吉廳字〔2019〕55號《中共吉林省委辦公廳吉林省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》

《中共吉林省委辦公廳吉林省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》






吉廳字〔2019〕55號

各市、州黨委和人民政府，長(cháng)白山開(kāi)發(fā)區、長(cháng)春新區，擴權強縣試點(diǎn)市黨委和人民政府，省委各部、委，省政府各廳、委和各直屬機構，各人民團體：

《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的實(shí)施意見(jiàn)》已經(jīng)省委、省政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。




 

中共吉林省委辦公廳

吉林省人民政府辦公廳

2019年3月26日




 

關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的實(shí)施意見(jiàn)

為深入貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)〉的通知》（廳字〔2018〕23號）精神，培育和踐行社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)，弘揚科學(xué)精神，倡導創(chuàng )新文化，進(jìn)一步加強吉林省科研誠信建設，營(yíng)造誠實(shí)守信的良好科研環(huán)境，結合我省實(shí)際，提出以下實(shí)施意見(jiàn)。

一、完善科研誠信管理工作機制和責任體系

（一）建立健全職責明確、高效協(xié)同的科研誠信管理體系。

省科技廳和省委宣傳部、省社科院分別負責自然科學(xué)領(lǐng)域和哲學(xué)社會(huì )科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統籌協(xié)調和宏觀(guān)指導，要將科研誠信要求貫穿省級科研計劃項目（包括省科技發(fā)展計劃項目和省哲學(xué)社會(huì )科學(xué)規劃項目）實(shí)施管理全過(guò)程，強化科研項目各個(gè)環(huán)節的科研誠信建設，建立健全以誠信為基礎的科研計劃管理機制。省委宣傳部、省教育廳、省衛生健康委等部門(mén)要認真指導教育、醫療、學(xué)術(shù)期刊出版等單位完善內控制度，加強對本行業(yè)本系統科研項目的規劃、申報、設計、實(shí)施以及發(fā)展長(cháng)期規劃的科研誠信建設。省級有關(guān)部門(mén)積極采取措施加強本系統科研誠信建設，充實(shí)工作力量，強化工作保障。

（二）從事科研活動(dòng)及參與科技管理服務(wù)的各類(lèi)機構要切實(shí)履行科研誠信建設的主體責任。

從事科學(xué)研究活動(dòng)的高等學(xué)校、科研院所、醫療衛生機構、黨校系統、學(xué)術(shù)期刊出版單位、學(xué)會(huì )（協(xié)會(huì )、研究會(huì )）、中介機構等各類(lèi)企事業(yè)單位、社會(huì )組織是科研誠信建設第一責任主體，要通過(guò)單位的內部規章制度及聘用合同，對本單位員工遵守科研誠信要求及責任追究作出明確規定或約定，將科研誠信工作納入常態(tài)化管理。

高等學(xué)校、科研機構要按照國家相關(guān)規定加強學(xué)術(shù)委員會(huì )履行科研誠信建設職責，對學(xué)術(shù)委員會(huì )科研誠信工作任務(wù)、職責權限作出明確規定。學(xué)術(shù)委員會(huì )要組織開(kāi)展或委托基層學(xué)術(shù)組織、第三方機構對本單位科研人員的重要學(xué)術(shù)論文等科研成果進(jìn)行全覆蓋核查，核查工作應以3－5年為周期持續開(kāi)展。

學(xué)術(shù)期刊出版單位要嚴格規范組稿、編輯、審稿及同行評議制度，保證刊載論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

從事科研項目管理、科技評估、科技咨詢(xún)、科技成果轉化、科技企業(yè)孵化和科研經(jīng)費審計等服務(wù)機構要嚴格遵守行業(yè)規范，強化誠信管理，自覺(jué)接受監督。

（三）發(fā)揮學(xué)會(huì )、協(xié)會(huì )、研究會(huì )等社會(huì )團體自律自?xún)艄δ?。各?lèi)學(xué)會(huì )、協(xié)會(huì )、研究會(huì )等社會(huì )團體要主動(dòng)發(fā)揮作用，制定科研誠信道德規范，完善自我規范、自我管理、自我凈化機制。加強對會(huì )員的誠信教育引導，建立科研誠信道德專(zhuān)門(mén)委員會(huì )或相關(guān)機制，制訂對科研誠信不端行為的處理辦法，建立合理有效、公正透明的查處程序及規則，受理對所屬會(huì )員科研誠信不端行為的投訴，必要時(shí)與有關(guān)單位開(kāi)展聯(lián)合調查，并按照有關(guān)要求對處理結果進(jìn)行公示。加強科研誠信理論研究，提升服務(wù)科研誠信建設的能力和水平。

（四）從事科研活動(dòng)和參與科技管理服務(wù)的各類(lèi)人員要堅守底線(xiàn)、嚴格自律。

科研人員要嚴格遵守國家科研誠信有關(guān)規定，項目（課題）負責人、研究生導師等要切實(shí)加強誠信審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。評審專(zhuān)家、咨詢(xún)專(zhuān)家、評估人員、經(jīng)費審計人員等要認真負責、客觀(guān)公正地提出高質(zhì)量的咨詢(xún)評審意見(jiàn)?？萍脊芾砣藛T要全面落實(shí)科研誠信要求。

二、進(jìn)一步推進(jìn)科研誠信制度化建設

（五）完善科研誠信管理制度。

遵循客觀(guān)公正、科學(xué)合理、鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗、標準統一、分級分類(lèi)、獎懲并舉的科研誠信管理原則，省科技廳和省委宣傳部要會(huì )同有關(guān)部門(mén)和單位完善教育宣傳、誠信案件調查處理、信息采集、分類(lèi)評價(jià)等管理制度?？蒲袉挝灰⒔∪珒炔颗涮椎慕逃A防、活動(dòng)記錄、資料保存等制度，完善內部監督約束機制。強化學(xué)術(shù)期刊單位誠信教育宣傳，建立期刊誠信信息采集和分類(lèi)評價(jià)管理機制。各部門(mén)要結合實(shí)際制定出臺本領(lǐng)域的科研誠信建設實(shí)施方案和科研誠信相關(guān)管理制度，要完善科研誠信聯(lián)合獎懲“4張清單”，即“誠信典型范圍清單、嚴重失信行為及主體范圍清單、守信激勵政策措施清單、失信懲戒政策措施清單”。

（六）全面推行科研計劃誠信記錄制度。

省委宣傳部、省科技廳要分別建立省哲學(xué)社會(huì )科學(xué)規劃項目和省科技發(fā)展計劃項目科研誠信記錄，對項目承擔單位和科研人員、咨詢(xún)評審專(zhuān)家等科研計劃參與主體的科研誠信狀況進(jìn)行記錄，建立覆蓋指南編制、項目申請、立項評審、過(guò)程管理、評估評價(jià)、項目驗收全過(guò)程的信用記錄。要根據誠信記錄情況，建立守信“紅名單”和一般失信“黃名單”嚴重失信“黑名單”的獎懲機制，并逐步探索科研失信“黃名單”、“黑名單”的失信修復和退出機制。

（七）完善違背科研誠信要求行為的調查處理規則。

省科技廳和省委宣傳部要會(huì )同省教育廳、省社科院、省衛生健康委、省科協(xié)等相關(guān)部門(mén)和單位研究制定統一的調查處理規則，對舉報受理、調查程序、職責分工、處理尺度、申訴、實(shí)名舉報人及被舉報人保護等作出明確規定。相關(guān)企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì )組織等應制定本單位的調查處理辦法，明確調查程序、處理規則、處理措施等具體要求。依法查處相關(guān)舉報案件，按照保密法規要求對舉報人嚴格實(shí)施保護。

（八）建立健全學(xué)術(shù)期刊管理和預警制度。

依托國家學(xué)術(shù)期刊預警機制，省委宣傳部要加強對我省學(xué)術(shù)期刊的監督、評價(jià)。學(xué)術(shù)期刊出版單位要建立健全期刊的月評制度，加強對學(xué)術(shù)論文的審核把關(guān)。論文作者所在單位要加強對本單位科研人員發(fā)表論文的管理，對在列入預警名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時(shí)警示提醒；對在列入黑名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，在各類(lèi)評審評價(jià)中不予認可，不得報銷(xiāo)論文發(fā)表的相關(guān)費用。

三、加快推進(jìn)科研誠信信息化建設

（九）建立完善科研誠信信息系統。

省科技廳、省委宣傳部會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立完善覆蓋全省的自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì )科學(xué)科研領(lǐng)域的，以統一社會(huì )信用代碼或身份證為標識的責任主體科研誠信信息系統，記錄信息應當包括：責任主體名稱(chēng)、統一社會(huì )信用代碼、所涉及的名稱(chēng)和編號、違規違紀情形、處理處罰結果及主要責任人、處理單位、處理依據和做出處理決定的時(shí)間等內容，對科研人員、相關(guān)機構、組織等的科研誠信狀況進(jìn)行記錄。研究擬訂科學(xué)合理、適用不同類(lèi)型科研活動(dòng)和對象特點(diǎn)的科研誠信評價(jià)指標、方法模型，明確評價(jià)方式、周期、程序等內容。對科技計劃全過(guò)程加強監管，重點(diǎn)對參與科技計劃（項目）組織管理或實(shí)施、科技統計等科技活動(dòng)的項目承擔人員、評審專(zhuān)家，以及項目管理專(zhuān)業(yè)機構、項目承擔單位、中介服務(wù)機構等相關(guān)責任主體開(kāi)展誠信評價(jià)。

（十）規范科研誠信信息管理。

建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價(jià)、應用等管理制度，做到可追查、可追溯。根據不同責任主體的特點(diǎn)，制定面向不同類(lèi)型科技活動(dòng)的科研誠信信息目錄，明確信息類(lèi)別和管理流程，規范信息采集的范圍、內容、方式和信息應用等。建立科研誠信信息公示和曝光機制，對科研誠信失信行為責任人或單位定期向社會(huì )公示。

（十一）加強科研誠信信息共享應用。

按照國家推動(dòng)科研誠信信息系統與全國信用信息共享平臺、地方科研誠信信息系統互聯(lián)互通的部署要求，主動(dòng)對接科技部，分階段分權限推進(jìn)吉林省與國家科研誠信信息共享。建立與國家企業(yè)信用信息公示系統（吉林）、吉林省社會(huì )信用信息平臺（信用吉林）互聯(lián)互通機制。

四、加強科研活動(dòng)全流程誠信管理

（十二）加強科研計劃全過(guò)程的科研誠信管理。

強化科研計劃政策配套，研究制定省科技發(fā)展計劃項目、省哲學(xué)社會(huì )科學(xué)規劃項目等科研誠信管理辦法，在項目評審、過(guò)程管理、經(jīng)費管理、結題驗收和監督評估等全過(guò)程加強科研誠信管理。在省級科研計劃科研合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）中約定科研誠信義務(wù)和違約責任追究條款，加強科研誠信合同管理。完善科研計劃監督檢查機制，加強對相關(guān)責任主體科研誠信履責情況的檢查。

（十三）全面推行科研誠信承諾。

在省級科研計劃項目、創(chuàng )新基地（平臺）、科技獎勵、重大人才計劃（工程）、科研活動(dòng)統計數據等工作中實(shí)施信用審查并進(jìn)行科研誠信承諾，從事申報、評審、評估等工作的相關(guān)人員簽署相應科研誠信承諾書(shū)，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。

（十四）強化科研誠信審核。

省委宣傳部、省科技廳及相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、單位要進(jìn)一步加強科研誠信審核工作，將科研誠信審核作為科研計劃、科技獎勵、重大人才計劃（工程）、職稱(chēng)評定、學(xué)位授予等工作的必經(jīng)程序，將具備良好的科研誠信狀況作為其必備條件。對嚴重違背科研誠信要求的責任人或單位，實(shí)行“一票否決”。

（十五）建立健全學(xué)術(shù)論文等科研成果管理制度。

加強對省級科研項目成果質(zhì)量、效益、影響的評估。從事科學(xué)研究活動(dòng)的企事業(yè)單位、社會(huì )組織等要建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、學(xué)術(shù)論文稿件可追溯制度、違背誠信論文撤回制度、科研過(guò)程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度。

（十六）著(zhù)力深化科研評價(jià)制度改革。

研究制定吉林省深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革相關(guān)實(shí)施方案，將科研誠信狀況作為各類(lèi)評價(jià)的重要指標，建立以科技創(chuàng )新質(zhì)量、貢獻、績(jì)效為導向的分類(lèi)評價(jià)制度。推行代表作評價(jià)制度，不把論文、專(zhuān)利、榮譽(yù)性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件，防止簡(jiǎn)單量化、重數量輕質(zhì)量、“一刀切”等傾向。省級相關(guān)部門(mén)應結合實(shí)際，扎實(shí)推進(jìn)省級科技計劃項目評審、科技人才評價(jià)、科研院所機構評估、職稱(chēng)評價(jià)改革、臨床醫學(xué)研究人員評價(jià)改革試點(diǎn)等改革創(chuàng )新工作。

五、切實(shí)加強科研誠信的教育和宣傳

（十七）加強科研誠信教育。

省級有關(guān)部門(mén)要根據隸屬關(guān)系和行業(yè)特點(diǎn)，加強對管轄行業(yè)、單位的科研誠信的教育和宣傳，通過(guò)書(shū)面提醒、政策培訓、短信推送等多種方式，對科研人員、管理人員和服務(wù)人員等開(kāi)展科研誠信教育?？蒲袉挝灰ㄟ^(guò)建章立制、培訓教育、談心誡勉等多種方式，加強對單位從業(yè)人員的科研誠信教育，對在科研誠信方面存在傾向性、苗頭性問(wèn)題的人員，及時(shí)誡勉談話(huà)。

（十八）充分發(fā)揮學(xué)會(huì )、協(xié)會(huì )、研究會(huì )等社會(huì )團體的教育培訓作用。

學(xué)會(huì )、協(xié)會(huì )、研究會(huì )等社會(huì )團體要組織開(kāi)展科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設宣講教育活動(dòng)，引導科研人員自覺(jué)抵制違背科研誠信的行為，營(yíng)造健康科學(xué)的科研環(huán)境。

（十九）加強科研誠信宣傳。

充分利用廣播電視、報紙、期刊及微博、微信、手機客戶(hù)端等傳統和新型媒體，大力宣傳科研誠信典范榜樣，及時(shí)曝光違背科研誠信要求的典型案例，開(kāi)展警示教育。

六、嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為

（二十）切實(shí)履行科研失信監管主體職責。

違背科研誠信要求責任人所在單位是調查處理第一責任主體，各行業(yè)主管部門(mén)負責對第一責任主體和個(gè)人失信行為進(jìn)行監督、調查、處理。省委宣傳部和省科技廳要明確內設機構或專(zhuān)業(yè)機構負責科研誠信工作，做好受理舉報、核查事實(shí)、日常監管等工作，建立跨部門(mén)聯(lián)合調查機制，組織開(kāi)展對科研誠信重大案件聯(lián)合調查。省科技廳負責財政資金資助的省科技發(fā)展計劃項目，省委宣傳部負責財政資金資助的省哲學(xué)社會(huì )科學(xué)項目，其他各類(lèi)機構的自立項目，由各類(lèi)機構自行負責監管。省委宣傳部負責對學(xué)術(shù)期刊失信行為進(jìn)行監管。省教育廳、省衛生健康委負責對教育、衛生系統的論文和專(zhuān)利失信行為進(jìn)行監管，其他主管部門(mén)負責本行業(yè)本系統的論文和專(zhuān)利失信行為。省公安廳、省市場(chǎng)監督管理廳負責對中介服務(wù)機構進(jìn)行監管。相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應按照職責權限和隸屬關(guān)系，加強指導和及時(shí)督促，堅持學(xué)術(shù)、行政兩條線(xiàn)，注重發(fā)揮學(xué)會(huì )、協(xié)會(huì )、研究會(huì )等社會(huì )團體作用?？蒲腥藛T應當積極配合調查，及時(shí)提供完整有效的科學(xué)研究記錄，對拒不配合調查、隱匿銷(xiāo)毀研究記錄的，要從重處理。對捏造事實(shí)、誣告陷害的，要依據有關(guān)規定嚴肅處理；對舉報不實(shí)、給被舉報單位和個(gè)人造成嚴重影響的，要及時(shí)澄清、消除影響。

（二十一）嚴厲打擊嚴重違背科研誠信要求的行為。

堅決貫徹落實(shí)國家嚴厲打擊科研失信行為的要求，堅持零容忍，保持高壓態(tài)勢，嚴肅責任追究，依法依規對嚴重違背科研誠信要求的行為實(shí)行終身追責。相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)或嚴重違背科研誠信要求責任人所在單位要區分不同情況，按規定對責任人給予懲處。對納入省級科研計劃“黃名單”的一般失信行為和納入“黑名單”的嚴重失信行為，按照分類(lèi)分級原則，給予嚴厲懲處。嚴重違背科研誠信要求責任人屬于公職人員的，依法依規給予處分；屬于黨員的，依紀依規給予黨紀處分。有關(guān)單位、個(gè)人涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費等違法犯罪行為的，按規定依法移交監察、司法機關(guān)處理。對包庇、縱容甚至騙取各類(lèi)財政資助項目或獎勵的單位，有關(guān)主管部門(mén)要給予約談主要負責人、停撥或核減經(jīng)費、記入科研誠信嚴重失信行為數據庫、移送司法機關(guān)等處理。

（二十二）開(kāi)展聯(lián)合懲戒。

加強科研誠信信息數據記錄，實(shí)現跨部門(mén)跨區域信息共享共用，并將科研誠信狀況與學(xué)籍管理、學(xué)歷學(xué)位授予、科研項目立項、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評定、崗位聘用、評選表彰、人才計劃、基地評審等掛鉤，按規定將重大失信行為責任者推送至國家企業(yè)信用信息公示系統（吉林）、吉林省社會(huì )信用信息平臺（信用吉林）實(shí)施聯(lián)合懲戒。推動(dòng)將科研誠信狀況作為行政許可、公共采購、評先創(chuàng )優(yōu)、金融支持、資質(zhì)等級評定、納稅信用評價(jià)等工作重要參考。

七、保障措施

（二十三）加強黨對科研誠信建設工作的領(lǐng)導。

各級黨委（黨組）要把科研誠信建設作為推動(dòng)科技創(chuàng )新工作的重要抓手，切實(shí)加強領(lǐng)導。有關(guān)部門(mén)、科研機構等要整合現有科研保障措施，建立科研誠信建設目標責任制。省委宣傳部和省科技廳、省社科院要會(huì )同有關(guān)部門(mén)和單位建立科研誠信建設情況聯(lián)合督查和通報制度，對工作取得明顯成效的地方、省級部門(mén)和科研機構按照有關(guān)規定進(jìn)行表彰；對措施不得力、工作不落實(shí)的，予以通報批評，督促整改。

（二十四）發(fā)揮社會(huì )監督和輿論引導作用。

新聞媒體要大力弘揚誠信精神，充分發(fā)揮輿論引導和監督作用。暢通舉報渠道，鼓勵對違背科研誠信要求的行為進(jìn)行負責任實(shí)名舉報。對社會(huì )輿論廣泛關(guān)注的科研誠信事件，當事人所在單位和行業(yè)主管部門(mén)要及時(shí)采取措施調查處理，及時(shí)公布調查處理結果。

（二十五）加強監測評估。

依托專(zhuān)業(yè)機構，開(kāi)展省級科研誠信建設情況動(dòng)態(tài)監測和第三方評估，發(fā)布科研誠信狀況報告。監測和評估結果作為改進(jìn)完善相關(guān)工作的重要基礎以及科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)、企業(yè)享受政府資助等的重要依據。對重大科研誠信事件及時(shí)開(kāi)展跟蹤監測和輿情分析。

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