杭政辦函〔2019〕47號《杭州市人民政府辦公廳轉發(fā)市發(fā)改委市財政局關(guān)于杭州市創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法的通知》

杭州市人民政府辦公廳轉發(fā)市發(fā)改委市財政局關(guān)于杭州市創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法的通知







杭政辦函〔2019〕47號

杭政辦函〔2019〕47號

各區、縣（市）人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬單位：

市發(fā)改委、市財政局制定的《杭州市創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現轉發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真組織實(shí)施。

前發(fā)《杭州市人民政府辦公廳轉發(fā)市財政局等六部門(mén)關(guān)于杭州市創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法的通知》（杭政辦函〔2010〕313號）同時(shí)廢止，已簽訂相關(guān)協(xié)議的按原協(xié)議執行。

杭州市人民政府辦公廳  

2019年5月23日    

杭州市創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法

市發(fā)改委 市財政局

為貫徹落實(shí)《杭州市人民政府關(guān)于貫徹落實(shí)穩企業(yè)穩增長(cháng)促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展政策舉措的通知》（杭政函〔2019〕42號）精神，進(jìn)一步深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，充分發(fā)揮創(chuàng )業(yè)投資促進(jìn)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的積極作用，規范杭州市創(chuàng )業(yè)投資引導基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金）的運作，特制定本管理辦法。

一、支持對象

引導基金是由市政府設立并按照市場(chǎng)化方式運作,引導社會(huì )資金進(jìn)入初創(chuàng )期企業(yè)，充分發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，且不以營(yíng)利為目的的政策性基金。支持對象包括：

（一）創(chuàng )業(yè)投資機構（創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)），并具備下列條件：

1.符合國家發(fā)改委等十部委聯(lián)合制定的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法，及其他國家有關(guān)規定。

2.創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本在1億元以上，所有投資者均以貨幣形式出資；

創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)實(shí)收資本在500萬(wàn)元以上，募集資金來(lái)源及對象應符合國家有關(guān)規定。

3.投資領(lǐng)域明確，擁有具備5年以上創(chuàng )業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員3名以上；

4.成功創(chuàng )業(yè)企業(yè)投資案例3個(gè)以上。

（二）初創(chuàng )期企業(yè)。

初創(chuàng )期企業(yè)是指在杭州市注冊設立，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)或具有商業(yè)模式創(chuàng )新等非上市企業(yè)，且具備下列條件：

1.職工人數在500人以下；

2.上一年度銷(xiāo)售額在5000萬(wàn)元以下，國家級高新技術(shù)企業(yè)可放寬至1億元。

（三）杭州市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和鼓勵發(fā)展的其他新興產(chǎn)業(yè)類(lèi)企業(yè)。

二、基金規模和資金來(lái)源

引導基金規模為30億元，由市財政局統籌安排。

三、基金的管理

（一）杭州市創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管委會(huì )）作為引導基金的領(lǐng)導機構，由市政府常務(wù)副市長(cháng)任主任，市級相關(guān)部門(mén)負責人為成員，負責引導基金重大事項的決策和協(xié)調。

（二）基金管委會(huì )下設杭州市創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理委員會(huì )辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市創(chuàng )投辦，設在市發(fā)改委），負責日常管理工作。

（三）引導基金受托管理機構（原引導基金管理機構，或按照市場(chǎng)化原則引入符合條件的專(zhuān)業(yè)化管理機構）負責引導基金的投資運作事務(wù)，履行下列職責：

1.對創(chuàng )業(yè)投資機構開(kāi)展盡職調查、入股談判，簽訂合伙協(xié)議或出資協(xié)議等法律文本；

2.按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》或《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規，有效履行引導基金投后管理，每半年向市創(chuàng )投辦書(shū)面報告子基金運作情況，并對監督檢查結果提出處理建議。

（四）引導基金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈等支出，不得挪作他用。

（五）選擇符合條件的商業(yè)銀行作為托管銀行，對引導基金投資區域、投資比例等進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管。

四、階段參股

（一）階段參股是指引導基金向創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權投資，并在約定的期限內退出，主要用于支持在杭州市發(fā)起設立新的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。

（二）市創(chuàng )投辦對合作項目盡調報告進(jìn)行初審后，由受托管理機構組織對擬合作創(chuàng )業(yè)投資機構及擬合作方案進(jìn)行評審。經(jīng)評審的合作項目公示7個(gè)工作日，報經(jīng)基金管委會(huì )批準后實(shí)施。

（三）引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可采用公司制的組織形式，也可采用有限合伙等其他國家法律規定允許的組織形式。引導基金不得作為普通合伙人。

引導基金參股比例不超過(guò)參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%，且不能成為第一大股東；各級政府性引導基金參股比例不超過(guò)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的40%。

引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的資金規模最低為1億元，引導基金參股期限一般不超過(guò)7年。

（四）引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應當遵循下列原則：

1.投資杭州市范圍內企業(yè)的資金不低于引導基金實(shí)際出資額的2倍；

投資屬于杭州市重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的企業(yè)，由異地遷入杭州，經(jīng)受托管理機構認定后，可按實(shí)際投資額的2倍計算杭州投資額。認定辦法由受托管理機構制定并報市創(chuàng )投辦備案。

2.投資初創(chuàng )期企業(yè)的資金不低于引導基金實(shí)際出資額的1.5倍。

3.投資對象僅限于未上市企業(yè)（投資后上市的除外）。

4.對單個(gè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)的累計投資原則不得超過(guò)階段參股基金總規模的20%。

5.不得投資于其他投資企業(yè)。

6.原則上不得控股被投資企業(yè)。

（五）引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)應每年向受托管理機構遞交年度專(zhuān)項審計報告和運營(yíng)報告。

（六）引導基金收益分配實(shí)行先回本后分利。引導基金出資收回資金優(yōu)先統籌用于引導基金滾存使用。

引導基金一般在參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)存續期滿(mǎn)后，通過(guò)清算、減資、退伙、股權轉讓等方式退出。

引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)其他股東（或出資人）自引導基金投入后4年內（含4年）購買(mǎi)引導基金在參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)中的股權，且對外投資達到實(shí)收資本80%的，其轉讓價(jià)格不低于引導基金原始投資額；4年以上7年以?xún)龋ê?年），轉讓價(jià)格按不低于引導基金原始投資額與按照轉讓時(shí)1年期同期貸款基準利率計算的收益之和確定，減資退出參照執行。

引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)其他股東（或出資人）之外的投資者購買(mǎi)引導基金在參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)中的股權的，以公開(kāi)方式進(jìn)行轉讓。

（七）有下列情形之一的，引導基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出、發(fā)起強制清算：

1.方案批復后超過(guò)一年，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立手續和首期出資的；

2.引導基金首次出資一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

3.基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

4.其他不符合章程約定情形的。

（八）引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權人的債權后，根據事先約定，股東或合伙人共有的剩余財產(chǎn)優(yōu)先清償引導基金。

五、基金的監管與激勵

（一）受托管理機構接受基金管委會(huì )及相關(guān)部門(mén)的監管與指導。

（二）受托管理機構應于每季度末向市創(chuàng )投辦報送引導基金的資金使用情況，并提交經(jīng)審計的年度會(huì )計報告。

（三）受托管理機構收取引導基金管理費，根據市創(chuàng )投辦考核結果確定管理費用比例，當年管理費按照上一年度引導基金實(shí)際投資額計算。年初支付考核結果合格等次管理費用的一半，其余部分考核后核算撥付。具體標準如下：

1.引導基金考核結果為優(yōu)秀等次，年度引導基金管理費用獎勵比例為上一年度引導基金實(shí)際投資額的0.6%。

2.引導基金考核結果為合格等次，年度引導基金管理費用比例為上一年度引導基金實(shí)際投資額的0.5%。

（四）市創(chuàng )投辦對受托管理機構實(shí)施不定期檢查考核與監督，對考核不合格的受托管理機構予以解聘，造成損失的將追究其相應的責任。

六、其他

（一）嚴格執行《杭州市人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于促進(jìn)改革創(chuàng )新的決定》（杭人大?！?014〕3號）的相關(guān)規定，在加強引導基金風(fēng)險防范的同時(shí)，鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗。

（二）經(jīng)基金管委會(huì )批準，探索建立市場(chǎng)化的創(chuàng )投引導母基金，吸引國內外知名創(chuàng )投機構助推杭州創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展。

（三）跟進(jìn)投資經(jīng)市創(chuàng )投辦批復后執行。

本管理辦法自2019年6月24日起施行，由市發(fā)改委、市財政局負責牽頭組織實(shí)施。

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