陜政辦發(fā)〔2018〕72號《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案的通知》

陜西省人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案的通知





陜政辦發(fā)〔2018〕72號

各設區市人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機構：

《陜西省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案》已經(jīng)省政府同意，現轉發(fā)給你們，請認真貫徹執行。



 

陜西省人民政府辦公廳

2018年12月27日

陜西省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案



省國資委

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉發(fā)國務(wù)院國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕38號）和《陜西省人民政府關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的實(shí)施意見(jiàn)》（陜政發(fā)〔2016〕17號）精神，推進(jìn)省國資委職能轉變，結合我省實(shí)際，制訂本方案。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，統籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調推進(jìn)“四個(gè)全面”戰略布局，緊緊圍繞我省追趕超越和“五新”戰略目標任務(wù)，堅持國資國企改革正確方向，以管資本為主加強國資監管，明確出資人職責定位，調整優(yōu)化監管職能，精簡(jiǎn)整合監管事項，改進(jìn)完善監管方式，全面加強黨的建設，切實(shí)提高監管的系統性、針對性和有效性，提升國有資本運營(yíng)質(zhì)量和效益，增強國有企業(yè)的活力，實(shí)現以管企業(yè)為主向以管資本為主的轉變。

二、調整優(yōu)化監管職能

（一）強化管資本職能，落實(shí)保值增值責任。

優(yōu)化國有資本配置。加強統籌規劃，推動(dòng)國有資本布局結構優(yōu)化重組，提升投資布局能力。健全國有資本按市場(chǎng)規則合理流動(dòng)機制，大力推進(jìn)重組整合、創(chuàng )新發(fā)展，增強國有經(jīng)濟整體功能和效率。建立健全優(yōu)勝劣汰市場(chǎng)化退出機制，加快處置低效無(wú)效資產(chǎn)，實(shí)現國有資本形態(tài)轉換。鼓勵企業(yè)追求長(cháng)遠收益，推動(dòng)國有資本向支柱產(chǎn)業(yè)、創(chuàng )新行業(yè)和優(yōu)勢企業(yè)集中。積極推動(dòng)經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)證券化。

完善規劃投資監管。服從國家戰略和省委、省政府重大決策，落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策和全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，加強對企業(yè)發(fā)展戰略和規劃的審核。加強對企業(yè)主業(yè)的管理，嚴控非主業(yè)投資，管好投資方向。建立投資項目負面清單，設定禁止類(lèi)和特別監管類(lèi)投資項目，實(shí)行分類(lèi)監管。嚴格投資管理程序，落實(shí)投資主體責任，完善投資決策機制，加強項目中期監督檢查，開(kāi)展投資項目后評價(jià)工作，防止重大違規投資。規范境外投資管理行為，切實(shí)防范境外投資風(fēng)險。

突出國有資本運營(yíng)。改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制，改組組建國有資本投資運營(yíng)公司，打造國有資本投資融資、產(chǎn)業(yè)培育、股權運作、資本整合和創(chuàng )新發(fā)展的平臺。厘清省國資委和國有資本投資運營(yíng)公司的關(guān)系，建立健全國有資本運作機制，監督規范國有資本投資運營(yíng)平臺實(shí)施資本運作，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚和轉型升級，優(yōu)化國有資本布局結構，實(shí)現國有資本有序進(jìn)退、保值增值。采取市場(chǎng)化方式，通過(guò)國有資本引導，吸引各類(lèi)資本加入，推動(dòng)設立國企改革發(fā)展投資基金，放大國有資本功能。圍繞提升國有資本運營(yíng)效率和回報水平，建立綜合考核資本運營(yíng)質(zhì)量、效率和收益的制度。

強化考核分配導向。將企業(yè)負責人考核結果與職務(wù)任免、薪酬待遇有機結合，業(yè)績(jì)考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動(dòng)，實(shí)現業(yè)績(jì)和薪酬同升同降。改進(jìn)考核體系和辦法，突出質(zhì)量效益、轉型升級和創(chuàng )新發(fā)展，合理確定差異化考核標準，實(shí)施精準分類(lèi)考核。實(shí)行與國內外同行業(yè)先進(jìn)企業(yè)和先進(jìn)水平對標考核，引導企業(yè)提高發(fā)展質(zhì)量和效益。推動(dòng)落實(shí)股權和分紅激勵措施，建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應、與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。健全與勞動(dòng)力市場(chǎng)、行業(yè)工資水平相適應，與企業(yè)經(jīng)濟效益、勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的職工工資決定和正常增長(cháng)機制。

（二）加強國有資產(chǎn)監督，防止國有資產(chǎn)流失。

推進(jìn)集中統一監管。以管資本為主推進(jìn)經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)集中統一監管，穩步將黨政機關(guān)、事業(yè)單位所屬企業(yè)的國有資本納入經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)集中統一監管體系。健全完善全省經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)監管制度，形成規則統一、權責明確、分類(lèi)分層、規范透明、全面覆蓋的經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)監管框架。建立委托授權機制，對部分特殊行業(yè)企業(yè)，經(jīng)省政府同意，由省國資委委托其他部門(mén)和機構履行部分出資人職責。加強指導監督，推動(dòng)市（區）經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)集中統一監管。

健全監督長(cháng)效機制。健全規范國有資本運作、防止國有資產(chǎn)流失的監管制度。強化出資人財務(wù)監督，推動(dòng)向省屬企業(yè)委派財務(wù)總監，加強對財務(wù)管理、決策支持和風(fēng)險管控等方面的監督。強化出資人審計職能，組織對公司治理機制、授權經(jīng)營(yíng)管理行為、重大財務(wù)異常及重大風(fēng)險隱患等進(jìn)行出資人審計，組織開(kāi)展企業(yè)財務(wù)抽查審計，指導企業(yè)開(kāi)展內部審計。完善企業(yè)法律監督機制，加強對企業(yè)重大決策和重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律審核。按照法律法規和國家有關(guān)規定，做好監事會(huì )監督工作。

完善監督成果處理機制。健全監督的報告、反饋和處理機制，增加監督專(zhuān)門(mén)力量，分類(lèi)處置、深入核查監督過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題，對共性問(wèn)題開(kāi)展專(zhuān)項檢查，組織開(kāi)展對關(guān)系出資人權益重大事項、國有資產(chǎn)重大損失的調查。建立健全督查督辦機制，對發(fā)現問(wèn)題進(jìn)行集中處理和整改督辦。進(jìn)一步強化監督成果在業(yè)績(jì)考核、薪酬分配、干部管理等方面的運用。指導企業(yè)建立健全內部監督處理機制。

建立健全責任追究體系。建立健全違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度，明確違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究范圍、資產(chǎn)損失認定和責任追究處理方式，構建職責明確、流程清晰、規范有序、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責任體系。加大違規經(jīng)營(yíng)投資責任的追究力度，完善責任倒查和追究機制，實(shí)行重大決策終身責任追究制度。綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、紀律處分和移送監察、司法機關(guān)等手段，依法依規查辦違規經(jīng)營(yíng)投資導致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

（三）精簡(jiǎn)監管事項，增強企業(yè)活力。

取消一批監管事項。嚴格按照法律法規規定界定監管范圍。合理規范上市公司國有股東行為，推動(dòng)企業(yè)嚴格遵守證券監管規定。取消指導省屬企業(yè)內部資源整合與合作、監管企業(yè)職工董事履職管理等事項。減少薪酬管理事項，取消企業(yè)年金方案審批，重點(diǎn)加強事后備案和規范指導。取消與借款費用、股份支付、應付債券等12個(gè)會(huì )計事項相關(guān)的會(huì )計政策和會(huì )計估計變更事前備案，重點(diǎn)管控企業(yè)整體財務(wù)狀況。取消對監管企業(yè)賬銷(xiāo)案存的事前備案、企業(yè)監事會(huì )中職工代表的批準等事項審批。以上取消事項，由企業(yè)依法自主決策。

下放一批監管事項。將延伸到子企業(yè)的管理事項，原則上歸位于企業(yè)集團。將國有股東通過(guò)證券交易系統轉讓一定比例或數量范圍內所持有上市公司股份審批、未導致國有控股股東持股比例低于合理持股比例的公開(kāi)征集轉讓審批、國有參股股東所持有上市公司國有股權發(fā)行可交換公司債券審批及監管企業(yè)子企業(yè)股權激勵方案審批、監管企業(yè)子企業(yè)分紅權激勵方案審批等權限，下放給企業(yè)集團。將地方國有上市公司國有股權管理事項的審批權限下放給市級國資委。

授權一批監管事項。結合國有資本投資運營(yíng)公司、落實(shí)董事會(huì )職權試點(diǎn)，將出資人的部分權利授權試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì )行使，同時(shí)完善監督規范，切實(shí)加強備案管理和事后監督。將制定監管企業(yè)發(fā)展戰略規劃、職工工資總額審核、經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績(jì)考核、薪酬管理等授權國有資本投資運營(yíng)公司、落實(shí)董事會(huì )職權試點(diǎn)企業(yè)，充分發(fā)揮董事會(huì )的決策作用。建立授權責任體系，嚴格開(kāi)展責任追究，確保授權規范行使。

移交一批社會(huì )公共管理事項。按照出資人監管職責與社會(huì )公共管理職責分開(kāi)的要求，全面梳理配合承擔的環(huán)境保護、節能減排、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、應急管理等社會(huì )公共管理職能，分類(lèi)提出建議交由相關(guān)部門(mén)、單位行使。

（四）優(yōu)化服務(wù)保障，提升國資監管效能。

加強創(chuàng )新管理。整合指導企業(yè)科技創(chuàng )新、知識產(chǎn)權保護、企業(yè)品牌建設等職能，加強對企業(yè)制度創(chuàng )新、管理創(chuàng )新和商業(yè)模式創(chuàng )新的指導、服務(wù)和支持，統籌推進(jìn)企業(yè)創(chuàng )新。加大服務(wù)企業(yè)科技創(chuàng )新力度，支持企業(yè)完善技術(shù)創(chuàng )新體系，加強高水平研發(fā)機構建設，組建產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng )新平臺，協(xié)調落實(shí)重大科技政策和項目，推進(jìn)重大科技成果產(chǎn)業(yè)化。探索股權、期權、分紅等激勵措施，提高科技人員成果轉化收益分享比例。

深化戰略合作。圍繞融入“一帶一路”建設，服務(wù)“三個(gè)經(jīng)濟”，搭建合作平臺，提供政策支持，統籌項目資源，深入推進(jìn)與中央企業(yè)和各省、市（區）的戰略合作，推動(dòng)企業(yè)積極參與軍民、央地、省市融合發(fā)展。通過(guò)引進(jìn)增量，盤(pán)活存量，實(shí)現產(chǎn)權主體多元化，加快推進(jìn)省屬企業(yè)優(yōu)化布局結構，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，提高創(chuàng )新力和競爭力。

強化人才建設。重點(diǎn)抓好培養、吸引和使用三個(gè)環(huán)節，創(chuàng )新人才教育培養模式，優(yōu)化人才成長(cháng)環(huán)境，改進(jìn)人才評價(jià)和考核機制，強化人才激勵機制，促進(jìn)人才資源合理流動(dòng)，完善面向海外招才引智機制，努力造就一批科技領(lǐng)軍人才、優(yōu)秀經(jīng)營(yíng)人才、高水平創(chuàng )新團隊和高技能工匠。

（五）全面加強黨的建設，強化管黨治黨責任。

建立健全黨建工作責任制。落實(shí)黨建工作的主體責任，加強對企業(yè)黨建的系統管理。堅持全面考核和重點(diǎn)考核相結合，定性評價(jià)和定量評價(jià)相結合，過(guò)程考核和結果考核相結合，創(chuàng )新企業(yè)黨建考核工作。加強基層黨員隊伍建設，優(yōu)化基層黨員干部隊伍結構，增強基層黨組織生機活力。強化對干部的教育培訓工作。注重加強混合所有制企業(yè)黨建工作。

加強黨的領(lǐng)導與完善公司治理相統一。落實(shí)黨組織在公司治理結構中的法定地位，把國有企業(yè)黨的建設工作要求寫(xiě)入公司章程。健全黨組織參與重大決策的機制，為黨組織發(fā)揮作用提供制度保障。處理好黨組織和其他治理主體的關(guān)系，明確權責邊界，做到無(wú)縫銜接。按照有關(guān)規定，推動(dòng)規范董事會(huì )建設，加強對企業(yè)董事人員的管理和評價(jià)。

堅持黨管干部原則與市場(chǎng)化機制相結合。堅持黨管干部原則，嚴格執行國有企業(yè)領(lǐng)導人員選任標準，建立科學(xué)合理的考核評價(jià)體系。堅持市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化方向，分類(lèi)推進(jìn)董事會(huì )依法選聘經(jīng)理層成員，充分發(fā)揮市場(chǎng)在企業(yè)經(jīng)理層配置中的決定作用。

加大紀檢監察工作力度。深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭。認真落實(shí)《中國共產(chǎn)黨問(wèn)責條例》等規定，加大對企業(yè)黨委和黨員領(lǐng)導人員履行管黨治黨責任不力的問(wèn)責力度。按照省委要求，對部分監管企業(yè)黨組織和黨員領(lǐng)導干部開(kāi)展巡察監督，加強對企業(yè)開(kāi)展內部巡察的領(lǐng)導和指導。

三、改進(jìn)監管方式

按照管資本的要求，圍繞提升監管效率，增強企業(yè)活力，加快轉變監管方式，提高監管的市場(chǎng)化、法治化、信息化水平，實(shí)現依法監管、分類(lèi)監管、精準監管、剛性監管和陽(yáng)光監管。

（一）強化依法監管。

堅持法無(wú)授權不可為，嚴格按照法律法規規定的權限和程序行權履職。健全完善國有資產(chǎn)監管法規制度體系，對我省現有國資監管法規和政策進(jìn)行集中清理，制定完善一批以管資本為主的核心制度，指導企業(yè)完善制度體系。建立出資人監管的權力和責任清單，清單以外的事項由企業(yè)依法自主決策。

（二）完善分類(lèi)監管。

針對競爭類(lèi)、公共服務(wù)類(lèi)和功能類(lèi)國有企業(yè)的不同戰略定位和發(fā)展目標，突出企業(yè)市場(chǎng)屬性，兼顧股權結構、產(chǎn)業(yè)特征、發(fā)展階段，研究制定差異化監管目標、監管重點(diǎn)和監管措施，因企施策推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展。在戰略規劃制定、改革改制、資本運作、人員選用、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核、薪酬分配、收益管理等方面全面落實(shí)分類(lèi)監管。

（三）實(shí)施精準監管。

按照精細管理要求，深入推進(jìn)分事行權、分崗設權、分級授權和定期輪崗，科學(xué)設置內設機構和崗位職責權限，確保權力運行協(xié)調順暢。加強公司章程管理，嚴格選派和管理國有股權代表和董事，通過(guò)公司治理結構依法履行出資人職責。推進(jìn)精細化管理，指導企業(yè)建立規范的內部控制體系，加強全面風(fēng)險管理，強化成本費用控制。創(chuàng )新監管方式，建立精準的信息化監管模式，健全企業(yè)產(chǎn)權、投資、財務(wù)等監管信息系統，實(shí)現動(dòng)態(tài)監測，提升整體監管效能。

（四）突出剛性監管。

嚴格按照法律法規規定界定的國資監管權力邊界履行職責，該管的科學(xué)管理、決不缺位，不該管的依法放權、決不越位。加強對企業(yè)法律政策執行情況的監督檢查，推動(dòng)法律政策貫徹實(shí)施，嚴格追責違法、違規行為。整合財務(wù)、審計、法律、紀檢監察、巡察等力量和資源，建立發(fā)現問(wèn)題、督促整改、強化追究的工作機制，形成國有資本監督閉環(huán)，維護資本安全。

（五）推進(jìn)陽(yáng)光監管。

依法推進(jìn)國有資產(chǎn)監管信息公開(kāi)，主動(dòng)公開(kāi)國有資本整體運營(yíng)情況、企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核總體情況、國有資產(chǎn)監管制度和監督檢查情況，接受社會(huì )監督。健全國有企業(yè)信息公開(kāi)制度，指導企業(yè)依法依規公開(kāi)治理結構、財務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、負責人薪酬等信息，積極打造陽(yáng)光企業(yè)。

四、切實(shí)抓好組織實(shí)施

省國資委要依據本方案全面梳理并優(yōu)化調整具體監管職能，明確取消、下放、授權的監管事項，適應機構改革需要，調整內設機構，制定并公開(kāi)出資人監管的權力和責任清單。繼續按照“放管服”的要求，推進(jìn)簡(jiǎn)政放權，優(yōu)化履職程序，提升服務(wù)水平。加強對精簡(jiǎn)事項的事中事后監管，確保放得下、接得住、管得好。按照職能轉變、深化改革、提升服務(wù)的要求，開(kāi)展對國有資產(chǎn)監管法規和政策文件的清理完善工作。

各市（區）參照本方案要求，結合實(shí)際情況，制訂本地國有資產(chǎn)監管機構的職能轉變方案。



附件：省國資委精簡(jiǎn)的國資監管事項（共35項）.pdf

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