甬政辦發(fā)〔2017〕85號《寧波市人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)》

寧波市人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)





甬政辦發(fā)〔2017〕85號

各區縣(市)人民政府，市直及部省屬駐甬各單位：

為認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2015〕62號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》(國辦發(fā)〔2015〕58號)和《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于深化“先照后證”改革加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)》(浙政辦發(fā)〔2016〕43號)等文件精神，進(jìn)一步深化全市商事制度改革，推進(jìn)政府職能轉變，創(chuàng )新和加強市場(chǎng)監管，結合我市實(shí)際，經(jīng)市政府同意，特制定如下意見(jiàn)。

一、總體要求

(一)指導思想。深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院推進(jìn)簡(jiǎn)政放權、轉變政府職能的決策部署，按照職責法定、信用約束、協(xié)同監管、社會(huì )共治的原則，轉變監管理念，明確監管職責，創(chuàng )新監管方式，構建具有寧波特色的事中事后監管機制，促進(jìn)全市經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展。

(二)工作目標。圍繞依法行政、放管結合，加快厘清各部門(mén)市場(chǎng)監管職責；圍繞信用信息共享共用，加快構建以信用監管為核心的監管制度；圍繞增強監管合力、提升監管效能，加快推進(jìn)部門(mén)間依法履職信息互聯(lián)互通；圍繞社會(huì )多元治理，加快構建企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì )監督、政府監管的社會(huì )共治格局，努力在建成新型市場(chǎng)監管體系進(jìn)程中走在全國前列。

二、基本原則

(一)職責法定。堅持權責法定、依法行政，誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管，按照法律、行政法規、國務(wù)院決定，厘清各部門(mén)市場(chǎng)監管職責，推進(jìn)市場(chǎng)監管法治化、制度化、規范化、程序化。

(二)信用約束。加快推進(jìn)企業(yè)信用信息公示系統建設，推進(jìn)政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、社會(huì )組織信用信息共享共用，強化信用對市場(chǎng)主體的約束作用，構建以信息歸集共享為基礎、以信息公示為手段、以信用監管為核心的監管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。

(三)協(xié)同監管。建立健全登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場(chǎng)監管機制，實(shí)現各部門(mén)間依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動(dòng)響應，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監管格局，增強監管合力，提升監管效能。

(四)社會(huì )共治。推進(jìn)以法治為基礎的社會(huì )多元治理，健全社會(huì )監督機制，切實(shí)保障市場(chǎng)主體和社會(huì )公眾的知情權、參與權、監督權，構建社會(huì )共治格局。

三、具體措施

(一)嚴格行政審批事項管理

1.嚴格實(shí)行審批事項目錄管理。市場(chǎng)主體登記部門(mén)(市場(chǎng)監管局，下同)、審批部門(mén)根據國家工商總局公布的前置審批事項目錄和省政府公布的后置審批事項目錄，做好工商登記、審批工作。各審批部門(mén)根據法律法規、規章增加或取消工商登記后置審批事項的規定，及時(shí)報市政府提請省政府更新目錄。除法律、行政法規和國務(wù)院決定外，一律不得設定工商登記前置審批事項，也不得通過(guò)備案等方式實(shí)施變相前置審批。區縣(市)政府不得設定或變相設定工商登記后置審批事項，不得擅自改變工商登記、審批的條件或程序。

行政審批中的具體條件、標準涉及環(huán)境保護、生產(chǎn)安全、消防安全、城市管理等相關(guān)規定的，審批部門(mén)要與有關(guān)主管部門(mén)做好溝通銜接，確保行政審批工作的順利實(shí)施。不能協(xié)商一致的，各級政府要及時(shí)協(xié)調解決。

2.全面推行工商登記“雙告知”。在登記注冊辦理環(huán)節，市場(chǎng)主體登記部門(mén)應當依據省政府公布的工商登記后置審批事項目錄告知申請人，其擬從事的經(jīng)營(yíng)項目如須經(jīng)審批方可經(jīng)營(yíng)的，應當到相關(guān)審批部門(mén)辦理審批手續，未經(jīng)審批不得擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。申請人應當提交由法定代表人(擬任法定代表人、負責人、經(jīng)營(yíng)者)或其委托代理人簽署的承諾書(shū)，書(shū)面確認已知悉市場(chǎng)主體登記部門(mén)告知的相關(guān)審批事項和審批部門(mén)，承諾在取得審批前不從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

在工商登記注冊后，市場(chǎng)主體登記部門(mén)要依據省政府公布的工商登記后置審批事項目錄，以信息化手段將登記注冊信息通過(guò)浙江企業(yè)信息交換共享平臺及時(shí)告知同級相關(guān)審批部門(mén)。對經(jīng)營(yíng)項目的審批部門(mén)不明確或不涉及審批的，將登記注冊信息及時(shí)在浙江企業(yè)信息交換共享平臺上發(fā)布，供相關(guān)審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)查詢(xún)認領(lǐng)。已認領(lǐng)登記注冊信息的相關(guān)審批部門(mén)應當及時(shí)將審批結果反饋至浙江企業(yè)信息交換共享平臺。

3.依法公開(kāi)后置審批事項辦理流程。各審批部門(mén)要嚴格按照法定條件和程序，科學(xué)合理界定審批條件，優(yōu)化審批流程，明確審批時(shí)限，制定審批操作規范，并向社會(huì )公開(kāi)。取消重復性、形式化的審批手續和不符合經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的審批環(huán)節。各審批部門(mén)要積極做好審批前的行政指導，對符合條件的市場(chǎng)主體及時(shí)核發(fā)許可證或批準文件。各地、各部門(mén)要健全審批監督制約機制，及時(shí)發(fā)現和糾正違規審批行為，不斷提高政府管理科學(xué)化、規范化水平。

4.規范行政證明出具行為。凡沒(méi)有法律法規依據的證明和蓋章環(huán)節，原則上一律取消。凡能與其他部門(mén)信息共享獲取相關(guān)信息的，不得要求申請人提供證明材料。

(二)厘清監管職責

1.嚴格執行“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”原則。對《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2015〕62號)明確的186項監管事項，各相關(guān)監管部門(mén)要嚴格依法執行；涉及2個(gè)以上部門(mén)共同監管的，各相關(guān)部門(mén)要按照職責分工切實(shí)落實(shí)監管責任，不得推諉扯皮。對出現的部門(mén)職責爭議，主辦部門(mén)要主動(dòng)進(jìn)行協(xié)商，協(xié)辦部門(mén)要積極配合；協(xié)商不成的，及時(shí)報機構編制部門(mén)協(xié)調。

2.進(jìn)一步明確市場(chǎng)主體登記部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)的監管職責。市場(chǎng)主體登記部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)要改進(jìn)監管方式，完善監管標準，落實(shí)監管責任，細化本部門(mén)的監管職責、監管對象、監管措施、監管要求等內容，建立符合事中事后監管要求的行政審批、行業(yè)管理、行政執法工作機制；認真履行職責，依法查處市場(chǎng)主體的違法經(jīng)營(yíng)行為，并加強與其他市場(chǎng)監管部門(mén)的協(xié)作聯(lián)動(dòng)，形成監管合力。

市場(chǎng)主體登記部門(mén)要重點(diǎn)圍繞市場(chǎng)主體的法人資格監管、一般經(jīng)營(yíng)資格監管制定事中事后監管工作方案，健全隨機抽查、重點(diǎn)檢查相結合的日常監管制度，完善年報公示、信用監管、信用約束等市場(chǎng)監管長(cháng)效措施。

審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)要結合審批事項特點(diǎn)、行業(yè)管理風(fēng)險制定事中事后監管工作方案，加強對重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節和重點(diǎn)商品的監管，提升發(fā)現問(wèn)題能力，及時(shí)查處未按規定報經(jīng)審批擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的違法行為，防范區域性、行業(yè)性和系統性風(fēng)險。同一經(jīng)營(yíng)事項涉及2個(gè)以上審批部門(mén)的，由其行業(yè)主管部門(mén)牽頭制定事中事后監管工作方案，其他審批部門(mén)在職責范圍內予以配合。

法律法規明確市場(chǎng)監管部門(mén)和監管職責的，嚴格依法執行。法律法規沒(méi)有規定市場(chǎng)監管部門(mén)和監管職責或規定不明確的，市場(chǎng)主體登記部門(mén)、審批部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)要按照職責分工履行好市場(chǎng)監管職責，及時(shí)發(fā)現和查處問(wèn)題。對涉及工商登記前置審批的事項，未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由審批部門(mén)依法查處；對已取得審批文件、證件，未取得營(yíng)業(yè)執照，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由市場(chǎng)主體登記部門(mén)依法查處。對涉及工商登記后置審批的事項，已取得營(yíng)業(yè)執照，未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由審批部門(mén)依法查處；對未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，涉及2個(gè)以上審批部門(mén)的，審批部門(mén)在各自職責范圍內依法查處，并相互配合。經(jīng)營(yíng)事項不涉及許可審批的，由行業(yè)主管部門(mén)牽頭監管，相關(guān)職能部門(mén)按照各自職責依法予以監管。

3.建立證照監管信息通報機制。市場(chǎng)主體登記部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)在日常監管中發(fā)現應由其他部門(mén)負責查處的違法行為的，應當及時(shí)將案件線(xiàn)索和證據材料以書(shū)面形式告知相關(guān)部門(mén)；有條件的可以通過(guò)共享平臺實(shí)施數據實(shí)時(shí)推送。

4.制定后續監管實(shí)施辦法。各地、各部門(mén)要立足部門(mén)監管職責，積極研究監管新形勢，研究出臺貫徹落實(shí)本意見(jiàn)的后續監管實(shí)施辦法，強化執行力。及時(shí)清理與本意見(jiàn)內容不相符的規范性文件，建立健全行政審批、行業(yè)主管與后續監管相一致的市場(chǎng)監管責任機制。

5.依法規范共同查處機制。審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)在發(fā)現違法違規行為后，應當主動(dòng)牽頭負責查處；依法提請市場(chǎng)主體登記部門(mén)牽頭共同予以查處的，應當符合《行政處罰法》和《浙江省城市管理相對集中行政處罰權條例》規定的關(guān)于相對集中行政處罰權的條件和要求。區縣(市)政府根據當地執法機構設置和執法力量配置的情況，可確定其他執法部門(mén)行使牽頭查處職責。

(三)創(chuàng )新監管方式

1.實(shí)現信息互聯(lián)互通。依托浙江企業(yè)信息交換共享平臺，實(shí)現市場(chǎng)主體登記部門(mén)與審批部門(mén)間的登記、審批信息及監管信息雙向實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換。2017年6月底前，各部門(mén)應將其在履行職責過(guò)程中產(chǎn)生的主體登記信息、行政許可信息、行政處罰信息以及其他依法應當公示的信息，及時(shí)整理歸集，自信息數據產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日內，推送至浙江企業(yè)信息交換共享平臺。

2.全面推廣以隨機抽查為原則的監管新方式。按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》(國辦發(fā)〔2015〕58號)要求，各部門(mén)要對法律法規規章規定的檢查事項，實(shí)行隨機確定檢查對象、隨機確定執法人員，抽查情況及查處結果依法及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)。建立隨機抽查事項清單、隨機抽查對象和執法檢查人員名錄庫以及隨機抽查工作細則。推進(jìn)隨機抽查與社會(huì )信用體系相銜接。探索開(kāi)展聯(lián)合抽查，對同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項，原則上應一次性完成，提高執法效能，降低市場(chǎng)主體成本。各地、各部門(mén)要在2017年底前基本實(shí)現所有行政執法事項“雙隨機、一公開(kāi)”全覆蓋。

3.加強對集中辦公區的聯(lián)合監管。加強對科技園、孵化園、創(chuàng )業(yè)園、創(chuàng )新工場(chǎng)、創(chuàng )業(yè)基地等集中辦公區的監督管理。由各級政府牽頭，聯(lián)合市場(chǎng)監管、國稅、地稅、商務(wù)等相關(guān)部門(mén)出臺集中辦公區管理意見(jiàn)，明確集中辦公區的準入標準、管理標準、優(yōu)惠政策以及督促企業(yè)按時(shí)報送年報信息和即時(shí)信息等內容，促進(jìn)集中辦公區健康有序發(fā)展，為創(chuàng )業(yè)企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

(四)健全部門(mén)協(xié)作監管機制

1.做好企業(yè)信息公示工作。各部門(mén)要嚴格履行法定職責，在職能范圍內，積極督促市場(chǎng)主體履行信息公示義務(wù)，確保各監管部門(mén)信息互通。

2.實(shí)行信用風(fēng)險等級分類(lèi)監管。將企業(yè)信息公示與企業(yè)信用監管結合起來(lái)，依據信用分類(lèi)、風(fēng)險等級、監管職能，對企業(yè)實(shí)施以隨機抽查為重點(diǎn)的監管措施；對有輕微違法失信的企業(yè)，通過(guò)公開(kāi)失信記錄、督促整改等措施加強監管；對有違法違規等典型失信行為的企業(yè)，采用公開(kāi)違法記錄、重點(diǎn)抽查、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、市場(chǎng)限制等措施加強監管；對有嚴重違法失信行為的企業(yè)，適用重點(diǎn)檢查、列入嚴重違法失信企業(yè)名單、市場(chǎng)禁入等監管措施。

3.嚴格落實(shí)失信主體資格限制工作。各部門(mén)應根據各自職責，嚴格貫徹國家各部委要求，加強部門(mén)協(xié)作，共建守法誠信的社會(huì )環(huán)境。

4.建立健全跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應和失信懲戒機制。按照守信企業(yè)一路暢通、失信企業(yè)處處受限的原則，建立從市場(chǎng)主體準入到退出的全過(guò)程信用約束機制。2017年底前，市、縣兩級政府要依托浙江企業(yè)信息交換共享平臺，建立健全跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應機制，制定失信懲戒清單，在經(jīng)營(yíng)、投融資、高消費限制、土地供應、進(jìn)出口、出入境、新設企業(yè)登記、招投標、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、從業(yè)任職資格資質(zhì)審核等環(huán)節中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入。

5.加強風(fēng)險監管監測研判。要樹(shù)立“大數據、大監管、大運用”理念，依托浙江企業(yè)信息交換共享平臺和企業(yè)信用信息公示系統，努力探索“互聯(lián)網(wǎng)+企業(yè)信用監管”的新模式，構建“全市企業(yè)信用監管一張網(wǎng)”。加快完善風(fēng)險研判和監測制度建設，建立健全風(fēng)險評估指標及風(fēng)險排查監測、研判預警、應急處理、防控聯(lián)動(dòng)等機制?？茖W(xué)設定風(fēng)險數據采集點(diǎn)，整合有效相關(guān)信息，經(jīng)常性研判市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為，及早發(fā)現違法違規線(xiàn)索，有效防范化解區域性、行業(yè)性及系統性風(fēng)險。探索建立網(wǎng)絡(luò )監測、視頻監控等非現場(chǎng)監管方式，綜合運用預警提醒、約談告誡等形式，強化市場(chǎng)主體及有關(guān)人員的事中監管，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險。

(五)構建社會(huì )共治格局

1.強化市場(chǎng)主體責任。有關(guān)部門(mén)和行業(yè)組織要定期開(kāi)展企業(yè)法定代表人(負責人)依法經(jīng)營(yíng)法律培訓、企業(yè)信息聯(lián)絡(luò )員信息與信用管理培訓。制定企業(yè)信息與信用管理規范指引，推廣企業(yè)信息與信用標準化管理，鼓勵支持企業(yè)參加信用管理示范企業(yè)培育認定活動(dòng)，提高內部經(jīng)營(yíng)管理質(zhì)量，提升法律意識、誠信意識和責任意識。引導企業(yè)切實(shí)履行法定義務(wù)，主動(dòng)接受社會(huì )監督。鼓勵支持市場(chǎng)主體通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為交易當事人提供信用評價(jià)服務(wù)，督促企業(yè)規范經(jīng)營(yíng)行為并承擔社會(huì )責任，促進(jìn)企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)。

2.推進(jìn)行業(yè)自律。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規范和自律公約，規范會(huì )員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標準，參與制定國家標準、行業(yè)規劃和政策法規。增強參與市場(chǎng)監管的能力，建立政府部門(mén)與行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )間的信息互聯(lián)共享、參與協(xié)作機制。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )在權益保護、資質(zhì)認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。不得對轉移到行業(yè)協(xié)會(huì )實(shí)行自律管理的事項進(jìn)行變相審批，不得向企業(yè)亂攤派、亂收費。支持行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展行業(yè)信用評價(jià)工作，完善行業(yè)信用體系。通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)等方式，委托行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展信用評價(jià)、咨詢(xún)服務(wù)、法律培訓、監管效果評估，推進(jìn)監管執法和行業(yè)自律的良性互動(dòng)。

3.發(fā)揮市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化組織監督作用。依靠消費者委員會(huì )等社會(huì )組織，及時(shí)了解市場(chǎng)監管領(lǐng)域的突出問(wèn)題，有針對性地加強監督檢查。支持服務(wù)機構參與市場(chǎng)監督。支持仲裁機構、調解組織等通過(guò)裁決、調解等方式解決市場(chǎng)主體之間的爭議。積極構建第三方評估機制，培育發(fā)展和依法規范社會(huì )信用評價(jià)機構，支持開(kāi)展社會(huì )化信用信息公示服務(wù)。

4.暢通社會(huì )監督渠道。完善12345民生服務(wù)體系建設，引導社會(huì )大眾通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、舉報電話(huà)、投訴信箱等方式參與對市場(chǎng)主體的監督。利用新聞媒體等手段及時(shí)收集社會(huì )反映的問(wèn)題，加大曝光典型案件力度，充分發(fā)揮社會(huì )輿論的監督作用。

5.加強與管理服務(wù)類(lèi)組織的互動(dòng)合作。引導各類(lèi)管理服務(wù)類(lèi)組織參與監督、服務(wù)和管理，借助其力量掌握市場(chǎng)主體登記備案、實(shí)際經(jīng)營(yíng)及聯(lián)系方式等信息，延伸監管手臂，提高監管效能。各地要嚴格落實(shí)屬地管理責任，及時(shí)組織協(xié)調相關(guān)部門(mén)開(kāi)展綜合治理。

四、工作要求

(一)加強組織領(lǐng)導。加強市場(chǎng)監管是各級政府的重要職責。市級層面要建立市場(chǎng)監管工作聯(lián)席會(huì )議制度，負責統籌協(xié)調推進(jìn)有關(guān)工作，適時(shí)通報工作進(jìn)展情況。各地、各有關(guān)部門(mén)要建立相應制度，結合本地、本部門(mén)實(shí)際研究制定工作方案，明確監管責任和分工，細化監管舉措，加強溝通協(xié)調和統籌推進(jìn)，形成全市上下“一盤(pán)棋”、合力抓落實(shí)的工作格局。

(二)做好經(jīng)費等保障。各級政府要做好“先照后證”改革后加強事中事后監管的統籌協(xié)調，加強商事制度改革、事中事后監管相關(guān)的信息化工作經(jīng)費和人員保障，確保改革各項工作的順利實(shí)施。

(三)強化督查考核。將市場(chǎng)主體事中事后監管工作納入對各區縣(市)政府、各職能部門(mén)的目標管理考核，加強督促檢查。審計部門(mén)要加強對政策落實(shí)情況的跟蹤審計，加大對履行法定監管職責、審批事項目錄管理以及變相設定許可事項或改變審批條件程序等方面的審計力度。建立事中事后監管績(jì)效評估制度，市政府每年根據評估情況適時(shí)調整相關(guān)監管政策和監管事項目錄。

(四)加強宣傳引導。各地、各有關(guān)部門(mén)要通過(guò)多種途徑、采取多種形式宣傳事中事后監管各部門(mén)職責、措施、工作進(jìn)展情況和成效，鼓勵和引導全社會(huì )參與，形成理解、關(guān)心、支持改革的良好氛圍和輿論監督環(huán)境。

本意見(jiàn)自2017年8月9日起施行。



附件：任務(wù)分工和進(jìn)度安排表【略】




 

寧波市人民政府辦公廳

2017年7月8日

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本文關(guān)鍵詞： 甬政辦發(fā), 寧波市, 辦公廳, 先照后證, 改革, 事中事后, 監管, 實(shí)施意見(jiàn)