦法。

(六)托管協(xié)議范本。

(七)省發(fā)展改革委要求的其他材料。

第三十條備案的托管銀行應每月1O日前向省發(fā)展改革委書(shū)面報告股權投資企業(yè)托管數量、規模等業(yè)務(wù)情況。

第三十一條托管銀行在股權投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)中應獨立履行以下職責：

(一)安全保管股權投資企業(yè)的資金。

(二)對托管的不同股權投資企業(yè)分別開(kāi)立賬戶(hù)。

(三)確認管理運用股權投資企業(yè)資金指令的真實(shí)性，核對股權投資企業(yè)交易記錄、資金和財產(chǎn)賬目。

(四)記錄股權投資企業(yè)資金劃撥情況，保存委托人的劃款指令及證明匯款真實(shí)性的相關(guān)材料。

(五)按照法律法規規定或托管協(xié)議約定，定期向委托人出具保管報告。

(六)覆行法律法規、托管協(xié)議約定的投資監督職責。

(七)托管協(xié)議約定的其他職責。

第三十二條托管業(yè)務(wù)流程

(一)盡職調查

托管銀行應做好股權投資企業(yè)托管前的盡職調查，并以書(shū)面調查報告記錄存檔。重點(diǎn)調查以下內容：

1、股權投資企業(yè)有關(guān)情況。公司章程或合伙協(xié)議、工商登記文件、承諾函、風(fēng)險提示書(shū)等。

2、股權投資管理企業(yè)有關(guān)情況。(1)合規性。包括管理的股權投資企業(yè)運作是否符合有關(guān)法律法規規定，是否有被監管部門(mén)處罰的記錄等。(2)股權結構。包括股權結構、合伙人制度、公司治理情況、股東背景等。(3)投資經(jīng)驗。包括管理的股權投資企業(yè)數量、資產(chǎn)規模、退出項目數量、退出項目資產(chǎn)規模等。(4)投資策略及決策流程。包括是否有專(zhuān)注的投資領(lǐng)域、是否設定選擇投資項目的方法和體系等。(5)核心團隊或主要投資經(jīng)理情況。包括在業(yè)內的口碑、誠信情況，核心團隊成員的組成、受教育背景、過(guò)往經(jīng)歷等。

3、擬托管的股權投資企業(yè)募集及存續情況。對股權投資企業(yè)的存續期限、募集對象及方式、投資者人數、收益分成等情況進(jìn)行審核，確保募集、運作規范合法。

4、托管銀行認為必要的其他盡職調查內容。

(二)簽訂托管協(xié)議

托管銀行應與委托人簽訂托管協(xié)議。托管協(xié)議應當使用已在省發(fā)展改革委備案的托管文本。根據托管項目的實(shí)際要求，確實(shí)需要修改托管文本中涉及合同各方權利義務(wù)等關(guān)鍵條款的，應向省發(fā)展改革委備案。托管協(xié)議應當約定雙方的權利義務(wù)、賬戶(hù)開(kāi)立、劃款指令和劃款方式等內容。

(三)賬戶(hù)管理及資產(chǎn)托管

托管銀行應當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助股權投資企業(yè)開(kāi)立獨立的股權投資企業(yè)托管專(zhuān)用賬戶(hù)，用于股權投資企業(yè)資金的存放、管理和劃轉。原則上，要求募集資金一次性匯入銀行托管賬戶(hù)；如有特殊原因，投資者需分別匯款至托管賬戶(hù)的，托管銀行應根據股權投資企業(yè)投資者名錄進(jìn)行核實(shí)。

托管銀行應根據法律法規、托管協(xié)議規定，安全保管股權投資企業(yè)資金，不得自行運用、處分保管資金，確保保管資金與銀行自有資產(chǎn)及銀行托管的其他資產(chǎn)之間相獨立。

(四)資金清算及會(huì )計核算

托管銀行應依法并根據托管協(xié)議的約定，嚴格按照劃款指令，辦理股權投資企業(yè)托管專(zhuān)戶(hù)資金匯劃。不同托管資金賬戶(hù)之間不得相互占用資金。

托管銀行應按照國家有關(guān)會(huì )計制度和托管協(xié)議規定，為股權投資企業(yè)設立獨立的會(huì )計賬目，用于記錄資金劃撥情況或進(jìn)行股權投資企業(yè)的會(huì )計核算，并出具財務(wù)報告。

(五)核查及報告職責

托管銀行應對股權投資企業(yè)運用資金情況進(jìn)行核查，包括：1、運用股權投資企業(yè)資金，必須符合托管協(xié)議的要求。2、運用股權投資企業(yè)資金，必須與托管協(xié)議約定的投資方向一致。3、托管銀行應根據公司章程或合伙協(xié)議、托管協(xié)議等相關(guān)文件約定，要求股權投資企業(yè)提供劃款指令及證明匯款真實(shí)性的相關(guān)材料(包括但不限于：資金用途說(shuō)明、投資協(xié)議、費用發(fā)票等)，并對相關(guān)資料進(jìn)行真實(shí)性審核。劃款指令內容包括但不限于：收款人賬號、戶(hù)名、匯款金額、資金用途等。

如遇股權投資管理企業(yè)違反法律法規或托管協(xié)議進(jìn)行資金匯劃、或出現重大違法違規、或發(fā)生嚴重影響股權投資企業(yè)資金安全的事件時(shí)，托管銀行應及時(shí)向省發(fā)展改革委及相關(guān)部門(mén)報告。

(六)檔案管理

托管銀行應指定專(zhuān)人負責保管股權投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)檔案，統一分類(lèi)、立卷、歸檔、保管、借閱和銷(xiāo)毀，除法律法規和托管協(xié)議要求外，不得復印、外傳。

第六章 備案管理

第三十三條凡在我省注冊登記的股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)，均應當到省發(fā)展改革委備案。其中，下列情形的股權投資企業(yè)免于備案：

(一)已經(jīng)按照《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。

(二)由單個(gè)機構或者單個(gè)自然人全額出資設立，或者由同一機構與其全資子機構共同出資設立以及同一機構的若干全資子機構出資設立。

第三十四條資本規模超過(guò)5億元人民幣的股權投資企業(yè)，須按照有關(guān)規定，經(jīng)省發(fā)展改革委初審后轉報國家發(fā)展改革委備案。

注冊資本在1億元人民幣以上、5億元人民幣以下的股權投資企業(yè)，須向省發(fā)展改革委申請備案。

第三十五條股權投資企業(yè)、股權投資管理企業(yè)應在完成工商注冊登記后1個(gè)月內，向省發(fā)展改革委申請備案。

本辦法頒布之前登記注冊的股權投資企業(yè)、股權投資管理企業(yè)，應自本辦法發(fā)布之日起3個(gè)月內符合條件完善注冊登記，并于完善注冊登記后1個(gè)月內向省發(fā)展改革委備案。

第三十六條股權投資企業(yè)向省發(fā)展改革委申請備案，應當提交以下文件和材料：

(一)股權投資企業(yè)備案申請書(shū)。

(二)股權投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照，驗資報告、公司章程或者合伙協(xié)議、住所使用證明等工商注冊登記材料。

(三)自然人投資者自有金融資產(chǎn)證明。

(四)股權投資企業(yè)資本招募說(shuō)明書(shū)以及發(fā)起人關(guān)于股權投資企業(yè)資本募集是否合法合規的情況說(shuō)明書(shū)。

(五)所有投資者分別簽署的認繳承諾書(shū)。認繳承諾書(shū)應當說(shuō)明投資者已經(jīng)完全知悉招募說(shuō)明書(shū)的內容和風(fēng)險因素。

(六)委托管理協(xié)議(如有)。

(七)與已備案的商業(yè)銀行簽訂的投資資金托管協(xié)議等法律文件。

(八)高級管理人員的履歷證明材料。

(九)律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見(jiàn)書(shū)。

第三十七條股權投資管理企業(yè)向省發(fā)展改革委申請備案，應當提交以下文件和材料：

(一)股權投資管理企業(yè)的營(yíng)業(yè)執照、驗資報告等工商注冊登記材料。

(二)股權投資管理企業(yè)公司章程或合伙協(xié)議。

(三)股權投資管理企業(yè)股東(合伙人)名單及情況介紹。

(四)所有高級管理人員的簡(jiǎn)歷及關(guān)于高級管理人員資質(zhì)的證明材料。法律意見(jiàn)書(shū)需對高級管理人員符合本辦法的資質(zhì)進(jìn)行說(shuō)明。

(五)股權投資管理業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況及業(yè)績(jì)。

第三十八條備案申請主體。股權投資企業(yè)采取自我管理方式的，由股權投資企業(yè)負責申請辦理備案手續；股權投資企業(yè)采取委托管理方式的，由其受托管理機構負責辦理備案手續。

第三十九條高級管理人員及其要求。本辦法所稱(chēng)高級管理人員，系指公司型股權投資企業(yè)的董事、監事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會(huì )秘書(shū)和公司章程約定的其他人員，以及合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型股權投資企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機構的，則該機構的高級管理人員一并視為股權投資企業(yè)的高級管理人員。股權投資企業(yè)及其受托股權投資管理企業(yè)所有高管人員在最近5年內沒(méi)有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛案件，至少3名高管人員具備2年以上股權投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

第四十條備案審查。省發(fā)展改革委在收到備案申請后，應當在10個(gè)工作日內，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。經(jīng)對備案材料進(jìn)行審查，對符合備案條件的在20個(gè)工作日內予以備案；對不符合備案條件的，出具不予備案通知書(shū)并說(shuō)明理由。

第四十一條經(jīng)省發(fā)展改革委備案的股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)、托管銀行名單通過(guò)省發(fā)展改革委門(mén)戶(hù)網(wǎng)站向社會(huì )公告。

第四十二條申請注銷(xiāo)備案。股權投資企業(yè)出現下列情形，可以申請注銷(xiāo)備案：(1)解散。(2)不再經(jīng)營(yíng)股權投資業(yè)務(wù)。(3)另行按照《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。

第七章 監督管理和行業(yè)自律

第四十三條重大事件報告制度。對投資運作過(guò)程中的重大事件，已備案的股權投資企業(yè)應在事件發(fā)生10個(gè)工作日內向省發(fā)展改革委報告。重大事件包括：

(一)修改股權投資企業(yè)或者其受托管理機構的公司章程、合伙協(xié)議和委托協(xié)議等重要法律文件。

(二)增減資本或對外進(jìn)行債務(wù)性融資。

(三)股權投資企業(yè)或者其受托管理機構分立與合并。

(四)高級管理人員或管理人、托管人變更。

(五)清算與解散。

第四十四條監督管理。備案管理部門(mén)通過(guò)建立健全股權投資企業(yè)備案管理信息系統、社會(huì )舉報、定期與不定期檢查、向社會(huì )公告等制度，加強對股權投資企業(yè)的監督管理。在必要時(shí)，可以通過(guò)信函、電話(huà)詢(xún)問(wèn)、走訪(fǎng)、現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢測等方式，了解其運作管理情況。省發(fā)展改革委對托管銀行、中介服務(wù)機構進(jìn)行定期或不定期檢查，并通過(guò)監督托管銀行、會(huì )計和律師等中介機構切實(shí)履行職責，建立股權投資企業(yè)及其管理機構投資運作的多渠道監督機制。

第四十五條備案年檢。在每個(gè)會(huì )計年度結束后的4個(gè)月內，已備案的股權投資企業(yè)應向省發(fā)展改革委報送年度業(yè)務(wù)報告和經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，股權投資管理企業(yè)和托管銀行應向省發(fā)展改革委提交年度資產(chǎn)管理報告和年度資產(chǎn)托管報告，申請備案年檢。

第四十六條對規避備案監管的處罰。股權投資企業(yè)、股權投資管理企業(yè)未按照本辦法規定時(shí)限申請備案的，省發(fā)展改革委督促其在20個(gè)工作日內申請備案。對未按本辦法規定備案的股權投資企業(yè)或股權投資管理企業(yè)，省發(fā)展改革委將其作為“規避備案監管股權投資企業(yè)”、“規避備案監管股權投資管理企業(yè)”，通過(guò)省發(fā)展改革委門(mén)戶(hù)網(wǎng)站向社會(huì )公告。

第四十七條對運作不規范的處罰。對運作管理不規范的股權投資企業(yè)或股權投資管理企業(yè)，省發(fā)展改革委督促其在6個(gè)月內改正；逾期沒(méi)有改正的，年檢不予通過(guò)，并將其作為“運作管理不合規股權投資企業(yè)”、“運作管理不合規股權投資管理企業(yè)”，通過(guò)省發(fā)展改革委門(mén)戶(hù)網(wǎng)站向社會(huì )公告。

第四十八條行業(yè)自律。組建河南省股權投資行業(yè)協(xié)會(huì )，依據相關(guān)法律、法規及本辦法，對股權投資企業(yè)及其受托管理機構進(jìn)行自律管理。

第四十九條省發(fā)展改革委會(huì )同省工商局等單位針對股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)的不同發(fā)展階段，定期組織開(kāi)展形式多樣的教育培訓活動(dòng)，提升股權投資管理人員的合規經(jīng)營(yíng)意識。

第八章 附 則

第五十條本辦法與國家有關(guān)法律法規相抵觸的，以國家有關(guān)法律法規的規定為準。

第五十一條本辦法自發(fā)布之日起施行。

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