穗金融規〔2019〕2號《廣州市地方金融監督管理局關(guān)于印發(fā)廣州市民營(yíng)上市公司紓困風(fēng)險補償暫行管理辦法的通知》

廣州市地方金融監督管理局關(guān)于印發(fā)廣州市民營(yíng)上市公司紓困風(fēng)險補償暫行管理辦法的通知





穗金融規〔2019〕2號

市財政局、國資委，各區政府，廣州開(kāi)發(fā)區管委會(huì )：

《廣州市民營(yíng)上市公司紓困風(fēng)險補償暫行管理辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。執行中遇到的問(wèn)題，請徑向我局反映。





 

廣州市地方金融監督管理局

2019年8月15日

廣州市民營(yíng)上市公司紓困風(fēng)險補償暫行管理辦法

第一章 總則
 

第一條 為促進(jìn)我市民營(yíng)經(jīng)濟健康發(fā)展，有效紓解民營(yíng)上市公司融資發(fā)展和實(shí)際控制人股票質(zhì)押?jiǎn)?wèn)題，根據《廣州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)支持我市民營(yíng)上市公司穩定發(fā)展若干措施的通知》(穗府辦函〔2019〕50號)規定，制定本辦法。

第二條 為引導社會(huì )資本紓解廣州民營(yíng)上市公司實(shí)際控制人股票質(zhì)押融資面臨的困難，建立民營(yíng)上市公司紓困風(fēng)險補償機制，對紓困方(包括但不限于專(zhuān)門(mén)設立的民營(yíng)上市公司紓困基金)向民營(yíng)上市公司及其實(shí)際控制人進(jìn)行紓困投資中發(fā)生的損失給予一定補貼。

第三條 廣州市地方金融監督管理局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市地方金融監管局)負責組織落實(shí)民營(yíng)上市公司紓困風(fēng)險補償機制。
 

第二章 紓困對象

第四條 納入風(fēng)險補償機制的紓困對象為注冊在廣州市的民營(yíng)A股上市公司，及民營(yíng)上市公司的實(shí)際控制人。紓困對象需符合以下條件：

(一)民營(yíng)上市公司屬實(shí)體經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有良好發(fā)展前景，資產(chǎn)質(zhì)量良好，公司或實(shí)際控制人遇到暫時(shí)性資金周轉困難，具有較強紓困迫切性；

(二)民營(yíng)上市公司實(shí)際控制人的股票質(zhì)押比例超過(guò)50%，股票質(zhì)押融資用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、對外投資、資金運作等方面；

(三)民營(yíng)上市公司及其實(shí)際控制人不存在重大違法違規或重大失信行為。

第五條 紓困對象的確認：

(一)由民營(yíng)上市公司及其實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人共同向市地方金融監管局提交納入風(fēng)險補償機制申請，提供民營(yíng)上市公司經(jīng)營(yíng)情況、實(shí)際控制人股票質(zhì)押情況等說(shuō)明；

(二)由市地方金融監管局核對屬實(shí)，確認符合紓困相關(guān)條件后，納入紓困對象企業(yè)庫。

第六條 紓困對象按照上市公司實(shí)際控制人的股票質(zhì)押比例情況實(shí)行動(dòng)態(tài)分檔管理：

(一)A檔紓困對象：股票質(zhì)押比例不低于80%；

(二)B檔紓困對象：股票質(zhì)押比例為65%(含)至80%；

(三)C檔紓困對象：股票質(zhì)押比例為50%(含)至65%。

第七條 紓困對象應每季度向市地方金融監管局報告企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、存在問(wèn)題以及需協(xié)調解決的相關(guān)事項。市地方金融監管局負責對紓困進(jìn)展情況進(jìn)行持續跟蹤監測，及時(shí)協(xié)調解決相關(guān)問(wèn)題。
 

第三章 紓困投資

第八條 市地方金融監管局建立紓困方與紓困對象的對接機制。紓困方需符合以下條件：

(一)紓困方應依法成立、規范運作，如屬私募投資基金機構，應依規完成相關(guān)登記備案手續；

(二)承諾在開(kāi)展紓困投資期間及紓困投資項目合同履行結束1年內不獲取上市公司控制權。

第九條 市屬?lài)衅髽I(yè)及其管理的基金作為紓困方參與民營(yíng)上市公司紓困的，在市國資部門(mén)考核時(shí)統籌兼顧經(jīng)濟效益和社會(huì )效益。

第十條 紓困投資項目可采用股權性、債券性或股債結合等多種投資方式，具體形式包括：

(一)幫助上市公司實(shí)際控制人將原質(zhì)押股票解除質(zhì)押或進(jìn)行展期；

(二)對上市公司控股股東及其控制的相關(guān)企業(yè)，上市公司及其控股企業(yè)進(jìn)行增資；

(三)認購上市公司非公開(kāi)發(fā)行股份、可轉換債券，受讓上市公司的股份；

(四)其他經(jīng)認可的紓困投資方式。

第十一條 由紓困方、紓困對象共同向市地方金融監管局提交紓困投資項目納入風(fēng)險補償機制申請，并提供紓困投資方案、投資合同、擔保合同、資金使用方式和用途等相關(guān)材料。市地方金融監管局審核材料后，將符合條件的紓困投資項目納入風(fēng)險補償機制，并根據紓困對象檔次確定紓困投資項目的損失補貼標準。

第十二條 紓困投資項目合同期限不低于3年。

第十三條 出現以下情形的紓困投資項目，不再納入風(fēng)險補償機制：

(一)紓困投資項目合同提前解約或未履行；

(二)紓困方在開(kāi)展紓困投資期間及紓困投資項目合同履行結束1年內獲取上市公司控制權。

第十四條 對紓困對象接受紓困投資總額實(shí)行額度管理，每家紓困對象的所有紓困投資項目總金額計算標準為：

實(shí)際控制人持有的上市公司股票市值×(股票質(zhì)押比例－50%)，且A檔紓困對象原則上不超過(guò)10億元、B檔紓困對象原則上不超過(guò)8億元、C檔紓困對象原則上不超過(guò)6億元。股票市值按紓困投資項目申請日前20個(gè)交易日平均數計算。

市地方金融監管局負責對紓困對象的紓困投資項目額度情況持續跟進(jìn)、動(dòng)態(tài)管理。

第十五條 出現以下情形，市地方金融監管局相應調整紓困對象的紓困投資項目額度：

(一)出現本辦法第十三條規定的情形；

(二)紓困方提出紓困投資項目退出風(fēng)險補償機制的申請；

(三)紓困投資項目合同到期后3個(gè)月內，紓困方未提出風(fēng)險補償補貼申請。

第十六條 市地方金融監管局針對紓困對象完成1次損失補償程序后，不再對該紓困對象新增紓困投資項目。
 

第四章 風(fēng)險補償

第十七條 紓困投資項目合同正常到期后，根據實(shí)際發(fā)生的紓困投資損失額(不得為或有損失)向紓困方給予補貼。補貼標準為：

(一)每家A檔紓困對象按實(shí)際損失額的50%計算，且累計補貼不超過(guò)2000萬(wàn)元；

(二)每家B檔紓困對象按實(shí)際損失額的35%計算，且累計補貼不超過(guò)1500萬(wàn)元；

(三)每家C檔紓困對象按實(shí)際損失額的20%計算，且累計補貼不超過(guò)1000萬(wàn)元。

第十八條 紓困投資項目實(shí)際損失額計算方式為：

本金－已償本金－已付利息－期間收益－代償－退出價(jià)格。

第十九條 紓困方應在紓困投資項目到期后3個(gè)月內，向市地方金融監管局提出損失補償補貼申請，并提供以下材料：

(一)專(zhuān)項審計報告；

(二)項目投資、分紅、退出等環(huán)節的銀行流水、交易憑證；

(三)市地方金融監管局要求提供的其他材料。

紓困方在紓困投資項目到期后3個(gè)月內不提出補貼申請的，視為自愿放棄。

第二十條 市地方金融監管局在審核風(fēng)險補償補貼申請材料通過(guò)后，將補貼金額納入次年度部門(mén)預算，并在確認未出現本辦法第十三條第二款的情形后完成補貼撥付工作。

第二十一條 市地方金融監管局在確認紓困投資項目損失后，委托市屬資產(chǎn)管理公司跟進(jìn)紓困方相關(guān)債權追收情況。紓困方在收到紓困投資項目損失補貼后，如后續收回全部或部分本息，應按照本辦法第十七條、第十八條規定重新計算補貼額，在收到相應款項后20個(gè)工作日內將超額補貼退回市財政。
 

第五章 監督管理

第二十二條 市地方金融監管局應對紓困投資項目實(shí)際運行情況加強監督管理，通過(guò)現場(chǎng)檢查、非現場(chǎng)檢查、約談函詢(xún)等方式監控紓困投資資金的實(shí)際使用金額、使用方式和用途，確保紓困投資項目切實(shí)發(fā)揮紓困作用，對紓困風(fēng)險補償機制運行成效進(jìn)行評估。

第二十三條 市地方金融監管局發(fā)現紓困對象擅自改變紓困投資資金實(shí)際使用金額、使用方式和用途，應要求其限期整改。如紓困對象未在規定期限內完成整改，市地方金融監管局可采取不新增辦理紓困投資項目登記確認、取消納入紓困對象企業(yè)庫等措施。對于存在弄虛作假、騙取補貼情形的紓困對象，取消其納入紓困對象企業(yè)庫。

第二十四條 對于存在弄虛作假、騙取補貼情形，以及逾期退回超額補貼的紓困方，市地方金融監管局收回全部已發(fā)放的補貼資金，取消其享受風(fēng)險補償以及我市其他各類(lèi)金融扶持政策的資格，依法懲戒失信企業(yè)。涉嫌違法犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。
 

第六章 附則

第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。

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