滬市監信用〔2020〕191號《上海市市場(chǎng)監督管理局關(guān)于推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒加強信用監管的實(shí)施意見(jiàn)》

《上海市市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈上海市市場(chǎng)監督管理局關(guān)于推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒加強信用監管的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》








滬市監信用〔2020〕191號

市藥品監管局，市知識產(chǎn)權局，各區市場(chǎng)監管局，臨港新片區市場(chǎng)監管局，市局機關(guān)各處室、執法總隊、機場(chǎng)分局：

現將《上海市市場(chǎng)監督管理局關(guān)于推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒加強信用監管的實(shí)施意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請認真遵照執行。




 

上海市市場(chǎng)監督管理局

2020年4月26日

上海市市場(chǎng)監督管理局關(guān)于推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒加強信用監管的實(shí)施意見(jiàn)

為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì )信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2019〕35號）、《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》、《上海市社會(huì )信用條例》精神，按照國家市場(chǎng)監督管理總局參與簽署的44個(gè)合作備忘錄工作要求，加快構建跨地區、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒機制，現就推進(jìn)市場(chǎng)監管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒工作提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，深入學(xué)習貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于市場(chǎng)監管工作的重要指示批示精神，按照國家市場(chǎng)監督管理總局、上海市委和市政府的工作部署，堅持依法依規、權責明確、協(xié)同共治的基本原則，依托上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統推進(jìn)市場(chǎng)主體信用信息的互聯(lián)互通和共享應用，實(shí)現市場(chǎng)主體一處失信、政府多點(diǎn)響應、失信主體處處受限的聯(lián)合懲戒格局，加大發(fā)揮信用監管的懲戒和威懾作用，積極營(yíng)造不敢失信、不能失信、不愿失信的良好氛圍，促進(jìn)社會(huì )誠信建設，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。

二、加強聯(lián)合懲戒事項目錄管理

（一）全面整合聯(lián)合懲戒事項。在以企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單為主要懲戒事項的基礎上，整合產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品等重點(diǎn)監管領(lǐng)域的嚴重違法失信行為，制定職責清晰、標準規范、格式統一的市場(chǎng)監管領(lǐng)域聯(lián)合懲戒事項目錄，明確懲戒對象、懲戒措施、懲戒類(lèi)別、懲戒提請單位、懲戒實(shí)施單位、法律法規依據、懲戒期限等內容。

（二）動(dòng)態(tài)更新懲戒事項目錄。由市藥品監管局、市知識產(chǎn)權局、各區市場(chǎng)監管局、市局機關(guān)各處室、執法總隊、機場(chǎng)分局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“相關(guān)單位”）結合備忘錄新增、適用法條修訂、單位職能調整等情況適時(shí)維護。

（三）公開(kāi)聯(lián)合懲戒事項目錄。市場(chǎng)監管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒事項目錄通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統和上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統向社會(huì )公開(kāi)，與市場(chǎng)主體、政府部門(mén)、社會(huì )公眾共享，

提高聯(lián)合懲戒工作的透明度，提升信用監管的公信力。

三、嚴格聯(lián)合懲戒名單認定規則

（四）強化經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法失信名單管理。依據《企業(yè)信息公示暫行條例》等法規規章規定的違法失信情形和列入程序，將列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法失信名單的企業(yè)，納入聯(lián)合懲戒對象，通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示。

（五）明確重點(diǎn)監管領(lǐng)域聯(lián)合懲戒對象及措施。聚焦食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量、知識產(chǎn)權等重點(diǎn)監管領(lǐng)域的違法失信行為，建立相對統一的聯(lián)合懲戒對象認定標準、列入程序、懲戒措施、公示方式等，按照不同類(lèi)型、不同程度以及不同細分行業(yè)的失信行為，探索試點(diǎn)信用等級評定和分類(lèi)監管制度。

四、優(yōu)化聯(lián)合懲戒工作模式

（六）暢通聯(lián)合懲戒名單歸集渠道。按照上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”數據“三清單”（數據需求清單、責任清單和負面清單）及數據資源目錄的要求，加快推進(jìn)相關(guān)業(yè)務(wù)系統與上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統的對接，規范數據標準，完善信息交換和更新機制，全面、及時(shí)、準確地將市場(chǎng)監管領(lǐng)域聯(lián)合懲戒名單歸集到上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統，與其他政府部門(mén)共享。

（七）規范聯(lián)合懲戒網(wǎng)上流程。在聯(lián)合懲戒名單共享互認基礎上，由懲戒名單認定部門(mén)提請懲戒，由實(shí)施部門(mén)采取措施、反饋結果，形成提請、響應、反饋、共享的網(wǎng)上流程。對于尚未實(shí)現系統對接的相關(guān)單位，直接應用上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統批量上傳、全量下載、信息核查等功能，開(kāi)展聯(lián)合懲戒。

五、加強風(fēng)險預警名單規范化管理

（八）統一風(fēng)險預警名單認定規則。堅持“誰(shuí)產(chǎn)生、誰(shuí)預警、誰(shuí)解除”原則，由預警發(fā)布部門(mén)明確預警的對象、級別、類(lèi)型、原因、起止日期、預警響應部門(mén)、措施、法律法規依據等內容。風(fēng)險預警要與各項重點(diǎn)工作有機貫通，對抽查抽檢、專(zhuān)項整治、投訴舉報等處理結果進(jìn)行信用風(fēng)險分類(lèi)，對風(fēng)險程度較高的違法失信行為發(fā)布預警，作為市場(chǎng)準入、許可審批、行業(yè)監管、市場(chǎng)退出等方面工作的重要考量因素。

（九）推進(jìn)風(fēng)險預警名單的線(xiàn)上應用。運用綜合監管系統中監管預警子系統發(fā)布風(fēng)險預警名單，相關(guān)單位、其他政府部門(mén)按需共享，依法依規采取措施，反饋結果，形成監管合力，提高發(fā)現問(wèn)題和防范化解區域性、系統性、行業(yè)性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現、早預警、早防范。

六、工作要求

1．加強組織領(lǐng)導。建立以分管領(lǐng)導為組長(cháng)、相關(guān)單位負責人為成員的信用監管工作組，負責指導此項工作。相關(guān)單位要把聯(lián)合懲戒工作與年度重點(diǎn)任務(wù)和改革事項進(jìn)行有效銜接，高度重視并切實(shí)創(chuàng )造有利條件，以失信聯(lián)合懲戒事項目錄管理為手段，暢通業(yè)務(wù)系統與“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換，推進(jìn)加強依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動(dòng)響應，有力有序有效推動(dòng)失信聯(lián)合懲戒工作落地落實(shí)，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監管格局。

2．強化督促檢查。由信用監管工作組發(fā)起，相關(guān)單位統籌協(xié)調，對本市市場(chǎng)監管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒工作情況開(kāi)展督促檢查，并對檢查結果進(jìn)行通報。相關(guān)單位可以對本轄區內市場(chǎng)監管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒工作開(kāi)展自查，排查問(wèn)題和難點(diǎn)，補齊工作短板。在督促檢查或自查過(guò)程中，針對企業(yè)和群眾反映強烈的問(wèn)題要及時(shí)開(kāi)展專(zhuān)題調研，提出對策建議，完善工作機制，確保工作取得實(shí)效。

3．加強信息歸集共享。相關(guān)單位要緊緊把握“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統升級改造的契機，暢通數據流通機制，消除數據壁壘，按照上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統相關(guān)數據標準規范采集錄入、維護失信企業(yè)相關(guān)數據，實(shí)現市場(chǎng)監管領(lǐng)域各類(lèi)市場(chǎng)主體的基礎信息、執法檢查信息、信用監管信息等互聯(lián)共享，為強化信用監管推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒提供支撐保障。

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