陜工信發(fā)〔2023〕228號《陜西省工業(yè)和信息化廳關(guān)于印發(fā)〈廳行政裁量權實(shí)施辦法（試行）〉的通知》

《陜西省工業(yè)和信息化廳關(guān)于印發(fā)〈廳行政裁量權實(shí)施辦法（試行）〉的通知》





陜工信發(fā)〔2023〕228號

廳機關(guān)各相關(guān)處室：

《廳行政裁量權實(shí)施辦法（試行）》已經(jīng)省工業(yè)和信息化廳廳務(wù)會(huì )研究通過(guò)，現印發(fā)你們，請遵照執行。




 

陜西省工業(yè)和信息化廳

2023年8月17日






 

陜西省工業(yè)和信息化廳行政裁量權實(shí)施辦法（試行）




 

第一章 總 則

第一條為進(jìn)一步貫徹落實(shí)陜西省行政執法自由裁量權制度，提高工業(yè)和信息化行政執法質(zhì)量，有效規范工業(yè)和信息化行政執法自由裁量權，提高依法行政水平，確保行政執法公平、公正、公開(kāi)、合理，保障公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規和規章以及國辦《關(guān)于進(jìn)一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見(jiàn)》，結合陜西省工業(yè)和信息化廳法定職責及工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)行政執法是指省工業(yè)和信息化廳及其委托的單位實(shí)施的行政許可、行政處罰等行為。

本辦法所稱(chēng)的行政執法自由裁量權，是指省工業(yè)和信息化廳及其委托的單位在法定職權范圍內，依照法律、法規、規章規定的方式、條件、范圍、種類(lèi)、幅度和期限等，在行政執法過(guò)程中，結合具體情形進(jìn)行審查、判斷并作出處理的權力。

第三條行使行政執法自由裁量權時(shí)應當遵循以下原則：

（一）合法性原則。行使行政執法自由裁量權應當具有法定依據，符合法定程序，在法定的權限、裁量要件、種類(lèi)、范圍、幅度內行使。

（二）合理性原則。行使行政執法自由裁量權應當考慮相關(guān)因素、遵循比例原則，所采取的具體措施符合法律目的，采取的措施必須必要、恰當、未對行政相對人造成不必要的損害。

（三）公平、公正原則。行使行政執法自由裁量權應當同種情況同等對待，不得因事實(shí)和法律原則以外的因素作出不同的處理。

（四）公開(kāi)原則。自由裁量標準應該通過(guò)適當的方式向社會(huì )公開(kāi)，自由裁量?jì)热?、結果除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，應當允許符合有關(guān)條件的社會(huì )公眾查閱。

（五）事實(shí)與法律相一致原則。省工業(yè)和信息化廳是否作出一定行政行為應當嚴格依照事實(shí)要件和法律要件一致的原則進(jìn)行裁量。

（六）高效便民原則。省工業(yè)和信息化廳應當積極履行法定職責，禁止不作為和不完全作為，必須遵守法定時(shí)限，禁止不合理延遲，在行政活動(dòng)中減輕當事人的程序性負擔、為當事人提供便利。
 

第二章 行政許可自由裁量權基準制度

第四條行使行政許可自由裁量權時(shí)應當遵守有關(guān)法律、法規和規章的規定，法律、法規和規章未作規定的，應當遵守本辦法的規定。

第五條省工業(yè)和信息化廳應當對本單位實(shí)施的行政許可事項實(shí)行動(dòng)態(tài)目錄管理，對行政許可的名稱(chēng)、依據、實(shí)施機關(guān)、條件、申請材料、申請方式、辦理程序及辦結時(shí)限等情況及時(shí)進(jìn)行目錄更新并主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)。

第六條省工業(yè)和信息化廳應當遵循提高行政效能和便民的原則，將現場(chǎng)申請與網(wǎng)上申請方式相結合?，F場(chǎng)設立行政許可服務(wù)窗口，統一對外受理行政許可申請，行政許可服務(wù)窗口應當以目錄形式將該窗口辦理的行政許可事項向社會(huì )公眾公示。應對網(wǎng)上申請及時(shí)進(jìn)行后臺處理和反饋，對不接受網(wǎng)上申請方式的行政許可事項進(jìn)行公示。

第七條實(shí)施涉企經(jīng)營(yíng)許可事項全覆蓋清單管理，按照直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)等四種方式分類(lèi)推進(jìn)審批制度改革，建立簡(jiǎn)約高效、公正透明、寬進(jìn)嚴管的行業(yè)準營(yíng)規則，通過(guò)本辦法及裁量權基準的具體規定進(jìn)一步深化落實(shí)“證照分離”改革，大幅提高市場(chǎng)主體辦事的便利度和可預期性從而激發(fā)其發(fā)展活力。

第八條省工業(yè)和信息化廳應當將每一項行政許可事項的法定依據、條件、辦理流程、辦理期限、裁量標準、需要提交的全部材料目錄以及申請書(shū)示范文本格式等，匯總制作成行政許可事項辦事指南。

辦事指南中應當將辦理該項行政許可時(shí)常見(jiàn)問(wèn)題列出，并將關(guān)鍵信息以圖形、表格等淺顯易懂的方式列出。紙質(zhì)版的辦事指南應當放置于行政許可服務(wù)場(chǎng)所供公眾免費取閱，電子版的辦事指南應當在官方網(wǎng)站供公眾下載。

對于申請人提出的與行政許可事項辦理有關(guān)的問(wèn)題，辦事指南中已經(jīng)明確記載的，行政許可服務(wù)窗口工作人員可以引導申請人自行查閱辦事指南；申請人自行查閱確有困難或自行查閱后仍有疑問(wèn)的，行政許可服務(wù)窗口工作人員應當給予說(shuō)明、解釋。

第九條符合法定要求的電子申請材料、電子證照、電子印章、電子簽名、電子檔案等，與紙質(zhì)申請材料、紙質(zhì)證照、實(shí)物印章、手寫(xiě)簽名或者蓋章、紙質(zhì)檔案等材料具有同等法律效力。

第十條對行政許可申請作出不予受理、不予許可決定且涉及行政許可裁量權行使的，應當在不予受理、不予許可決定書(shū)中說(shuō)明相關(guān)理由、依據。

第十一條作出行政許可決定后，應當將準予行政許可決定的有關(guān)信息依法以適當的形式主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)。非因法定原因并經(jīng)法定程序不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。

第十二條實(shí)施行政許可過(guò)程中，涉及告知、聽(tīng)證、陳述申辯、集體討論等聽(tīng)取意見(jiàn)程序的，應當按照有關(guān)法律、法規和規章的規定執行，并參照本辦法第三章行政處罰自由裁量權中關(guān)于聽(tīng)證、陳述申辯、集體討論等聽(tīng)取意見(jiàn)程序的相關(guān)規定進(jìn)行。

第十三條法律、法規、規章規定的行政許可存在裁量空間的，應當在《行政許可裁量基準》中針對以下事項細化、量化裁量標準，并遵照執行：

（一）對申請材料有要求的，應當列明條件及要求；

（二）對許可條件有選擇性規定的，應當列出對應的具體情形；

（三）對許可決定方式?jīng)]有明確規定或者可以選擇的，應當列出決定的具體方式；

（四）對許可程序或者變更、撤回、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)許可程序只有原則性規定的，應當列出具體程序；

（五）對許可辦理時(shí)限只有原則性規定的，應當列出具體情形的辦理時(shí)限；

（六）對許可有數量限制的，應當公布數量要求及依據；

（七）對不予許可的，應當列明情形；

（八）對許可事項辦理過(guò)程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十四條行政許可所依據的法律、法規和規章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據的客觀(guān)情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。

第十五條有下列情形之一的，作出行政許可決定的執法單位或者其上級行政機關(guān)，根據利害關(guān)系人的請求或者依據職權，可以撤銷(xiāo)行政許可：

（一）行政許可工作人員濫用職權，玩忽職守作出準予行政許可決定的；

（二）超越法定職權作出準予行政許可決定的；

（三）違反法定程序作出準予行政許可決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予行政許可的；

（五）依法可以撤銷(xiāo)行政許可的其他情形。

被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的，應當予以撤銷(xiāo)。

依照前款的規定撤銷(xiāo)行政許可可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷(xiāo)。

依照本條第一款的規定撤銷(xiāo)行政許可，被許可人的合法權益受到損害的，作出許可的行政機關(guān)應當依法給予賠償。依照本條規定撤銷(xiāo)行政許可的，應當告知相對人具有陳述、申辯、申請復議或提起行政訴訟等依法享有的權利。


 

第三章 行政處罰自由裁量權基準制度
 

第十六條行使行政處罰自由裁量權時(shí)應當遵守有關(guān)法律、法規和規章的規定，法律、法規和規章未作規定的，應當遵守本辦法的規定。

第十七條行使行政處罰自由裁量權時(shí)，應當遵循程序正當原則，以事實(shí)為依據、以法律為準繩，對可能影響自由裁量結果的案情做充分調查，作出的行政處罰決定與違法行為的性質(zhì)、情節和社會(huì )危害性、違法行為人的主觀(guān)過(guò)錯相當。應堅持教育與處罰相結合的原則，杜絕“以罰代管”、隨意處罰的現象。

第十八條行政處罰結果應當通過(guò)公示欄、官方網(wǎng)站等方式對外公示，接受社會(huì )監督。

第十九條行政處罰實(shí)行分級自由裁量制，即劃分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰五種裁量等級：

不予處罰，是指行為人的某一行為在客觀(guān)上具備了應受行政處罰的條件，但由于法定原因而不予處罰的情形。

減輕處罰，是指在法定處罰幅度的最低限以下給予處罰。

從輕處罰，是指在行政處罰的法定種類(lèi)和法定幅度內，適用較輕的種類(lèi)或者依照一般處罰下限給予處罰。該處罰不能低于法定處罰幅度的最低限度。

一般處罰，是指在法定的處罰幅度內，對違法行為人給予相對適中的處罰。

從重處罰，是指在法定的處罰種類(lèi)和處罰幅度內，對違法行為適用較重種類(lèi)或者依照一般處罰上限給予處罰。該處罰不能高于法定處罰幅度的最高限度。

第二十條應當依法不予處罰的適用情形：

（一）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

（二）違法行為在二年內未被發(fā)現的，不再給予行政處罰。二年期限從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態(tài)的，從行為終了之日起計算；

（三）法律、法規、規章規定的其他不予行政處罰的。

第二十一條應當依法從輕或減輕處罰的適用情形：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果，且有悔過(guò)表現的；

（二）受他人脅迫或誘騙實(shí)施違法行為的；

（三）主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的；

（四）配合執法機關(guān)查處違法行為有立功表現的；

（五）法律、法規、規章規定其他應當從輕或減輕行政處罰的。

第二十二條可以依法從輕或減輕處罰的情形：

（一）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的；

（二）法律、法規、規章規定其他可以從輕或減輕行政處罰的。

第二十三條應當從重處罰的適用情形：

（一）群眾多次舉報，嚴重擾亂社會(huì )經(jīng)濟管理秩序的；

（二）一年內發(fā)生3次以上違法行為；

（三）情節惡劣，造成嚴重后果的；

（四）逃避、妨礙或者暴力阻礙行政執法人員檢查的；

（五）轉移、隱匿、銷(xiāo)毀證據或者有關(guān)材料的；

（六）不配合行政執法人員調查取證，或者故意提供虛假證據的；

（七）不聽(tīng)執法人員勸告或者拒不改正，繼續實(shí)施違法行為的；

（八）擾亂社會(huì )經(jīng)濟管理秩序，且因此引發(fā)群體事件的；

（九）違法行為社會(huì )影響惡劣，造成影響面較廣的；

（十）對舉報人或者執法人員實(shí)施打擊報復，查證屬實(shí)的；

（十一）在違法行為社會(huì )影響惡劣，造成影響面較廣的專(zhuān)項整治期間從事相關(guān)違法行為的；

（十二）其他依法應當從重處罰的。

第二十四條違法行為不具有從輕或者減輕、從重情形的，應當給予一般處罰。

第二十五條有下列情形之一，在省工業(yè)和信息化廳作出行政處罰的決定之前，應當由法制機構進(jìn)行審核，并經(jīng)集體討論決定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）直接關(guān)系當事人或者第三人重大權益，經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序的；

（三）案件情況疑難復雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；

（四）法律、法規規定應當進(jìn)行法制審核的其他情形。

第二十六條對當事人不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰、變更處罰以及暫緩執行或者分期繳納罰款的，執法人員必須收集或者提供相應的證據和材料。

第二十七條對違法行為應當處以沒(méi)收違法所得并按違法所得法定倍數罰款的，應當核定違法所得，并按法定倍數罰款。

第二十八條執法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執法的，應當主動(dòng)回避。

當事人認為執法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執法的，有權申請回避。

當事人提出回避申請的，省工業(yè)和信息化廳應當依法審查，并于5日內作出決定。決定作出之前，不停止對案件的調查。

第二十九條省工業(yè)和信息化廳作出行政處罰決定之前，應當告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實(shí)、理由、依據，并告知當事人依法享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權利。

當事人有權進(jìn)行陳述、申辯。省工業(yè)和信息化廳應當充分聽(tīng)取當事人的意見(jiàn)，對當事人提出的事實(shí)、理由和證據進(jìn)行復核；當事人提出的事實(shí)、理由或者證據成立的，省工業(yè)和信息化廳應當采納。

省工業(yè)和信息化廳不得因當事人陳述、申辯而給予更重的處罰。

第三十條調查終結，省工業(yè)和信息化廳應當對調查結果進(jìn)行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰；

（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)。

對情節復雜或者重大違法行為給予行政處罰，應當集體討論決定。

第三十一條省工業(yè)和信息化廳在《行政處罰告知書(shū)》中，告知擬給予下列行政處罰決定時(shí)，應當告知當事人有要求舉行聽(tīng)證的權利：

（一）對公民處以1萬(wàn)元以上、對法人或者其他組織處以10萬(wàn)元以上的罰款。法律、法規、規章對罰款數額另有規定的，從其規定；

（二）沒(méi)收與前項所列數額同等的違法所得或者同等價(jià)值的非法財物；

（三）降低資質(zhì)等級、吊銷(xiāo)許可證件；

（四）責令停產(chǎn)停業(yè)、責令關(guān)閉、限制從業(yè)；

（五）其他較重的行政處罰；

（六）法律、法規、規章規定應當聽(tīng)證的其他情形。

第三十二條聽(tīng)證應當遵循公開(kāi)、公正、及時(shí)、便民的原則。聽(tīng)證實(shí)行告知、回避制度，依法保障當事人陳述、申辯和質(zhì)證的權利。聽(tīng)證程序應嚴格按照《行政處罰法》及相關(guān)法律法規規定組織。

第三十三條當事人對作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第三十四條執法人員在行政執法過(guò)程中，由于故意或者重大過(guò)失，有下列情形之一的，應當追究責任：

（一）違反規定實(shí)施行政處罰的；

（二）違反規定不履行或故意拖延履行法定職責的；

（三）行使自由裁量權造成顯失公平甚至錯案的；

（四）因行使自由裁量權引起訴訟、復議敗訴的；

（五）其他依法應當追究責任的行為。

第三十五條行政執法責任追究視其情節按照下列規定執行，法律、法規和規章另有規定的，按有關(guān)規定執行：

（一）責令改正，責令作出書(shū)面檢查；

（二）通報批評；

（三）暫停行政執法工作，調離行政執法崗位；

（四）給予行政處分、黨紀處分；

（五）因行政執法過(guò)錯引起行政賠償的，承擔全部或者部分賠償金額；

（六）涉嫌犯罪的，交司法機關(guān)處理。

第三十六條追究責任遵循實(shí)事求是、有錯必糾、處罰與過(guò)錯相適應、教育與懲處相結合的原則。


 

第四章 附 則

第三十七條本辦法由陜西省工業(yè)和信息化廳負責解釋。

第三十八條本辦法僅作為省工業(yè)和信息化廳及其委托的單位實(shí)施行政執法行為時(shí)參考的執行基準，不得直接作為實(shí)施具體行政行為的法定依據，新頒布或修訂頒布的法律、法規、規章和上級行政機關(guān)的規范性文件對行使行政執法自由裁量權另有規定的，從其規定。

第三十九條本辦法自2023年8月17日起實(shí)施，有效期2年。

本文鏈接：http://www.jumpstarthappiness.com/policy/228902.html

本文關(guān)鍵詞： 陜工信發(fā), 陜西省工業(yè)和信息化廳, 行政裁量權, 實(shí)施辦法, 試行, 通知