中府辦〔2018〕24號《中山市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)中山市科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法的通知》

中山市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)中山市科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法的通知






中府辦〔2018〕24號

火炬開(kāi)發(fā)區管委會(huì )，翠亨新區管委會(huì )，各鎮政府、區辦事處，市各有關(guān)單位：

現將《中山市科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

 

  

中山市人民政府辦公室

2018年8月1日

      

  

中山市科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法

 

第一章　總　則

 

第一條　為實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，發(fā)揮財政資金的引導和放大效應，促進(jìn)社會(huì )資金、金融資本投向科技領(lǐng)域，加快產(chǎn)業(yè)轉型升級，推進(jìn)創(chuàng )新型城市建設，特制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)中山市科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導基金”），是由中山市人民政府設立，并主要按市場(chǎng)化方式運作的政策性、引導性基金，其宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，引導社會(huì )資本加大對中山市科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)領(lǐng)域的投資，專(zhuān)門(mén)用于設立或者參股投資基金，運作模式為“引導基金—母基金—子基金—項目”或者“引導基金—直投基金—項目”。

引導基金設立或者參股投資的基金（以下統稱(chēng)“所投基金”），主要投向天使投資、科技企業(yè)孵化、新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng )新、重大科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化等領(lǐng)域，支持健康醫藥、高端裝備制造、人工智能、新材料、節能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、第三代半導體等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)。

第三條　引導基金由市財政以貨幣出資的方式組建，規模為20億元，采用分期繳納制度，原則上出資期限為5年，每年出資額度根據投資協(xié)議或項目需要確定。

第四條　引導基金存續期為10年，可根據需要延長(cháng)2年。

  

第二章　組織架構

 

第五條　引導基金設立“決策—管理—運營(yíng)”三層組織架構。

第六條　市政府設立引導基金投資決策委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投決會(huì )”）作為引導基金的決策機構。投決會(huì )組長(cháng)由市政府常務(wù)副市長(cháng)擔任，副組長(cháng)由市政府分管科技工作的副市長(cháng)擔任，成員由市科技局、市財政局、市國資委、市金融局等部門(mén)領(lǐng)導組成。

投決會(huì )主要履行下列職責：

（一）審議引導基金的投向；

（二）審議引導基金相關(guān)管理制度；

（三）審議引導基金的年度運營(yíng)情況報告和審計報告；

（四）決定引導基金投資、退出等重大事項。

第七條　投決會(huì )日常工作由市科技局負責，主要包括：

（一）提請投決會(huì )召開(kāi)工作會(huì )議；

（二）制定引導基金相關(guān)管理制度，報投決會(huì )審定；

（三）發(fā)布引導基金申報通知；

（四）確定引導基金投資的專(zhuān)家論證方案，并組織專(zhuān)家進(jìn)行論證；

（五）根據投資初審結果，形成投資方案建議，上報投決會(huì )審議；

（六）向社會(huì )發(fā)布所投基金名單、所投基金投資進(jìn)度、所投基金管理機構業(yè)務(wù)評價(jià)等事項的公告；

（七）指導引導基金管理機構的工作。

第八條　引導基金管理機構負責管理引導基金的資金，以及管理引導基金日常運營(yíng)和投資運作事宜。引導基金管理機構主要職責如下：

（一）執行投決會(huì )的有關(guān)決議；

（二）擬訂引導基金年度投資計劃；

（三）對引導基金擬設立母基金的合作方或者擬投資的基金進(jìn)行受理和形式審查，進(jìn)行投資考察、分析等盡職調查；

（四）具體實(shí)施經(jīng)投決會(huì )批準的投資方案，負責制定所投基金合作協(xié)議等工作，并進(jìn)行投資后續管理；

（五）管理引導基金以出資額為限對所投基金承擔有限責任，代表引導基金對所投基金行使出資人權利，派駐代表參與所投基金的重大決策并監督其投資方向；

（六）通過(guò)書(shū)面形式向投決會(huì )報告引導基金重大事項；

（七）負責引導基金的日常運行管理，定期向投決會(huì )、市科技局報告引導基金運行情況；

（八）承辦投決會(huì )、市科技局交辦的其他事項。

 

第三章　運作方式

 

第九條　引導基金按照“政府引導、市場(chǎng)運作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行運作。

第十條　引導基金投資的主要要求如下：

（一）投資規模。引導基金設立或者參股投資母基金，出資額度原則上不超過(guò)3億元；引導基金設立或者參股投資直投基金，出資額度原則上不超過(guò)1億元；引導基金設立或者投資天使類(lèi)直投基金，出資額度原則上不超過(guò)2000萬(wàn)元。引導基金的出資比例原則上不超過(guò)所投基金注冊資本或者實(shí)際出資額的30%，且不為第一大股東。對中山市重點(diǎn)扶持的重大科技項目，投決會(huì )可根據實(shí)際調整投資規模、出資比例。

（二）投資方向。引導基金主要投向天使投資、科技企業(yè)孵化、新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng )新、中山科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新、重大科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化等科技創(chuàng )新領(lǐng)域的基金。所投基金對企業(yè)發(fā)展的不同階段（孵化培育期、快速發(fā)展期、發(fā)展升級期）給予相應的股權投資支持。

引導基金所投基金，在存續期內投資在中山的資金總額（包括投資中山市企業(yè)、投資后將科技項目落戶(hù)中山的外地企業(yè)或者投資后從外地引進(jìn)中山的企業(yè)的總資金）應不低于引導基金出資額度的1.5倍。

（三）存續期限。引導基金的存續期覆蓋所投基金的存續期，引導基金所投基金的存續期限為5～10年。

（四）委托管理。引導基金所投基金的治理結構必須符合法律要求，并委托專(zhuān)業(yè)管理機構負責日常投資和管理。

（五）設立方式。引導基金所投基金可以選擇公司制或者合伙制形式設立，須嚴格遵照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律法規規定設立和運作。

第十一條　引導基金與社會(huì )資金、金融資本同股同權，各出資方應當遵循“利益共享、風(fēng)險共擔”的原則，代表政府出資部分應以出資額為限承擔有限責任。

 

第四章　投資審議程序

  

第十二條　引導基金按照以下程序進(jìn)行投資：

（一）公開(kāi)征集。按照投決會(huì )批準的出資規模，采用“公開(kāi)征集”的方式征集投資合作方，采用“公開(kāi)遴選”的方式遴選基金管理機構；市科技局負責發(fā)布申報通知與申報指南；引導基金管理機構負責收取相關(guān)資料。

（二）投資初審。引導基金管理機構根據相關(guān)資料，對投資方案進(jìn)行形式審查、對申報機構進(jìn)行盡職調查。市科技局組織專(zhuān)家論證，形成投資方案建議。

1．引導基金管理機構對申報機構材料進(jìn)行形式審查，并對申報機構進(jìn)行盡職調查；

2．引導基金管理機構根據申報材料和盡職調查報告，制定引導基金投資的專(zhuān)家論證方案，提請市科技局組織專(zhuān)家論證；

3．市科技局確定專(zhuān)家論證方案，組織專(zhuān)家論證，并根據引導基金管理機構盡職調查報告和專(zhuān)家論證意見(jiàn)，形成投資方案建議，上報投決會(huì )。

（三）投決會(huì )審議。投決會(huì )根據投資方案建議，對申報的基金及管理機構進(jìn)行審議。

（四）社會(huì )公示。通過(guò)投決會(huì )批準的基金及管理機構，向社會(huì )公示7日。

（五）投資決策。公示期滿(mǎn)，市科技局將公示結果上報投決會(huì )。在公示期間發(fā)現弄虛作假、違法違規等重大問(wèn)題的，引導基金不實(shí)施投資。

（六）方案實(shí)施。經(jīng)公示通過(guò)的基金及管理機構，獲投決會(huì )批準出資后，由引導基金管理機構組織實(shí)施。引導基金當期出資款項，在其他出資人的當期出資款項實(shí)際到位之后，由引導基金管理機構按程序撥付至相應基金賬戶(hù)。

（七）投后管理。引導基金管理機構對引導基金對外投資所形成的企業(yè)財產(chǎn)份額等權益進(jìn)行投后管理，并負責實(shí)施引導基金對外投資所形成的企業(yè)財產(chǎn)份額等權益的退出工作。

第十三條　申請與引導基金合作的基金及其管理機構應符合以下條件：

（一）基金注冊地必須在中山市；

（二）母基金規模不少于2億元，直投基金規模不少于1億元，天使類(lèi)直投基金規模不少于3000萬(wàn)元；

（三）基金所有出資人均符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規定，并以合法的資金認繳出資，基金出資人數量符合相關(guān)法律規定；

（四）基金管理機構必須對基金實(shí)繳出資，具體出資比例在申報指南、合作協(xié)議中約定；

（五）基金管理機構具有合格的運營(yíng)資質(zhì)，實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他軟硬件設施；

（六）基金管理機構至少有3名具備3年以上股權投資管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，主要成員無(wú)受過(guò)行政主管機關(guān)或者司法機關(guān)處罰的不良記錄；

（七）基金管理機構具備合理的項目評估標準和獨立的投資決策機制，健全的創(chuàng )業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng )業(yè)輔導、管理咨詢(xún)等增值服務(wù)；

（八）基金管理團隊有2個(gè)以上的種子期、初創(chuàng )期或者成長(cháng)期企業(yè)投資成功案例；

（九）基金管理機構已確定基金投資領(lǐng)域，并制定了基金的總投資計劃和在中山市的投資計劃；

（十）引導基金的出資承諾函有效期為6個(gè)月，基金管理機構在有效期內未能完成募資的，終止對該基金的投資。

第十四條　上述申請條件由引導基金管理機構根據投資計劃實(shí)際情況進(jìn)一步細化，由市科技局在申報通知中列明。

第十五條　論證專(zhuān)家負責對擬投資事項進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化的審查和評估，提出評估意見(jiàn)，為引導基金投資決策提供科學(xué)依據。

第五章　投后管理

 

第十六條　引導基金在運作過(guò)程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或者集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十七條　引導基金管理機構應當與所投基金的其他出資人在合作協(xié)議中明確約定以下事項：

（一）所投基金的投資領(lǐng)域、總體投資計劃及進(jìn)度安排，以及未能完成投資計劃的處理方法。

（二）所投基金在中山市的投資計劃及進(jìn)度安排，以及未能完成投資計劃的處理方法。

（三）所投基金不得從事本辦法第十六條涉及的業(yè)務(wù)。

（四）直投基金對單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過(guò)該基金資產(chǎn)總值的20%。

（五）所投基金的資金應委托中山市科技銀行進(jìn)行托管。托管銀行需符合以下條件：

1．經(jīng)國家有關(guān)部門(mén)核準認定具有基金托管資格；

2．最近三年以上保持良好的財務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的不良記錄；

3．與政府部門(mén)開(kāi)展業(yè)務(wù)合作情況良好的，可優(yōu)先考慮。

（六）引導基金作為出資人，應享有投資決策投票權，由引導基金管理機構參加基金的投資決策委員會(huì )會(huì )議。

（七）引導基金有權委派代表查閱基金檔案文件，享有監督所投基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規定的要求進(jìn)行投資運作等權利。

（八）所投基金擬投項目若存在不符合本辦法第十條規定的基金運作事項，或者出現本辦法第十六條所規定情形的基金運作事項，引導基金管理機構可行使一票否決權。

（九）所投基金的重大事項應向引導基金管理機構書(shū)面報告。

（十）相關(guān)法律法規要求政府投資基金需明確的其他事項。

第十八條　引導基金所投基金應每半年向引導基金管理機構提交基金業(yè)務(wù)運作報告，每年第一季度向引導基金管理機構提交上年度經(jīng)審計的財務(wù)報告和銀行托管報告。具體要求在相關(guān)基金協(xié)議中進(jìn)行明確。

第六章　費用支出與收益分配

 

第十九條　引導基金的管理費用參照《關(guān)于明確省財政出資基金管理費標準的通知》（粵財工〔2017〕18號）文件執行，從引導基金收益或利息中支付，管理費率為0.5%，按年度提取，計提基數為已投放到所投基金的引導基金出資額度。

第二十條　引導基金所投基金投資產(chǎn)生的收益按照“先回本后分利”原則，在收回投資成本及支付基金管理費后，年化收益率超過(guò)5%（天使類(lèi)基金按年化收益率3%計算）的部分（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資超額收益”），根據所投基金在存續期內投資于中山市的資金總額（以注冊到位的貨幣資金作為確認依據，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資額”），進(jìn)行適當讓利。引導基金最高可從投資超額收益中提取20%獎勵引導基金管理機構。

（一）所投基金投資額超過(guò)引導基金出資額度150%、且不高于200%（含）的，提取投資超額收益的5%作為獎勵；

（二）所投基金投資額超過(guò)引導基金出資額度200%、且不高于250%（含）的，提取投資超額收益的10%作為獎勵；

（三）所投基金投資額超過(guò)引導基金出資額度250%、且不高于300%（含）的，提取投資超額收益的15%作為獎勵；

（四）所投基金投資額超過(guò)引導基金出資額度300%的，提取投資超額收益的20%作為獎勵。

第二十一條　引導基金管理機構在所投基金存續期內，應及時(shí)引導、監督所投基金按協(xié)議要求，完成投資進(jìn)度計劃。所投基金投資額未達到150%的，投資額每減少10%、引導基金管理費用減少0.1%（即投資額超過(guò)140%、但未達到150%的，引導基金管理費率降為0.4%；投資額超過(guò)130%、但未達到140%的，引導基金管理費率降為0.3%；依此類(lèi)推）。

第二十二條　引導基金回收的本金及剔除引導基金管理機構獎勵后的剩余收益，按照《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）規定執行。

第七章　退出與終止

 

第二十三條　引導基金退出事項須經(jīng)投決會(huì )批準后實(shí)施，退出方式包括：

（一）根據出資時(shí)協(xié)議約定的方式實(shí)現退出；

（二）參照國有產(chǎn)權轉讓程序通過(guò)公開(kāi)交易方式退出；

（三）引導基金所投基金終止清算的，引導基金以所持出資比例分配本金和收益；

（四）引導基金所投基金發(fā)生破產(chǎn)清算的，按照法律法規規定及合作協(xié)議約定執行；

（五）其他合法方式退出。

第二十四條　引導基金應當在合作協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：

（一）引導基金設立基金的投資方案確認后，超過(guò)一年仍未按規定程序和時(shí)間要求完成設立手續的；

（二）引導基金出資撥付至相應基金賬戶(hù)超過(guò)一年，所投基金仍未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）所投基金未按照合作協(xié)議或者其他約束性文件之約定投資的；

（四）所投基金的管理機構或者相關(guān)投資機構發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，已經(jīng)不符合本辦法第十三條相應規定的；

（五）相關(guān)法律法規規定政府出資可無(wú)需其他出資人同意、選擇提前退出的其他情況。

第二十五條　出現合作協(xié)議中約定的其他退出事由，引導基金管理機構啟動(dòng)退出程序。

第八章　管理與監督

 

第二十六條　引導基金納入公共財政考核評價(jià)體系，市有關(guān)部門(mén)對引導基金、引導基金管理機構進(jìn)行監督檢查和績(jì)效評價(jià)?？己酥笜税ǎ和顿Y基金的數量、基金放大的規模、基金投資的進(jìn)度、基金投資的行業(yè)范圍、基金運營(yíng)的規范性、基金的綜合評價(jià)等。具體的績(jì)效考核辦法另行制定。

第二十七條　引導基金的資金應通過(guò)公開(kāi)遴選方式，委托中山市科技銀行進(jìn)行托管。引導基金管理機構與托管銀行簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議。

托管銀行按照資產(chǎn)托管協(xié)議，開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作，對托管資金的使用進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管，確?；鸶鶕f(xié)議約定的方向投資，定期向委托方提交季度資金收支情況報告，當資金出現異常流動(dòng)現象時(shí)應及時(shí)報告委托方。

第二十八條　引導基金每半年提交基金業(yè)務(wù)運作報告，每年提交上年度經(jīng)審計的財務(wù)報告和銀行托管報告。

第二十九條　引導基金管理機構每年上半年匯總所投基金上一年度審計情況，并形成投資報告。

第三十條　引導基金管理機構對所投基金實(shí)施風(fēng)險控制措施，包括但不限于：

（一）資金風(fēng)險控制。所投基金采用專(zhuān)戶(hù)管理，要求在中山市科技銀行進(jìn)行托管。

（二）投資決策風(fēng)險控制。引導基金管理機構對申報機構進(jìn)行嚴格合理的盡職調查，對基金管理機構嚴格把關(guān)，監督所投基金的基金管理機構建立完善的風(fēng)險防范機制。

（三）道德風(fēng)險控制。設立專(zhuān)門(mén)的激勵機制，敦促所投基金建立嚴格的風(fēng)險預警機制和投資追蹤機制。引導基金所投基金的管理機構未能有效履行職責、發(fā)生重大過(guò)失或者違規行為等，引導基金管理機構按照法律法規的有關(guān)規定及協(xié)議約定，提請職能部門(mén)或者司法機關(guān)予以處理。市科技局可將有關(guān)事項向社會(huì )通報。

第三十一條　引導基金管理機構未能有效履行職責的，按照以下方式予以處理：

（一）因引導基金管理機構未能及時(shí)引導、監督所投基金投資運行，導致所投基金未能按進(jìn)度完成投資計劃的，投決會(huì )視情況給予提醒、警告；

（二）若所投基金投資額低于引導基金出資額度100%，或者發(fā)生重大過(guò)失、違規行為等，投決會(huì )視情況給予約談、批評、警告直至取消其管理資格的處理。

第三十二條　任何單位和個(gè)人不得隱瞞、滯留、截留、擠占、挪用引導基金的收入。一經(jīng)發(fā)現和查實(shí)前述行為，除收回有關(guān)資金外，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）的規定處理。

第九章　附　則

 

第三十三條　本辦法由中山市人民政府辦公室解釋?zhuān)唧w解釋工作由市科技局承擔。本辦法未規定的相關(guān)事項，按相關(guān)法律、法規規定執行。

第三十四條　本辦法所稱(chēng)設立基金，是指由引導基金引入社會(huì )資本，共同發(fā)起設立的、投資于高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的基金。

本辦法所稱(chēng)參股投資基金，是指引導基金參與出資已成立運行的、主要投資于高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的基金。

本辦法所稱(chēng)母基金，是指投資于高新技術(shù)領(lǐng)域基金的基金，其運作模式為“引導基金—母基金—子基金—項目”。

本辦法所稱(chēng)直投基金，是指投資于高新技術(shù)領(lǐng)域項目的基金，其運作模式為“引導基金—直投基金—項目”。

第三十五條　本辦法自2018年8月1日起實(shí)施，有效期為十年。

 

  

政策解讀：科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資引導基金怎么用？中山出臺管理辦法

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