您當前的位置：遼政辦發(fā)〔2018〕38號《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)全省國有企業(yè)混合所有制改革的實(shí)施意見(jiàn)》
《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)全省國有企業(yè)混合所有制改革的實(shí)施意見(jiàn)》
遼政辦發(fā)〔2018〕38號
各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：
為貫徹落實(shí)《中共遼寧省委辦公廳遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈加快推進(jìn)全省國資國企改革專(zhuān)項工作方案〉的通知》（遼委辦發(fā)〔2018〕96號）精神，加快推進(jìn)我省國有企業(yè)混合所有制改革，經(jīng)省政府同意，現提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇枷?。
全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導，堅持基本經(jīng)濟制度，通過(guò)市場(chǎng)化手段，積極引入各類(lèi)資本，強力推進(jìn)競爭類(lèi)企業(yè)混合所有制改革，引導公益類(lèi)企業(yè)根據業(yè)務(wù)特點(diǎn)規范開(kāi)展股權多元化改革，保障各類(lèi)股東合法權益，防止國有資產(chǎn)流失，實(shí)現國有企業(yè)投資主體多元化，促進(jìn)國有企業(yè)轉換經(jīng)營(yíng)機制，提高國有資本配置和運行效率，放大國有資本功能，提升國有企業(yè)競爭力，做強做優(yōu)做大國有資本，推動(dòng)國有企業(yè)成為新一輪遼寧老工業(yè)基地全面振興的“龍頭”。
?。ǘ┗驹瓌t。
1.政府引導，市場(chǎng)運作。充分發(fā)揮政府規劃、政策引導作用，進(jìn)一步完善國資國企改革配套政策，協(xié)同推進(jìn)混合所有制改革。尊重市場(chǎng)經(jīng)濟規律和企業(yè)發(fā)展規律，充分發(fā)揮市場(chǎng)機制和企業(yè)主體作用，通過(guò)市場(chǎng)化手段，積極探索混合所有制改革有效途徑。
2.誠信履約，保護產(chǎn)權。以資本為紐帶完善混合所有制企業(yè)法人治理結構和管理方式。本著(zhù)平等互利的原則，各類(lèi)出資人以股東身份履行權利和職責，維護契約，依法保護各方股東的合法權益，調動(dòng)各類(lèi)資本參與發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的積極性。
3.嚴格程序，規范操作。嚴格按照相關(guān)法律法規規章，依法依規推進(jìn)混合所有制改革，切實(shí)做到程序規范、機會(huì )公平、規則公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結果公開(kāi)，防止暗箱操作、利益輸送、化公為私、逃廢債務(wù)，防止國有資產(chǎn)流失。
4.宜改則改，全面推進(jìn)。結合國有企業(yè)的功能定位、產(chǎn)業(yè)布局、行業(yè)特點(diǎn)等，以充分競爭領(lǐng)域企業(yè)、新組建集團和新投資項目為重點(diǎn)，按規定放開(kāi)股權比例限制，同步推進(jìn)集團層面和各級子企業(yè)混合所有制改革，因地施策、因業(yè)施策、因企施策，宜控則控、宜參則參、宜退則退。除國有資本投資運營(yíng)公司外，不再新設國有獨資公司。
5.健全機制，提質(zhì)增效。將建立健全市場(chǎng)化體制機制、促進(jìn)企業(yè)瘦身健體提質(zhì)增效作為混合所有制改革的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)，統籌推進(jìn)供給側結構性改革、企業(yè)內部三項制度改革、妥善解決歷史遺留問(wèn)題，切實(shí)增強企業(yè)活力和競爭力，促進(jìn)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
?。ㄈ┛傮w目標。
加快混合所有制改革進(jìn)程，2020年底前，大多數競爭類(lèi)企業(yè)實(shí)現股權多元化，具備條件的企業(yè)實(shí)現整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市，暢通國有資本合理流動(dòng)渠道，建立健全規范的法人治理結構和市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機制。員工持股試點(diǎn)取得積極成效。省屬企業(yè)混合所有制改革比重達到70%以上，省屬企業(yè)集團層面混合所有制改革取得突破。
二、分類(lèi)推進(jìn)混合所有制改革
?。ㄋ模┓e極推進(jìn)競爭類(lèi)企業(yè)混合所有制改革。建立健全現代企業(yè)制度，提高國有資本運行效率和實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展，積極引入各類(lèi)資本，按規定放開(kāi)國有股權比例限制，采取并購重組、企業(yè)上市、項目合作等方式，推進(jìn)競爭類(lèi)企業(yè)集團層面和各級子企業(yè)混合所有制改革，建立市場(chǎng)化治理機制，加快技術(shù)創(chuàng )新、管理創(chuàng )新、商業(yè)模式創(chuàng )新和轉型升級，形成股權結構多元、股東行為規范、內部約束有效、運行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機制。（省商務(wù)廳、省國資委、省政府金融辦、省工商聯(lián)，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄎ澹┮龑Ч骖?lèi)企業(yè)規范開(kāi)展股權多元化改革。促進(jìn)國有企業(yè)更好服務(wù)全省社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展，在重大基礎設施等領(lǐng)域規范引入各類(lèi)資本，實(shí)施股權多元化改革，保持國有絕對控股，實(shí)現社會(huì )效益和經(jīng)濟效益相統一?？赏ㄟ^(guò)特許經(jīng)營(yíng)、委托代理等方式，鼓勵非國有企業(yè)參與經(jīng)營(yíng)。各地區要加強對價(jià)格水平、成本控制、服務(wù)質(zhì)量、安全標準等方面的監管。（省發(fā)展改革委、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
三、積極引入各類(lèi)投資者
?。┩貙捯M(jìn)各類(lèi)戰略投資者的渠道。鼓勵企業(yè)因企制宜，充分利用多層次資本市場(chǎng)，通過(guò)出資入股、增資擴股、股權置換、市場(chǎng)化法治化債轉股、認購可轉換債等方式，積極引入中央企業(yè)、外埠國有企業(yè)、民企或外企等戰略投資者，實(shí)現投資主體多元化。（省發(fā)展改革委、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄆ撸┖侠泶_定投資者條件。除國家和省明確規定外，引進(jìn)投資者原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則。凡是具有產(chǎn)業(yè)協(xié)同、優(yōu)勢互補，有利于促進(jìn)企業(yè)轉型升級的投資者；凡是契合企業(yè)發(fā)展需要，有利于在資源、技術(shù)、管理、市場(chǎng)等方面突破發(fā)展瓶頸，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的投資者；凡是治理機制規范，有利于形成有效制衡機制的投資者，均支持參與國有企業(yè)混合所有制改革。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ò耍V泛發(fā)布引進(jìn)投資者信息。擬進(jìn)行混合所有制改革的企業(yè)，應為潛在投資者開(kāi)展合理的盡職調查提供便利，應充分利用有關(guān)部門(mén)及企業(yè)網(wǎng)站、國有產(chǎn)權交易平臺及各大合作媒體，廣泛發(fā)布引進(jìn)投資者信息，真實(shí)反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)現狀、發(fā)展規劃，公開(kāi)擬引進(jìn)投資者的相關(guān)條件等，廣泛吸引投資者參與混合所有制改革。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
四、采取多種方式推進(jìn)混合所有制改革
?。ň牛┐罅ν七M(jìn)資產(chǎn)證券化。將推進(jìn)資產(chǎn)證券化作為國有企業(yè)混合所有制改革的重要途徑。重點(diǎn)推進(jìn)重要骨干企業(yè)集團通過(guò)其控股上市公司吸收合并、定向增發(fā)、資產(chǎn)置換等方式，不斷將主業(yè)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)向上市公司集中，實(shí)現主業(yè)資產(chǎn)整體上市；其他企業(yè)加快培育上市資源，積極推進(jìn)生物制藥、新能源、現代服務(wù)業(yè)等資產(chǎn)和業(yè)務(wù)板塊在主板上市或新三板掛牌。（省國資委、省政府金融辦，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ┓e極引導非國有企業(yè)與國有企業(yè)合資合作。鼓勵和引導非公資本投資主體參與國有企業(yè)改制重組以及經(jīng)營(yíng)管理。除依法明確禁止和限制非國有資本準入的領(lǐng)域外，鼓勵社會(huì )資本參與重大項目投資，實(shí)行市場(chǎng)化運作，建立市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)管理機制，促進(jìn)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。在基礎設施、公共產(chǎn)品和服務(wù)等領(lǐng)域的投資項目，鼓勵社會(huì )資本投資，參與經(jīng)營(yíng)管理。（省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化委、省商務(wù)廳、省國資委、省工商聯(lián)，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ唬┓e極引入各類(lèi)基金參與改制重組。鼓勵企業(yè)積極引進(jìn)股權投資基金等各類(lèi)基金，參與企業(yè)改制上市、重組整合、項目投資等，實(shí)施股份制改造，優(yōu)化國有企業(yè)股權結構。支持國有企業(yè)參與設立各類(lèi)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng )業(yè)基金，全面對接省、市政府建立的產(chǎn)業(yè)（創(chuàng )業(yè)）投資引導基金，進(jìn)一步吸引其他各類(lèi)資本，參與企業(yè)改制重組和項目投資。（省國資委、省發(fā)展改革委、省政府金融辦、省財政廳，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ┏浞职l(fā)揮國有資本投資運營(yíng)公司平臺作用。改組設立國有資本投資、運營(yíng)公司，優(yōu)化國有資本布局、提升國有資本運營(yíng)效率，實(shí)現國有資產(chǎn)保值增值。國有資本投資公司通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本運作等，發(fā)揮投資引導和結構調整作用，推動(dòng)控股企業(yè)混合所有制改革。國有資本運營(yíng)公司主要通過(guò)股權運作、基金投資、培育孵化、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，盤(pán)活國有資產(chǎn)存量，引導和帶動(dòng)社會(huì )資本共同發(fā)展，實(shí)現國有資本合理流動(dòng)和保值增值。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ┮幏锻七M(jìn)混合所有制企業(yè)員工持股試點(diǎn)。按規定穩妥推進(jìn)員工持股試點(diǎn)。主要采取增資擴股、出資新設等方式，支持對企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和持續發(fā)展有較大影響的科研人員、經(jīng)營(yíng)管理人員和業(yè)務(wù)骨干等持股。國有獨資、全資企業(yè)在引入非國有企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革時(shí)，按同股同價(jià)原則，同步引入員工持股。優(yōu)先在轉制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)、科技服務(wù)型企業(yè)中開(kāi)展員工持股試點(diǎn)。按照國有控股混合所有制企業(yè)實(shí)行員工持股試點(diǎn)的有關(guān)工作要求依法依規組織實(shí)施，嚴格堅持職工持股方案要提交職工代表大會(huì )或職工大會(huì )審議等民主程序，嚴禁暗箱操作，防止利益輸送。國有上市公司按有關(guān)規定，規范組織實(shí)施。（省科技廳、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ模┲С謬衅髽I(yè)在重要領(lǐng)域入股非國有企業(yè)。鼓勵國有企業(yè)在傳統支柱、高新技術(shù)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，圍繞做強主業(yè)和延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，通過(guò)投資入股、聯(lián)合投資、并購重組等方式，與非國有企業(yè)進(jìn)行股權融合、戰略合作、資源整合，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，促進(jìn)國有企業(yè)轉型升級。支持國有企業(yè)以市場(chǎng)選擇為前提，以資本為紐帶，對新興產(chǎn)業(yè)、現代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域中發(fā)展潛力大、成長(cháng)性強的非國有企業(yè)進(jìn)行投資。（省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化委、省國資委、省工商聯(lián)，各市人民政府按職責分工負責）
五、建立健全混合所有制企業(yè)治理機制
?。ㄊ澹┩晟苹旌纤兄破髽I(yè)法人治理結構。依據《公司法》等法律法規，混合所有制企業(yè)各方股東通過(guò)制定或修改公司章程，以資本為紐帶完善法人治理結構和制度安排，建立健全多元股東的制衡機制，切實(shí)維護各類(lèi)股東合法權益。嚴格約定和執行公司章程，明確“三會(huì )一層”（股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和高級管理層）各自權責界限。中小股東依照投資比例或協(xié)議約定，按分配席位推選董事，明確董事會(huì )議事規則、決議程序和決議通過(guò)的比例，保障中小股東話(huà)語(yǔ)權。有條件的混合所有制企業(yè)可實(shí)行外部董事制度。在少數特定領(lǐng)域探索建立國家特殊管理股制度，依照相關(guān)法律法規規章和公司章程，行使特定事項否決權，保障國有資本在特定領(lǐng)域控制力。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ┩菩新殬I(yè)經(jīng)理人制度。按照現代企業(yè)制度要求，建立市場(chǎng)導向的選人用人和激勵約束機制，通過(guò)市場(chǎng)化方式選聘職業(yè)經(jīng)理人，負責企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，暢通現有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉換通道。職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行任期制和契約化管理，按照市場(chǎng)化原則決定薪酬，采取多種方式探索中長(cháng)期激勵機制。嚴格職業(yè)經(jīng)理人任期管理和績(jì)效考核，加快建立健全退出機制。（省委組織部、省人力資源社會(huì )保障廳、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
六、規范混合所有制改革的操作程序
?。ㄊ撸﹪栏褚幏恫僮髁鞒毯蛯徟绦?。依據相關(guān)法律法規規章，嚴格執行清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、評估定價(jià)、方案審批、進(jìn)場(chǎng)交易等程序。國有企業(yè)產(chǎn)權和股權轉讓、增資擴股、上市公司增發(fā)等，應在產(chǎn)權、股權、證券市場(chǎng)公開(kāi)披露信息，綜合利用競價(jià)、競爭性談判、綜合評議等方式，公開(kāi)擇優(yōu)確定投資人。嚴把混合所有制改革方案審批關(guān)，做到要件齊全、程序規范。企業(yè)集團層面混合所有制改革報同級人民政府批準，重要子企業(yè)混合所有制改革報同級國有資產(chǎn)監管機構批準，非重要子企業(yè)混合所有制改革由企業(yè)集團批準。要充分保障企業(yè)職工的知情權和參與權等民主權利，涉及職工切身利益的要做好風(fēng)險評估工作，職工安置方案要經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì )或職工大會(huì )審議通過(guò)，切實(shí)維護企業(yè)和諧穩定。（省人力資源社會(huì )保障廳、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ耍┙∪茖W(xué)定價(jià)機制。在規范進(jìn)行清產(chǎn)核資、財務(wù)審計的基礎上，加強國有資產(chǎn)評估管理，以經(jīng)出資人機構核準或備案的評估結果作為國有資本出資額或產(chǎn)權交易價(jià)格重要依據，通過(guò)產(chǎn)權、股權、證券交易市場(chǎng)充分發(fā)現和合理確定交易價(jià)格。健全完善重大產(chǎn)權轉讓、增資擴股的評估結果專(zhuān)家評審制度，確保評估結果科學(xué)準確。建立評估結果公示制度，加強社會(huì )監督，防止內部人控制、利益輸送，防止國有資產(chǎn)流失。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ㄊ牛娀O督嚴格責任追究。強化出資人監督，構建出資人監管和審計、紀檢監察、巡視巡察等大監督工作格局。切實(shí)發(fā)揮并依法履行審計監督職能，加強對改制企業(yè)原企業(yè)法定代表人的離任審計。要進(jìn)一步做好信息公開(kāi)，自覺(jué)接受行業(yè)監管、社會(huì )監督和企業(yè)職工內部監督。對改革中出現的違法轉讓和侵吞國有資產(chǎn)、化公為私、利益輸送、暗箱操作、逃廢債務(wù)等行為，要依紀依法依規嚴肅處理。（省紀委監委機關(guān)、省委組織部、省委巡視辦、省審計廳、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
七、為推進(jìn)混合所有制改革提供有力保障
?。ǘ﹫猿贮h的領(lǐng)導。加強黨對混合所有制企業(yè)的領(lǐng)導，把建立黨的組織、開(kāi)展黨的工作，作為國有企業(yè)推進(jìn)混合所有制改革的必要前提，保證混合所有制企業(yè)正確發(fā)展方向。按照“四同步、四對接”要求，把黨的領(lǐng)導融入公司治理各環(huán)節，把黨建工作要求寫(xiě)入公司章程，有效開(kāi)展黨的工作，發(fā)揮好黨組織領(lǐng)導作用和黨員先鋒模范作用。切實(shí)加強混合所有制改革過(guò)程中職工思想政治工作，形成思想共識，贏(yíng)得職工理解和支持，確?；旌纤兄聘母镯樌七M(jìn)，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和職工隊伍穩定。（省委組織部、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ǘ唬┘訌娊M織協(xié)調。國有企業(yè)混合所有制改革涉及面廣、政策性強、社會(huì )關(guān)注度高，各地區、各有關(guān)部門(mén)要高度重視。省深化國資國企改革領(lǐng)導小組負責統籌協(xié)調、總體推進(jìn)；省直有關(guān)部門(mén)要各司其職、緊密配合、加強溝通、合力推進(jìn)。各級政府要加強對國有企業(yè)混合所有制改革的組織領(lǐng)導，做好把關(guān)定向、配套落實(shí)、審核批準、糾偏提醒等工作，加強指導協(xié)調，評估改革成效，推廣改革經(jīng)驗；要進(jìn)一步改善營(yíng)商環(huán)境，搭建合作平臺，加大國有企業(yè)混合所有制改革項目推介力度。各級工商聯(lián)要充分發(fā)揮廣泛聯(lián)系非公有制企業(yè)的組織優(yōu)勢，參與做好溝通政企、凝聚共識、決策咨詢(xún)、政策評估、典型宣傳等工作。（省深化國資國企改革領(lǐng)導小組各成員單位、省工商聯(lián)，各市人民政府按職責分工負責）
?。ǘ┘涌燹D變國資監管方式。以管資本為主，創(chuàng )新對國有控股混合所有制企業(yè)的監管方式和手段，不干預企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)。通過(guò)“一企一策”制定公司章程、規范董事會(huì )運作、嚴格選派和管理股東代表和董事、監事，將國有出資人意志有效體現到公司治理結構中。要動(dòng)態(tài)調整完善出資人監管權責清單，確定重要子企業(yè)名單，清單以外和非重要子企業(yè)事項由集團依法自主決策，確保企業(yè)作為市場(chǎng)主體對市場(chǎng)變化作出快速高效反應。進(jìn)一步轉變工作作風(fēng)，簡(jiǎn)化有關(guān)事項審批流程和手續，提高企業(yè)決策效率。進(jìn)一步加強對國有控股混合所有制企業(yè)的發(fā)展規劃、公司治理、考核分配、風(fēng)險控制等工作的指導。（省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ǘ┓e極推動(dòng)解決歷史遺留問(wèn)題。2018年底前，完成“三供一業(yè)”分離移交，2019年底前，基本完成廠(chǎng)辦大集體改革和“僵尸企業(yè)”處置。積極穩妥解決離退休人員社會(huì )化管理、土地房產(chǎn)權屬不清和證照不全，以及困難企業(yè)拖欠職工費用、欠繳社會(huì )保險等歷史遺留問(wèn)題。持續開(kāi)展瘦身健體，合理限定法人層級，有效壓縮管理層級，控制子企業(yè)戶(hù)數，推進(jìn)一批同類(lèi)資源整合重組，推進(jìn)低效無(wú)效資產(chǎn)有序退出，為推進(jìn)混合所有制改革創(chuàng )造良好條件。（省財政廳、省人力資源社會(huì )保障廳、省國土資源廳、省國資委，各市人民政府按職責分工負責）
?。ǘ模﹥?yōu)化國有企業(yè)改制重組的政策環(huán)境。研究制定國有企業(yè)改制重組、解決歷史遺留問(wèn)題等相關(guān)配套政策，落實(shí)國有企業(yè)改制重組涉及的資產(chǎn)評估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無(wú)償劃轉等方面稅費優(yōu)惠政策，完善國有企業(yè)土地房產(chǎn)權證辦理和破產(chǎn)清算相關(guān)政策，依法妥善處理勞動(dòng)關(guān)系調整、社會(huì )保險關(guān)系接續等問(wèn)題，健全股權登記、托管等第三方服務(wù)體系，促進(jìn)資產(chǎn)證券化和資本流動(dòng)，為國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、公平參與市場(chǎng)競爭創(chuàng )造條件。（省財政廳、省人力資源社會(huì )保障廳、省國土資源廳、省稅務(wù)局、省工商局、省政府金融辦，各市人民政府按職責分工負責）
?。ǘ澹┙⒒旌纤兄聘母锶蒎e機制。對法律法規規章和國家政策未規定事項，鼓勵擔當作為，先行先試，大膽創(chuàng )新。按照“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”原則，在推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革過(guò)程中，有關(guān)單位和個(gè)人依法依規決策實(shí)施，且勤勉盡責、未牟取私利，有關(guān)改革創(chuàng )新措施未能實(shí)現預期目標且未造成重大損失的，給予充分包容，不作負面評價(jià)，免于追究相關(guān)責任。（省委組織部、省紀委監委機關(guān)、省審計廳，各市人民政府按職責分工負責）
各市、縣（市、區）在充分摸底調研的基礎上，可參照本意見(jiàn)制定具體實(shí)施方案，推進(jìn)所屬企業(yè)混合所有制改革。
遼寧省人民政府辦公廳
2018年9月7日
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