蘇辦發(fā)〔2019〕31號《中共江蘇省委辦公廳江蘇省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的實(shí)施方案〉的通知》

《中共江蘇省委辦公廳江蘇省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的實(shí)施方案〉的通知》










蘇辦發(fā)〔2019〕31號

各市、縣（市、區）黨委和人民政府，省委各部委，省各委辦廳局，省各直屬單位：

《關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的實(shí)施方案》已經(jīng)省委全面深化改革委員會(huì )會(huì )議審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。





 

中共江蘇省委辦公廳

江蘇省人民政府辦公廳

2019年7月23日





 

關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的實(shí)施方案
 

關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的實(shí)施方案為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)〉的通知》（中辦發(fā)〔2018〕37號）精神，深入推進(jìn)我省項目評審、人才評價(jià)、機構評估（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三評”）改革，制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大精神，認真落實(shí)省委、省政府決策部署，加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，以改革科研項目評審、人才評價(jià)、機構評估為關(guān)鍵，統籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì )科學(xué)等不同學(xué)科門(mén)類(lèi)，聚焦我省重點(diǎn)培育的戰略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)集群，著(zhù)力在優(yōu)化“三評”工作布局、減少“三評”項目數量、改進(jìn)評價(jià)機制、提高質(zhì)量效率等方面實(shí)現更大突破，加快構建科學(xué)、規范、高效、誠信的科技評價(jià)體系，充分激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng )造性，為提升創(chuàng )新型省份建設水平、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展走在前列提供有力支撐。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）優(yōu)化科研項目評審管理

1.完善項目指南形成與發(fā)布機制。加強與國家科技計劃的有效銜接，科學(xué)制定省級財政科研項目指南及申報通知，進(jìn)一步凝練重點(diǎn)領(lǐng)域和主攻方向。自然科學(xué)類(lèi)項目指南應關(guān)注重大原創(chuàng )性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng )新等，哲學(xué)社會(huì )科學(xué)類(lèi)項目指南應注重研究的政治方向、學(xué)術(shù)創(chuàng )新、社會(huì )效益、實(shí)踐價(jià)值等。項目指南逐步實(shí)行定期發(fā)布制度，自發(fā)布之日起到項目申報受理截止日原則上不少于50天。

2.明確項目組織實(shí)施方式。省級財政科研項目指南及申報通知應根據分類(lèi)原則明確不同類(lèi)型項目的組織實(shí)施方式，項目體量應大小適中，目標集中明確，如項目下設課題應合理設置課題及參加單位數量。省級財政科研項目一般采取公開(kāi)競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔單位，不得直接或變相限定項目的技術(shù)路線(xiàn)和研究方案，對同一指南方向下采取不同技術(shù)路線(xiàn)的項目，可擇優(yōu)同時(shí)支持。對于技術(shù)路線(xiàn)清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中或典型應用示范區域特征明顯的重大科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔單位。深入實(shí)施軍民融合發(fā)展戰略，將科技軍民融合發(fā)展納入支持范圍。

3.改進(jìn)項目評審方式。積極推進(jìn)網(wǎng)絡(luò )評審和視頻答辯評審，對可采用網(wǎng)絡(luò )評審方式的項目原則上應進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )評審，適度減少會(huì )議評審，根據項目需要可適當增加現場(chǎng)考察等程序。合理確定專(zhuān)家的評審項目數、總時(shí)長(cháng)等工作量，采用會(huì )議評審方式的，應給予專(zhuān)家充足時(shí)間審閱申報材料。項目負責人原則上應親自匯報答辯，不在項目申報團隊內的人員不得參與答辯。探索建立對重大原創(chuàng )性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng )新等項目的非常規評審機制，保密項目評審管理按國家和省科技保密有關(guān)規定執行。

4.完善評審專(zhuān)家選取使用。加快建設集中統一、標準規范、安全可靠的省科技咨詢(xún)專(zhuān)家庫，及時(shí)補充高層次專(zhuān)家，建立健全專(zhuān)家入庫信息定期更新機制。完善省科技專(zhuān)家庫入庫標準和評審專(zhuān)家遴選規則，明確推薦單位在專(zhuān)家推薦和管理等方面的權責。根據項目類(lèi)型特點(diǎn)，合理確定評審專(zhuān)家遴選條件和專(zhuān)家組組成原則，原則上應主要選取活躍在科研一線(xiàn)、真懂此行此項的專(zhuān)家參與評審，并適當增加企業(yè)、基層和外省專(zhuān)家的比例。建立評審專(zhuān)家誠信記錄、動(dòng)態(tài)調整、責任追究制度，完善評審專(zhuān)家輪換、隨機抽取、回避等制度，評審專(zhuān)家一般不得連續3年以上參加同一類(lèi)科研項目的評審工作。評審專(zhuān)家要強化學(xué)術(shù)自律，獨立、客觀(guān)、公正作出判斷并提出評審意見(jiàn)。學(xué)術(shù)共同體要加強學(xué)術(shù)監督，將專(zhuān)家評審工作與科研誠信緊密掛鉤。

5.推進(jìn)項目評審公開(kāi)公平公正。建立公正、科學(xué)、明確的項目評審工作規則，同一輪次評審應實(shí)行同一種評審方法，避免結果出現歧義。推行電話(huà)錄音、評審結果反饋、立項公示等措施，實(shí)現評審全過(guò)程的可申訴、可查詢(xún)、可追溯。建立項目負責人及評審專(zhuān)家科研背景核查制度，對立項公示期間存在異議的項目負責人開(kāi)展科研業(yè)績(jì)、經(jīng)歷、誠信情況調查，確保符合項目要求。在項目申報和評審中，綜合考慮負責人和團隊實(shí)際能力以及項目要求，不把論文、專(zhuān)利、榮譽(yù)性頭銜等情況作為限制性條件。項目評審前對評審專(zhuān)家名單嚴格保密，有條件的可在評審結束后向社會(huì )公布。

6.加強科研項目成果評價(jià)驗收。項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進(jìn)行真實(shí)性審查，行業(yè)主管部門(mén)對所屬科研單位的科研成果每年按一定比例進(jìn)行抽查。強化項目合同管理，有關(guān)部門(mén)或第三方機構應按照規定時(shí)限和程序組織開(kāi)展省級財政科研項目驗收，嚴格依據項目合同確定的目標、指標和驗收工作標準規范進(jìn)行考核評價(jià)。建立項目成果分類(lèi)評價(jià)機制，突出代表性成果和項目實(shí)施效果的評價(jià)，對提交評價(jià)的論文、專(zhuān)利作數量限制。有明確應用要求的，在項目驗收后不定期組織對成果應用情況進(jìn)行現場(chǎng)抽查、后評估。

7.強化省科技計劃績(jì)效評估。針對科技計劃整體情況組織開(kāi)展績(jì)效評估，重點(diǎn)評價(jià)科技計劃對創(chuàng )新能力提升、標志性成果產(chǎn)出、人才培養、產(chǎn)業(yè)轉型升級等產(chǎn)生的長(cháng)遠影響，適當降低論文、專(zhuān)利數量以及經(jīng)濟效益等短期量化指標的權重，原則上在科技計劃項目完成后的3至5年內開(kāi)展績(jì)效評估工作?？?jì)效評估一般應通過(guò)公開(kāi)競爭等方式擇優(yōu)委托第三方開(kāi)展，根據需要引入國際評估。加強對第三方評估機構的規范和監督，逐步建立第三方評估機構評估結果負責制和信用評價(jià)機制。

8.深化省科技獎勵制度改革。省科技獎勵實(shí)行由專(zhuān)家學(xué)者、組織機構、相關(guān)部門(mén)提名制度。提名者承擔推薦、答辯、異議答復等責任，對相關(guān)材料的真實(shí)性和準確性負責。改進(jìn)完善評審流程，省科技獎勵評審實(shí)行逐級淘汰制。提高獎勵活動(dòng)的公開(kāi)透明度，向全社會(huì )公開(kāi)省科技獎勵評獎規則、流程、指標數量，全程公示科技獎勵候選項目及其提名者。

（二）改進(jìn)科技人才評價(jià)方式

9.健全人才評價(jià)標準。健全人才分類(lèi)評價(jià)體系，制定發(fā)布全省人才評價(jià)分類(lèi)指導目錄，加快新興職業(yè)領(lǐng)域人才評價(jià)標準開(kāi)發(fā)工作，加強對人才政治紀律、科學(xué)精神、職業(yè)道德等方面的評價(jià)考核，實(shí)行意識形態(tài)問(wèn)題、學(xué)術(shù)造假和職業(yè)道德失范“一票否決制”?？朔ㄕ撐?、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎項等傾向，推行代表作評價(jià)制度，將技術(shù)創(chuàng )新創(chuàng )造、高新技術(shù)成果轉化等方面取得的業(yè)績(jì)及所創(chuàng )造的經(jīng)濟效益和社會(huì )效益等因素作為科技人才評價(jià)的重要條件。省“雙創(chuàng )計劃”“333工程”等項目評審中，將人才實(shí)際貢獻、個(gè)人出資金額、企業(yè)所付薪酬等作為重要評價(jià)指標。

10.改革科技人才評價(jià)方法。統籌人才計劃，逐步建立人才項目申報查重及處理機制，防止多個(gè)類(lèi)似人才項目同時(shí)支持同一人才。按照社會(huì )和業(yè)內認可的要求，建立以同行評價(jià)為基礎的多元評價(jià)機制。對主要從事基礎研究的人才，以同行學(xué)術(shù)評價(jià)為主；對主要從事應用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的人才，突出市場(chǎng)和社會(huì )評價(jià)；對從事社會(huì )公益研究、科技管理服務(wù)和實(shí)驗技術(shù)的人才，突出社會(huì )評價(jià)。加快建設江蘇人才信息港，加強評價(jià)結果互認共享。發(fā)揮科技社團在人才評價(jià)和舉薦中的作用，推廣人才舉薦制，強化以才薦才、以才評才。

11.科學(xué)合理設置人才評價(jià)考核周期。遵循不同類(lèi)型人才成長(cháng)發(fā)展規律，注重過(guò)程評價(jià)與結果評價(jià)、短期評價(jià)與長(cháng)期評價(jià)相結合，分類(lèi)別分層次確定評價(jià)周期，克服評價(jià)考核過(guò)于頻繁的傾向。突出中長(cháng)期目標導向，適當延長(cháng)基礎研究人才、青年科技人才等評價(jià)考核周期，鼓勵持續研究和長(cháng)期積累。探索實(shí)施聘期評價(jià)制度，研究制定專(zhuān)業(yè)技術(shù)二級崗位聘期考核辦法。

12.更加注重支持頂尖人才和創(chuàng )新團隊。遴選頂尖科學(xué)家，支持開(kāi)展重大原創(chuàng )性研究項目，給予穩定的專(zhuān)項科研經(jīng)費支持。進(jìn)一步完善科技創(chuàng )新團隊評價(jià)辦法，實(shí)行以合作解決重大科技問(wèn)題為重點(diǎn)的整體性評價(jià)。對創(chuàng )新團隊負責人以把握研究發(fā)展方向、學(xué)術(shù)造詣水平、組織協(xié)調和團隊建設等為評價(jià)重點(diǎn)。尊重團隊所有參與者的實(shí)際貢獻，杜絕無(wú)實(shí)質(zhì)貢獻的虛假掛名。

13.樹(shù)立人才評價(jià)結果使用的正確導向?；貧w人才稱(chēng)號學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性本質(zhì)，避免與承擔各類(lèi)科技計劃、獲得科技獎勵、職稱(chēng)評定、崗位聘用、薪酬待遇確定等簡(jiǎn)單直接掛鉤。逐步建立高層次人才流動(dòng)的培養補償機制，對蘇中、蘇北地區因政策傾斜因素獲得的人才稱(chēng)號、人才項目等，在支持周期內未經(jīng)許可流向外地的，取消相關(guān)稱(chēng)號或項目支持。建立高層次和急需緊缺人才高級職稱(chēng)考核認定機制。進(jìn)一步暢通非公有制經(jīng)濟組織、社會(huì )組織和自由職業(yè)等領(lǐng)域科技人才職稱(chēng)申報渠道。

14.落實(shí)用人單位自主權。進(jìn)一步強化用人單位的主體意識，支持用人單位結合自身功能定位和發(fā)展方向，自主評價(jià)科技人才，促進(jìn)人才評價(jià)與培養、使用、激勵相銜接。穩步推進(jìn)醫院、科研院所、大型企業(yè)和其他人才智力密集的單位按照管理權限自主開(kāi)展職稱(chēng)評審。進(jìn)一步完善高校教師職稱(chēng)評審權下放事中事后監管機制，探索推行高校工程技術(shù)學(xué)科的應用型教學(xué)人員晉升高級職稱(chēng)，應有半年以上企業(yè)工作或實(shí)踐經(jīng)歷。積極推動(dòng)我省國家臨床醫學(xué)研究中心開(kāi)展臨床醫生科研評價(jià)改革試點(diǎn)。

（三）完善科研機構評估制度

15.完善科研機構中長(cháng)期績(jì)效評價(jià)制度。建立包括綜合評價(jià)、年度抽查評價(jià)等相結合的省屬科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)長(cháng)效機制，進(jìn)一步完善績(jì)效評價(jià)指標和評價(jià)方式，積極推進(jìn)科研院所圍繞江蘇需求開(kāi)展技術(shù)創(chuàng )新。強化省屬公益科研事業(yè)單位綜合評價(jià)，重點(diǎn)評價(jià)在推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和履行社會(huì )責任等方面的績(jì)效，把科研創(chuàng )新能力提升、科技成果轉化、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng )新作為重要評價(jià)指標，評價(jià)周期一般設置為3至5年?？蒲袡C構績(jì)效評價(jià)一般委托第三方機構開(kāi)展，在科技創(chuàng )新政策規劃制定、財政撥款、國家和省級科技計劃項目推薦和承擔、科研事業(yè)單位領(lǐng)導人員考核評價(jià)和人事管理等工作中，將績(jì)效評價(jià)結果作為重要依據。按照程序辦理科研事業(yè)單位人員編制調整事項時(shí)，應參考績(jì)效評價(jià)結果。探索建立以績(jì)效為導向的財政穩定支持機制。

16.推動(dòng)科研機構制定章程。推動(dòng)省屬科研事業(yè)單位制定實(shí)施章程，確立章程在單位管理運行中的基礎性制度地位，實(shí)現“一院（所）一章程管理”。章程要明確規定單位的宗旨目標、功能定位、業(yè)務(wù)范圍、領(lǐng)導體制、運行管理機制等，確保機構運行各項事務(wù)有章可循。

17.落實(shí)法人自主權。省屬科研事業(yè)單位主管部門(mén)要加快推進(jìn)政事分開(kāi)、管辦分離，對章程明確賦予科研事業(yè)單位管理權限的事務(wù)，由單位自主獨立決策、科學(xué)有效管理，少干預或不干預，在編制管理、人員聘用、職稱(chēng)評定、績(jì)效工資分配等方面賦予科研事業(yè)單位充分的自主權。改進(jìn)科技人員因公臨時(shí)出國管理，不納入國家工作人員因公臨時(shí)出國批次限量管理范圍。堅持權責一致原則，細化自主權的行使規則與監督制度，明確重大管理決策事項的基本規則、決策程序、監督機制、責任機制，形成完善的內控機制。落實(shí)國家關(guān)于科研事業(yè)單位領(lǐng)導人員管理暫行規定的要求，規范領(lǐng)導人員任職資格、選拔任用、考核評價(jià)激勵、監督管理等。切實(shí)發(fā)揮單位黨委（黨組）把方向、管大局、保落實(shí)的重要作用，堅決防止黨的領(lǐng)導弱化、黨的建設缺失。

18.完善省科技創(chuàng )新基地評價(jià)考核體系。加強省級科技創(chuàng )新基地的優(yōu)化整合，明確各類(lèi)基地功能定位、任務(wù)目標等，制定完善科技創(chuàng )新基地的評價(jià)方式和標準。建立與評價(jià)結果掛鉤的動(dòng)態(tài)管理機制，堅持優(yōu)勝劣汰、有進(jìn)有出，并將評價(jià)結果作為推薦申報國家科技創(chuàng )新基地、財政撥款支持等重要依據。

三、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導。省各有關(guān)部門(mén)要按照工作職能和任務(wù)分工，加大政策支持力度，切實(shí)抓好本領(lǐng)域“三評”改革的組織實(shí)施。各地要認真落實(shí)本實(shí)施方案，結合實(shí)際推進(jìn)本地區“三評”改革工作。各相關(guān)評價(jià)主體要強化責任意識，按照“誰(shuí)評價(jià)、誰(shuí)負責”的原則，扎實(shí)推動(dòng)各項改革政策落地見(jiàn)效。各法人單位、社會(huì )組織、學(xué)（協(xié)）會(huì )要完善內部管理，廣大科研人員要強化學(xué)術(shù)自律，共同營(yíng)造良好科研環(huán)境。

（二）注重統籌推進(jìn)。加強政府部門(mén)、用人單位、學(xué)術(shù)共同體、評估機構等評價(jià)主體之間的相互配合和協(xié)同聯(lián)動(dòng)，強化“三評”改革之間的統籌協(xié)調，形成推進(jìn)改革的整體合力。修訂完善與“三評”改革相關(guān)的管理辦法，并與落實(shí)“科技改革30條”等政策結合起來(lái)，增強改革的系統性。加強政策解讀和宣傳引導，開(kāi)展教育培訓，讓廣大科研人員知曉、掌握、用好改革政策。

（三）強化監督評估。建立健全覆蓋“三評”全過(guò)程的監督評估機制，強化“三評”活動(dòng)事前、事中、事后監督評估。加強督促指導，對改革成效明顯的地方、部門(mén)和機構進(jìn)行激勵表?yè)P，對推進(jìn)不力的責令整改。省有關(guān)部門(mén)要加強跟蹤調研，及時(shí)推廣先進(jìn)經(jīng)驗，切實(shí)解決改革推進(jìn)中遇到的問(wèn)題。

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