寧中法〔2017〕141號 南京市中級人民法院南京市司法局南京市律師協(xié)會(huì )關(guān)于印發(fā)《關(guān)于執行實(shí)施案件使用調查令的若干規定（試行）》的通知

南京市中級人民法院南京市司法局南京市律師協(xié)會(huì )關(guān)于印發(fā)《關(guān)于執行實(shí)施案件使用調查令的若干規定（試行）》的通知

寧中法〔2017〕141號

 

 

各區人民法院、南京鐵路運輸法院、各區司法局、南京市律師協(xié)會(huì )：

為充分發(fā)揮律師專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，促進(jìn)人民法院在執行程序中及時(shí)、準確地查明被執行人的財產(chǎn)狀況，提高執行效率，最大限度實(shí)現申請執行人的合法權益，根據有關(guān)法律和司法解釋的規定，市法院與市司法局、市律師協(xié)會(huì )共同制定了《關(guān)于執行實(shí)施案件使用調查令的若干規定（試行）》，現印發(fā)給你們，望結合實(shí)際情況，切實(shí)遵照執行。

 

關(guān)于執行實(shí)施案件使用調查令的若干規定（試行）

 

第一條 為發(fā)揮律師專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，保障當事人訴訟權利，充分維護當事人的民事實(shí)體權益，根據《中華人民共和國律師法》第三十五條、《最高人民法院關(guān)于民事執行中財產(chǎn)調查若干問(wèn)題的規定》第一條、《最高人民法院關(guān)于依法制裁規避執行行為的若干意見(jiàn)》第二條的規定，結合全市法院執行工作實(shí)際，制定本規定。

第二條 在人民法院執行案件過(guò)程中，經(jīng)申請執行人特別授權的代理律師可以書(shū)面向執行法院申請調查令，在人民法院調查令授權范圍內，就被執行人可供執行的財產(chǎn)或相關(guān)信息進(jìn)行調查，并將調查結果反饋執行法院。

第三條 調查令適用于以下情形：

（一）調查被執行人的基本情況，包括被執行人戶(hù)籍登記、工商登記、稅務(wù)登記、婚姻登記、社會(huì )保障情況等；

（二）調查被執行人的財產(chǎn)情況，包括房地產(chǎn)登記、機動(dòng)車(chē)登記、機器設備登記、船舶登記、無(wú)人機登記、知識產(chǎn)權登記、股權登記，以及股票、債券、基金等有價(jià)證券登記情況、拆遷補償安置情況；

（三）調查被執行人對外債權情況；

（四）調查能夠證明被執行人有無(wú)履行能力的其他情況。

被執行人的銀行存款、理財、支付寶、微信、京東、糯米等賬戶(hù)情況，以及被執行人作為債權人的其他案件審理、執行情況，持調查令的律師不能調取的，可以申請人民法院執行人員調查收集。

第四條 屬下列情形之一的，不得使用調查令：

（一）涉及國家秘密的；

（二）代理律師能夠自行調查收集的；

（三）與本案執行無(wú)關(guān)的；

（四）其他不宜持調查令調查的。

第五條 申請使用調查令，必須提供下列材料：

(一) 申請書(shū)。申請書(shū)應當載明代理律師的身份情況、接受調查的個(gè)人姓名或單位名稱(chēng)、申請調查收集的證據名稱(chēng)、申請調查收集的目的，以及無(wú)法院調查令難以自行取得該證據的原因等。

(二) 律師執業(yè)證復印件。

申請調查的事項應當具體列明，僅載明調查“案件相關(guān)資料”的，人民法院不予簽發(fā)。

第六條 人民法院接到調查令申請后，由執行承辦法官負責對申請人的資格、申請的理由、申請調查證據的范圍及與案件的關(guān)聯(lián)性等進(jìn)行審查后，決定是否發(fā)放調查令。

人民法院應當自收到申請之日起三日內決定是否發(fā)放調查令。對于情況緊急的，應當在代理律師提交申請時(shí)現場(chǎng)決定。執行調查令由執行局長(cháng)簽發(fā)。

向代理律師發(fā)放調查令時(shí)，人民法院應當書(shū)面告知相關(guān)權利義務(wù)。送達情況須在送達回證或者筆錄中記明。

決定不予簽發(fā)的，應當告知申請人并說(shuō)明理由。

第七條 調查令應當載明下列內容：

（一）執行案件案號、調查令編號；

（二）案件當事人的姓名（身份證號碼）或者名稱(chēng)（組織機構代碼或統一社會(huì )信用代碼）；

（三）持令律師姓名、性別、律師執業(yè)證號和所在律師事務(wù)所名稱(chēng)；

（四）接受調查的單位名稱(chēng)或個(gè)人姓名；

（五）需要調查收集的事項；

（六）調查令的有效期間；

（七）拒絕或妨礙律師調查的法律后果；

（八）填發(fā)人、簽發(fā)人、日期和院印。

填發(fā)人、簽發(fā)人應當對調查令上填寫(xiě)的內容認真進(jìn)行審核把關(guān)。因填寫(xiě)不全、填寫(xiě)錯誤等造成調查令在使用中造成不良后果的，由填發(fā)人、簽發(fā)人根據過(guò)錯大小承擔責任。

第八條 調查令的有效期限可以根據調查需要確定，但最長(cháng)不得超過(guò)三十日。

代理律師應當在調查令載明的有效期限內完成調查取證事項。調查令期限屆滿(mǎn)的，自動(dòng)失去效力。

第九條 持調查令的律師應當按照執行法院的要求正確使用調查令，并確保調查收集的證據客觀(guān)、真實(shí)、完整。

持調查令調查收集證據時(shí)，持令律師應當出示律師執業(yè)證和調查令，調查令可由接受調查人核對后存檔。

第十條 接受調查的單位或個(gè)人應當根據調查令指定的調查事項當場(chǎng)提供有關(guān)證據，不得以?xún)炔恳幎?、領(lǐng)導批準等理由拒絕接受調查。

當場(chǎng)提供有關(guān)證據有困難的，應當書(shū)面說(shuō)明不能當場(chǎng)提供的理由和能提供有關(guān)證據的日期，且最遲應當于收到調查令之日起七日內向持令人提供調查令所指定的證據。

接受調查人或者單位應當在提供的證據材料上注明與原件核對無(wú)異。

接受調查人因故不能提供證據或無(wú)證據提供，應當在調查令上或以書(shū)面形式說(shuō)明原因，由經(jīng)辦人簽名、加蓋單位印章后交持令調查的律師。

第十一條 接受調查人有權拒絕提供調查令指定的調查內容以外的事項。

有協(xié)助調查義務(wù)的單位或個(gè)人，無(wú)正當理由拒絕或妨礙持令律師調查取證的，持令律師應當及時(shí)向簽發(fā)調查令的人民法院報告情況，由人民法院根據情節輕重，依照民事訴訟法第一百一十四條的規定予以處罰。

對有協(xié)助調查義務(wù)的單位拒不協(xié)助的，人民法院可以向監察機關(guān)或者有關(guān)機關(guān)提出予以紀律處分的司法建議。

第十二條 代理律師持調查令調查取證后，應當將調查收集的證據于調查結束后五日內提交人民法院并提出相應的處理請求。

對持令調查中獲得的證據及信息，代理律師應當保密，僅限于本案執行目的，不得在其他事務(wù)中使用或者泄露。

第十三條 調查令因故未使用或過(guò)期失效的，應當于調查令有效期限屆滿(mǎn)之日起七日內交還人民法院入卷。

接受調查單位或個(gè)人未提供證據材料，也未書(shū)面說(shuō)明原因的，代理律師可以向執行法院申請調查并請求依法處理。

第十四條 存在下列情形之一的，不得在本案中再次申請調查令，人民法院可視情節予以訓誡、罰款、司法拘留，建議司法行政機關(guān)或律師協(xié)會(huì )對代理律師予以行政處罰或行業(yè)處分；情節嚴重涉嫌犯罪的，移送有關(guān)機關(guān)依法追究刑事責任：

（一）偽造、變造調查令的；

（二）持偽造、變造的調查令收集證據的；

（三）擅自泄露、散布持調查令收集的證據的；

（四）利用持調查令收集的證據對案件進(jìn)行歪曲、不實(shí)、有誤導性的宣傳，影響案件辦理的；

（五）利用持調查令收集的證據詆毀對方當事人聲譽(yù)的；

（六）其他濫用調查令的。

第十五條 持令人逾期未將收集的證據或者調查令、回執等文件交還人民法院的，執行人員應當于逾期后五日內向持令律師催交，并將催交情況記錄存卷。

第十六條 本規定自發(fā)布之日起試行。

附件

1:調查令申請書(shū)

2:人民法院調查令


 

 

調查令申請書(shū)

 

當事人：

申請律師：××× ×××律師事務(wù)所律師，律師執業(yè)證號：×××

接受調查人：×××

請求事項：因×××（申請執行人）與×××（被執行人）×××（案由）一案中存在因客觀(guān)原因不能自行收集證據的情形，特請求你院開(kāi)具調查令，以便能夠持調查令前往×××調查收集如下證據材料：

一、

二、

三、

事實(shí)和理由

此致
 

 

南京市×××人民法院

×××律師事務(wù)所

年月日

 

南京市＿＿＿人民法院調查令

 

蘇調查令號
 

＿＿＿單位（個(gè)人）

本院立案執行申請執行人＿＿＿＿與被執行人＿＿＿＿糾紛一案，案號為＿＿＿＿，申請執行人因無(wú)法取得有關(guān)被執行人（婚姻狀況、財產(chǎn)狀況和履行能力）證據，于＿＿年＿＿月＿＿日向本院提出了調查被執行人有關(guān)（婚姻狀況、財產(chǎn)狀況和履行能力）的申請，根據《中華人民共和國律師法》第三十五條、《最高人民法院關(guān)于民事執行中財產(chǎn)調查若干問(wèn)題的規定》第一條、《最高人民法院關(guān)于依法制裁規避執行行為的若干意見(jiàn)》第二條的規定，本院審查決定，現授權＿＿＿＿律師事務(wù)所＿＿＿律師（律師證號：＿＿＿）＿＿＿來(lái)你（單位）處收集、調查以下證據：

1．

2．

3．

請你（單位）在核對持令律師身份證明、單位證明無(wú)誤后，為持令律師查詢(xún)并提供上述指定證據。不宜提供原件的，可提供復印件，在提供的證據材料上加蓋起證明作用的單位騎縫章或印章，注明材料的總頁(yè)數并由經(jīng)辦人簽章。

對本調查令指定調查內容以外的證據，你（單位）有權拒絕向持令律師提供。

不能提供證據或無(wú)證據提供，應當在調查令上或以書(shū)面形式說(shuō)明原因，由經(jīng)辦人簽名、加蓋單位印章后交持令調查的律師。

依據法律和司法解釋規定，有義務(wù)協(xié)助調查令實(shí)施的單位或個(gè)人，應當積極協(xié)助持令人收集、調查證據。無(wú)正當理由拒絕或妨礙調查取證的，人民法院將根據情節輕重，依照民事訴訟法第一百一十四條的規定予以處罰。

對有協(xié)助義務(wù)的單位拒不協(xié)助的，人民法院可以向監察機關(guān)或者有關(guān)機關(guān)提出予以紀律處分的司法建議。

本調查令有效期限為：年月日至年月日

此令。

法院聯(lián)系人：聯(lián)系電話(huà)：

南京市×××人民法院

年月日

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