國鐵工程監〔2016〕3號《鐵路工程建設市場(chǎng)秩序監管暫行辦法》（全文）

鐵路工程建設市場(chǎng)秩序監管暫行辦法

國鐵工程監〔2016〕3號
 

第一章   總   則
 

第一條 為加強鐵路工程建設市場(chǎng)秩序監督管理，規范鐵路工程建設市場(chǎng)秩序，促進(jìn)鐵路工程建設市場(chǎng)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準的投資項目目錄（2014年本）的通知》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng )新投資管理方式建立協(xié)同監管機制的若干意見(jiàn)》等，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于國家鐵路局、地區鐵路監督管理局（含北京鐵路督察室，下同）依法從事鐵路工程建設市場(chǎng)秩序行業(yè)監督管理活動(dòng)。

第三條 鐵路工程建設市場(chǎng)秩序監督管理遵循依法、公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用原則。
 

第二章 監督管理
 

第四條 國家鐵路局負責擬定規范鐵路工程建設市場(chǎng)秩序政策措施并組織實(shí)施，指導、檢查和協(xié)調地區鐵路監督管理局鐵路工程建設市場(chǎng)秩序監管工作，對地方政府有關(guān)部門(mén)鐵路工程建設市場(chǎng)監管工作予以行業(yè)指導。

第五條 地區鐵路監督管理局負責轄區內國務(wù)院投資主管部門(mén)審批（核準、備案）的鐵路工程建設市場(chǎng)秩序監督檢查，受理投訴舉報并組織調查處理，依法查處違法違規行為；按規定通報、報告鐵路工程建設市場(chǎng)秩序方面的違法違規行為和相關(guān)監管信息；分析鐵路工程建設市場(chǎng)形勢，總結鐵路工程建設市場(chǎng)秩序監管工作；聯(lián)系地方政府有關(guān)部門(mén)并提供行業(yè)指導。

第六條 地方政府審批（核準）的鐵路工程建設市場(chǎng)秩序監管工作，由省級人民政府按《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng )新投資管理方式建立協(xié)同監管機制的若干意見(jiàn)》要求組織實(shí)施。
 

第三章 監管方式
 

第七條 鐵路工程建設市場(chǎng)秩序監管方式主要包括監督檢查、投訴舉報處理、行政處罰、監管約談、信用記錄及公告等。

第八條 監督檢查包括專(zhuān)項檢查、抽查，并以抽查方式為主。地區鐵路監督管理局應制定監督檢查計劃，隨機確定監督檢查人員和檢查對象，合理確定抽查比例和頻次，依法開(kāi)展監督檢查。

第九條 開(kāi)展監督檢查、投訴舉報調查，應由2名及以上監督人員實(shí)施，必要時(shí)可聘請有關(guān)專(zhuān)家參加。監督人員開(kāi)展監督工作應主動(dòng)出示有效證件，針對發(fā)現問(wèn)題及時(shí)與被監督單位及人員進(jìn)行確認，并有權采取下列措施：

1.要求當事人提供資質(zhì)（資格）證明、項目審批（核準）文件、承發(fā)包合同等與監管事項相關(guān)的材料；

2.進(jìn)入現場(chǎng)實(shí)地查看有關(guān)工程實(shí)施活動(dòng)；

3.調閱并復制有關(guān)建設項目的文件和資料；

4.召集當事人調查了解相關(guān)情況；

5.發(fā)現存在違法違規行為時(shí)，責令改正。

對于依法應當給予行政處罰的行為，按有關(guān)規定辦理。

第十條 地區鐵路監督管理局應按規定辦理自行組織招標備案、接受招標投標情況書(shū)面報告，辦理建設項目竣工驗收備案。

第十一條 地區鐵路監督管理局應當向社會(huì )公布受理鐵路工程建設市場(chǎng)秩序投訴舉報的聯(lián)系方式，并按規定受理、調查、處理投訴舉報。

第十二條 地區鐵路監督管理局應將發(fā)生較大及以上事故、存在嚴重違法違規行為、造成嚴重社會(huì )影響以及投訴舉報問(wèn)題較多的單位，納入監管重點(diǎn)，并在一定時(shí)期內對其加大監督檢查力度。

第十三條 地區鐵路監督管理局可約談納入監管重點(diǎn)的單位法定代表人或主要負責人，必要時(shí)可以一并約談其上級單位的法定代表人或主要負責人。

第十四條 開(kāi)展監管約談工作，應事先向被約談單位發(fā)送書(shū)面約談通知。通知應明確被約談人的職務(wù)、約談時(shí)間和地點(diǎn)、約談原因、約談主要問(wèn)題和相關(guān)要求等。

約談?dòng)傻貐^鐵路監督管理局負責人或部門(mén)負責人具體實(shí)施，約談過(guò)程應有專(zhuān)人負責記錄。約談?dòng)涗洃{入監管檔案。

第十五條 地區鐵路監督管理局應將查實(shí)的違法違規行為，及時(shí)納入不良行為記錄，按《鐵路安全生產(chǎn)違法行為公告辦法》規定予以公告，并作為分析、總結鐵路工程建設情況和開(kāi)展有關(guān)監督工作的依據。

第十六條 監督人員開(kāi)展監督工作時(shí)，不得非法干預企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得泄露監督中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密；與監督對象存在利害關(guān)系的，應主動(dòng)回避；有玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，按規定處理；觸犯法律的，依法追究法律責任。
 

第四章 監管內容
 

第十七條 地區鐵路監督管理局應按有關(guān)法律、法規和規章規定，對市場(chǎng)準入、發(fā)包承包、建設程序執行、合同履約等事項加強監督。

第十八條 依法應當取得資質(zhì)的從業(yè)單位市場(chǎng)準入監督內容包括：

1.有效性：企業(yè)是否取得資質(zhì)證書(shū)且在有效期內；

2.合規性：承接業(yè)務(wù)是否在資質(zhì)允許范圍之內；

3.持續性：企業(yè)取得資質(zhì)后，相應資質(zhì)標準條件是否持續滿(mǎn)足。

第十九條 依法應當取得執業(yè)資格的從業(yè)人員市場(chǎng)準入監督內容包括：

1.有效性：是否持有相應執業(yè)資格證書(shū)且有效；

2.合規性：所從事的工作是否在規定允許范圍。

第二十條 鐵路工程以及與工程有關(guān)的貨物、服務(wù)的發(fā)包監督內容包括：

1.發(fā)包條件是否具備，包括發(fā)包人法人資格、項目審批手續取得等；

2.發(fā)包程序是否符合規定；

3.依法必須招標的工程建設項目是否使用了規定的標準招標文本；

4.是否存在另行簽訂背離原發(fā)包文件實(shí)質(zhì)性?xún)热莸膮f(xié)議，或依法招標項目簽訂的合同主要條款與招標、投標文件不一致；

5.是否存在指定分包、肢解分包等其他違法發(fā)包行為。

第二十一條 鐵路工程以及與工程有關(guān)的貨物、服務(wù)的承包監督內容包括：

1.承包人是否具有獨立法人資格；

2.是否存在轉包、違法分包行為；

3.是否存在借用或掛靠資質(zhì)行為；

4.其他違法承包行為。

鐵路工程施工違法發(fā)包、轉包、違法分包及掛靠等行為的認定標準，執行《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》。

第二十二條 建設程序執行情況監督主要確認是否按規定取得下列手續：

1.項目審批手續；

2.施工圖設計文件審查（審核）以及設計變更手續；

3.工程質(zhì)量監督手續；

4.開(kāi)工手續；

5.合同變更手續；

6.竣工驗收手續；

7.法定的其他工程建設程序性手續。

第二十三條 合同履約主要監督是否存在下列情形：

1.違法調整工期；

2.違法變更施工圖設計；

3.違法變更合同主體；

4.拖欠工程款、拖欠農民工工資；

5.違規設立工程保證金；

6.合同履約其他違法違規行為。
 

第五章   附  則
 

第二十四條 地方政府有關(guān)部門(mén)實(shí)施的鐵路工程建設市場(chǎng)秩序監管工作，可參照本辦法執行。

第二十五條 本辦法由國家鐵路局工程監督管理司負責解釋。

第二十六條 本辦法自2016年3月1日起施行。

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