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濟南市人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)魯政辦發(fā)〔2015〕23號文件加強行政審批事中事后監管的通知
濟政辦發(fā)〔2015〕13號
各縣（市）、區人民政府，市政府各部門(mén)：
現將《山東省人民政府辦公廳關(guān)于加強行政審批事中事后監管的指導意見(jiàn)》（魯政辦發(fā)〔2015〕23號）轉發(fā)給你們，并提出以下意見(jiàn)，請一并貫徹落實(shí)。
一、明確監管主體
加強行政審批事中事后監管的主體為：市和縣（市）區政府工作部門(mén)、列入黨委工作機構序列但依法承擔行政職能的部門(mén)、承擔行政職能的事業(yè)單位和其他組織。
二、建立監管制度
市有關(guān)部門(mén)要按照依法依規、權責一致、全面合理的原則，結合責任清單編制工作和實(shí)際需要，按照保留、取消后仍需監管、轉移委托下放和屬地管理等權力事項分類(lèi)或逐項建立健全事中事后監管制度，明確監督檢查對象、內容、方式、措施、程序及處理等內容，并進(jìn)一步規范行政處罰自由裁量權，制定行政處罰裁量基準制度。建立健全行政審批事中事后監管制度要注重突出實(shí)效性，確保制度內容完整、措施有效、程序規范、操作性強。市有關(guān)部門(mén)要根據法律法規和規章修訂情況、部門(mén)職能調整情況和工作實(shí)際，及時(shí)按程序對監管制度進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整完善，促進(jìn)行政審批事中事后監管工作常態(tài)化。
三、強化監管措施
市有關(guān)部門(mén)要強化監管措施，細化日常監管、風(fēng)險監測、信用監管、行業(yè)自律和社會(huì )監督等具體措施，并進(jìn)一步完善監管機制，創(chuàng )新監管方式，加強部門(mén)之間、上級與下級之間的協(xié)調聯(lián)動(dòng)以及上級對下級監管工作的督促指導，切實(shí)把各項促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭、維護市場(chǎng)正常秩序的監管措施落實(shí)到位。
各縣（市）區、市有關(guān)部門(mén)（單位）貫徹落實(shí)行政審批事中事后監管情況要于8月中旬報送市編辦。2015年年底前，市編辦將會(huì )同有關(guān)部門(mén)對貫徹落實(shí)情況進(jìn)行專(zhuān)項督查。
濟南市人民政府辦公廳
2015年7月15日
山東省人民政府辦公廳文件
魯政辦發(fā)〔2015〕23號
山東省人民政府辦公廳關(guān)于加強行政審批事中事后監管的指導意見(jiàn)
各市人民政府,各縣(市、區)人民政府,省政府各部門(mén)、各直屬機構:
為深化行政審批制度改革,推進(jìn)政府職能轉變,強化部門(mén)監管責任,根據《中共山東省委關(guān)于貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì )精神全面推進(jìn)依法治省的意見(jiàn)》(魯發(fā)〔2014〕20號)和《山東省人民政府關(guān)于貫徹落實(shí)國發(fā)〔2015〕6號文件進(jìn)一步深化行政審批制度改革的意見(jiàn)》(魯政發(fā)〔2015〕6號)要求,經(jīng)省政府同意,現就加強行政審批事中事后監管提出如下意見(jiàn):
一、總體要求
深入貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì )精神,按照中央和省委、省政府轉變政府職能簡(jiǎn)政放權的要求,圍繞使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用,堅持依法行政、放管結合,推進(jìn)行政機關(guān)工作重心由規范市場(chǎng)主體活動(dòng)資格為主向規范市場(chǎng)主體行為為主轉變,由事前審批為主向事中事后監管為主轉變,加快構建政府監管、行業(yè)自律、公眾參與的綜合監管體系,營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境,促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展。
二、監管主體
各級政府有關(guān)行政主管部門(mén)和法律、法規授權的具有管理公共事務(wù)職能的組織(以下簡(jiǎn)稱(chēng)行政機關(guān))。
三、監管內容
(一)保留的行政審批事項。主要對行政相對人履行法定義務(wù)、提供產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量等情況,以及從事行政審批事項活動(dòng)是否符合審批時(shí)所確定的條件、標準、范圍、方式等進(jìn)行監管;對公民、法人或其他組織未經(jīng)行政審批,擅自從事相關(guān)活動(dòng)的行為進(jìn)行監管;對涉行政審批中介服務(wù)機構的服務(wù)質(zhì)量、收費標準及資格資質(zhì)進(jìn)行監管。
(二)取消的行政審批事項。取消審批后仍需監管的事項,主要對原行政相對人提供的服務(wù)和產(chǎn)品質(zhì)量是否符合行業(yè)標準、是否存在壟斷和不正當競爭行為以及信用管理制度建設、收費行為、信息公開(kāi)情況等進(jìn)行監管。
(三)轉移的行政審批事項。主要對承接的社會(huì )組織資質(zhì)條件、工作質(zhì)量績(jì)效、收費行為、信息公開(kāi)、建立內部和行業(yè)自律管理機制以及開(kāi)展活動(dòng)情況等進(jìn)行監管。
(四)下放、委托管理的行政審批事項。主要對承接機關(guān)(受委托行政機關(guān))的承接能力、承接事項的目錄編制和實(shí)施行政審批過(guò)程中執行法律法規規定的條件、程序、時(shí)限、要求,以及建立行政審批監督制約機制等情況進(jìn)行監督。承接機關(guān)要按照保留的行政審批事項加強監管,受委托行政機關(guān)要根據委托權限對實(shí)施審批的事項依法加強監管。
四、監管措施
(一)日常監管。對保留實(shí)施的事項,完善常態(tài)化監管機制,通過(guò)書(shū)面檢查、實(shí)地檢查、定期抽驗、“飛行檢查”、網(wǎng)絡(luò )核查和抽樣檢查、檢驗、檢測等方式,依法核查審批后行政相對人從事行政審批事項活動(dòng)情況,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所條件等情況,直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設備、設施運行情況,行政相對人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品質(zhì)量安全情況;對下放、轉移的事項,可通過(guò)隨機抽查、調查訪(fǎng)問(wèn)、第三方評估等形式,對權力實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)監管。運用互聯(lián)網(wǎng)和大數據技術(shù),依托政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上平臺,實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監管,實(shí)現“制度+技術(shù)”的有效監管。
(二)風(fēng)險監測。加強對市場(chǎng)行為的風(fēng)險監測分析,建立高危行業(yè)、重點(diǎn)工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險評估指標體系、風(fēng)險監測預警制度、風(fēng)險管理防控聯(lián)動(dòng)機制。完善區域產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全風(fēng)險警示制度,依據風(fēng)險監測程序,加強對發(fā)生事故幾率高、損失重大的環(huán)節和領(lǐng)域的監管,防范區域性、行業(yè)性和系統性風(fēng)險。廣泛運用信息技術(shù)手段,增強檢測和預判能力,經(jīng)常性研判市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為,主動(dòng)發(fā)現違法違規線(xiàn)索,開(kāi)展跟蹤檢查和專(zhuān)項整治。
(三)信用監管。加快推進(jìn)社會(huì )信用體系建設,完善市場(chǎng)主體信用信息記錄,建立信用信息檔案和交換共享機制。推進(jìn)信用標準化建設,建立以公民身份號碼和組織機構代碼為基礎的統一社會(huì )信用代碼制度,完善信用信息征集、存儲、共享與應用等環(huán)節的管理制度。強化信用約束,建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度和違法經(jīng)營(yíng)者黑名單制度,對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、出入境、工程招投標、政府采購、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度,形成“一處失信,處處受制”的失信懲戒長(cháng)效機制。
(四)行業(yè)自律。發(fā)展培育社會(huì )組織,加強行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )自身建設,健全行業(yè)組織管理制度,完善行業(yè)組織法人治理結構,增強行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )自治能力。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規范、自律公約和職業(yè)道德準則,規范會(huì )員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標準,參與制定國家標準、行業(yè)規劃和政策法規,提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。加快行業(yè)執業(yè)質(zhì)量監管體系建設,建立評級機制和執業(yè)檢查制度,加強行業(yè)組織管理,規范行業(yè)組織行為,引導行業(yè)組織依法開(kāi)展活動(dòng)。
(五)社會(huì )監督。拓寬公眾參與社會(huì )監督的渠道和方式,建立公眾舉報受理平臺,鼓勵通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、舉報電話(huà)、投訴信箱等反映行政相對人在產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、違法經(jīng)營(yíng)等方面的問(wèn)題,引導社會(huì )力量廣泛參與對市場(chǎng)主體的監督。完善公眾投訴受理和督辦機制,設立互動(dòng)式市場(chǎng)監管信息反饋平臺,及時(shí)受理并依法處理社會(huì )公眾的投訴。健全公眾參與監督的激勵機制,依法為舉報人保密,完善有獎舉報制度。強化輿論監督,曝光典型案件,提高公眾認知和防范能力。
五、保障機制
(一)明確職責分工。(1)各級行政機關(guān)具體負責行政審批事項事中事后監管,要逐項或分類(lèi)制定具體的事中事后監管制度,明確監管對象、內容、方式和措施等;依法履行對下級行政機關(guān)實(shí)施行政審批的監督、指導等職能。(2)機構編制部門(mén)負責督促指導行政機關(guān)制定具體監管辦法,牽頭對行政機關(guān)監管工作進(jìn)行專(zhuān)項督查。(3)法制部門(mén)負責對行政機關(guān)制定的具體監管辦法進(jìn)行合法性審查;規范監管執法行為,對各級行政機關(guān)行政審批事項事中事后監管執法行為進(jìn)行監督檢查。(4)民政部門(mén)負責牽頭構建社會(huì )組織綜合監管體系,會(huì )同財政等部門(mén)培育和發(fā)展社會(huì )組織,引導社會(huì )組織建立健全規范運作、誠信執業(yè)、信息公開(kāi)、公平競爭、自律保障等機制。(5)財政部門(mén)負責對行政機關(guān)行政審批事項取消和調整后,執行有關(guān)財稅法規政策、財政資金使用情況的監督;對社會(huì )組織會(huì )計行為進(jìn)行監督;加強財政預算、財政收支管理、購買(mǎi)服務(wù)等方面的指導。(6)物價(jià)部門(mén)負責規范各類(lèi)價(jià)格和收費行為,查處違法收費行為和價(jià)格違法行為、價(jià)格壟斷行為等。
(二)建立協(xié)同監管機制。行政機關(guān)之間、上級與下級機關(guān)之間要進(jìn)一步完善監管協(xié)調聯(lián)動(dòng)機制,實(shí)現資源共享,建立健全橫向協(xié)調、縱向聯(lián)通、縱橫協(xié)管的監管體系。由多個(gè)行政機關(guān)共同審批的事項,要結合建立責任清單制度,明確監管職責,細化監管責任,避免推諉扯皮,防止由于監管不到位或缺位出現監管真空。探索創(chuàng )新社會(huì )組織協(xié)同共治模式,選擇涉及公共事務(wù)的領(lǐng)域,通過(guò)購買(mǎi)服務(wù)、委托等各種方式依法將監管過(guò)程中的事務(wù)性、技術(shù)性工作交給社會(huì )組織,降低行政成本。建立公眾監督激勵機制,提高公眾參與監管的積極性。
(三)加大行政監管力度。調整優(yōu)化監管資源,行政審批事項取消和調整后,要調整力量加強后續監管工作隊伍;推動(dòng)執法力量重心下移,加強市縣政府市場(chǎng)監管能力建設,著(zhù)力解決工作量和監管責任增加、承接人力不足等問(wèn)題。加大執法力度,細化執法程序,規范執法行為,強化制度建設,落實(shí)執法責任制;整合執法隊伍、減少執法層級、理順縣鄉執法關(guān)系;建立跨部門(mén)、跨區域執法協(xié)作和行政執法爭議協(xié)調機制,完善行政執法和刑事司法銜接機制。
(四)完善法規制度。強化依法監管,按照全面推進(jìn)依法行政的要求,加強和改進(jìn)立法制度建設。通過(guò)制定或修訂涉及行政審批制度改革方面的地方性法規、政府規章和規范性文件,進(jìn)一步明確行政機關(guān)的監管職責權限、程序、方式和手段,規范監管行為;明確相關(guān)市場(chǎng)和社會(huì )主體的權利、責任和行為規范,加大對違法違規行為的處罰力度,建立退出機制。根據取消和下放行政審批項目和市場(chǎng)變化情況,對加強后續監管措施涉及的法規、規章和規范性文件,及時(shí)提出修改廢止建議。完善市場(chǎng)監管規范性文件合法性審查機制,健全法規、規章和規范性文件備案審查制度。
(五)強化責任追究。建立健全行政執法責任追究制度和行政審批效能監督制度,綜合運用監察、審計、督查、行政復議等方式,加強對行政機關(guān)不作為、亂作為、以罰代管、失職瀆職等違法違規行為的監督。對行政機關(guān)及其工作人員未履行監管義務(wù)或監管過(guò)程中的違法違規行為,依法依紀嚴肅處理,造成損失的,依法追究相關(guān)人員責任;對行政機關(guān)沒(méi)有及時(shí)發(fā)現、制止違法違規行為而引發(fā)系統風(fēng)險的,以及市縣政府長(cháng)期不能有效制止違規違法行為而引發(fā)區域性風(fēng)險的,要依法追究有關(guān)行政機關(guān)直至政府行政首長(cháng)的責任。因過(guò)錯導致監管不到位造成食品藥品安全、生態(tài)環(huán)境安全、生產(chǎn)安全等領(lǐng)域事故的,要倒查追責。
六、組織領(lǐng)導
各級行政機關(guān)是加強行政審批事中事后監管的責任主體,主要領(lǐng)導是第一責任人,分管領(lǐng)導是主要責任人,從事日常監管的工作人員為直接責任人。各級各部門(mén)要高度重視,把加強監管工作列入重要議事日程,切實(shí)加強組織領(lǐng)導,調整充實(shí)監管力量,保障監管經(jīng)費,提高監管技術(shù)水平和能力,依法履行職責,認真抓好貫徹落實(shí)。省直有關(guān)行政機關(guān)要結合編制部門(mén)責任清單,明確內部分工和監管責任,對行政審批事項逐項或分類(lèi)制定日常監管、定期抽查、專(zhuān)項檢查、源頭追溯、危險隱患排查、重大案件查處等方面的具體監管措施。2015年7月底前,省發(fā)展改革、經(jīng)濟和信息化、公安、國土資源、住房城鄉建設、交通運輸、農業(yè)、海洋與漁業(yè)、林業(yè)、環(huán)境保護、新聞出版廣電、工商行政管理、質(zhì)量監督、食品藥品監管、旅游、文物等重點(diǎn)行業(yè)主管部門(mén)(單位),要根據行政審批工作開(kāi)展情況,分類(lèi)制定系統內加強監管的辦法或措施;各市、縣(市、區)要結合實(shí)際研究出臺加強行政審批事中事后監管的實(shí)施方案或具體措施辦法,確保各項監管措施落到實(shí)處。
省直有關(guān)部門(mén)(單位)、各設區市貫徹落實(shí)本意見(jiàn)情況于8月底前報送省編辦。2015年年底前,省編辦將會(huì )同有關(guān)部門(mén)對各級各部門(mén)監管制度措施的落實(shí)情況進(jìn)行專(zhuān)項督查。
山東省人民政府辦公廳
2015年5月16日
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