《銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行綠色金融債券有關(guān)事宜的公告》中國人民銀行公告〔2015〕第39號

中國人民銀行公告〔2015〕第39號《銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行綠色金融債券有關(guān)事宜的公告》

為加快建設生態(tài)文明，引導金融機構服務(wù)綠色發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟結構轉型升級和經(jīng)濟發(fā)展方式轉變，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》（中國人民銀行令〔2005〕第1號發(fā)布），現就在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行綠色金融債券有關(guān)事宜公告如下：

一、本公告所稱(chēng)綠色金融債券是指金融機構法人依法發(fā)行的、募集資金用于支持綠色產(chǎn)業(yè)并按約定還本付息的有價(jià)證券。綠色產(chǎn)業(yè)項目范圍可以參考《綠色債券支持項目目錄》（見(jiàn)附件）。

二、本公告所稱(chēng)金融機構法人，包括開(kāi)發(fā)性銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他依法設立的金融機構。

三、金融機構法人發(fā)行綠色金融債券應當同時(shí)具備以下條件：

（一）具有良好的公司治理機制；

（二）最近一年盈利（開(kāi)發(fā)性銀行、政策性銀行除外），最近三年沒(méi)有重大違法違規行為；

（三）符合宏觀(guān)審慎管理要求，金融風(fēng)險監管指標符合金融監管機構相關(guān)規定；

（四）具有完善的綠色產(chǎn)業(yè)項目貸款授信、風(fēng)控、營(yíng)銷(xiāo)等制度規定和成熟的業(yè)務(wù)團隊。

四、金融機構法人申請發(fā)行綠色金融債券，應當向中國人民銀行報送下列材料：

（一）發(fā)行綠色金融債券申請報告；

（二）綠色金融債券募集說(shuō)明書(shū)，其中應當包括募集資金擬投資的綠色產(chǎn)業(yè)項目類(lèi)別、項目篩選標準、項目決策程序和環(huán)境效益目標以及綠色金融債券募集資金使用計劃和管理制度等；

（三）公司章程或章程性文件規定的權力機構的書(shū)面同意文件；

（四）近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告和審計報告，以及最近一期財務(wù)報告；

（五）募集資金投向綠色產(chǎn)業(yè)項目的承諾函；

（六）中國人民銀行要求的其他文件。

五、除本公告第四條規定的申請材料外，鼓勵申請發(fā)行綠色金融債券的金融機構法人提交獨立的專(zhuān)業(yè)評估或認證機構出具的評估或認證意見(jiàn)。

六、獲準發(fā)行綠色金融債券的發(fā)行人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人）應當在每期綠色金融債券發(fā)行前5個(gè)工作日，向中國人民銀行提交下列備案材料：

（一）當期發(fā)行綠色金融債券的募集說(shuō)明書(shū)；

（二）中國人民銀行準予發(fā)行綠色金融債券行政許可決定書(shū)（復印件）；

（三）已簽署的承銷(xiāo)協(xié)議、承銷(xiāo)團協(xié)議；

（四）信用評級機構出具的金融債券信用評級報告及有關(guān)持續跟蹤評級安排的說(shuō)明；

（五）發(fā)行人律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（六）中國人民銀行要求的其他文件。

七、發(fā)行人可以選擇招標發(fā)行或者簿記建檔方式發(fā)行綠色金融債券。擬采用簿記建檔方式發(fā)行的，應當在備案材料中增加簿記建檔發(fā)行方案，內容包括但不限于簿記建檔定價(jià)、配售的具體原則和方式以及防范操作風(fēng)險和不正當利益輸送的措施等。

八、發(fā)行人發(fā)行綠色金融債券可以采取一次足額發(fā)行或在限額內分期發(fā)行的方式。其中，已發(fā)行過(guò)金融債券且后續監督管理符合要求的發(fā)行人，可以申請限額內分期發(fā)行。

九、發(fā)行人應當在募集說(shuō)明書(shū)承諾的時(shí)限內將募集資金用于綠色產(chǎn)業(yè)項目。募集資金閑置期間，發(fā)行人可以將募集資金投資于非金融企業(yè)發(fā)行的綠色債券以及具有良好信用等級和市場(chǎng)流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。

十、發(fā)行人應當開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)或建立專(zhuān)項臺賬，對綠色金融債券募集資金的到賬、撥付及資金收回加強管理，保證資金專(zhuān)款專(zhuān)用，在債券存續期內全部用于綠色產(chǎn)業(yè)項目。

十一、發(fā)行人應當按季度向市場(chǎng)披露募集資金使用情況。發(fā)行人應當于每年4月30日前披露上一年度募集資金使用情況的年度報告和專(zhuān)項審計報告，以及本年度第一季度募集資金使用情況，并將上一年度綠色金融債券募集資金使用情況報告中國人民銀行。

十二、綠色金融債券存續期內，鼓勵發(fā)行人按年度向市場(chǎng)披露由獨立的專(zhuān)業(yè)評估或認證機構出具的評估報告，對綠色金融債券支持綠色產(chǎn)業(yè)項目發(fā)展及其環(huán)境效益影響等實(shí)施持續跟蹤評估。

十三、發(fā)行人可以與具有做市商資格的主承銷(xiāo)商或其他機構通過(guò)協(xié)議約定綠色金融債券的做市安排。

十四、綠色金融債券的登記、托管、結算業(yè)務(wù)，在中國人民銀行認可的登記托管結算機構辦理。

十五、發(fā)行人發(fā)行的綠色金融債券，可以按照規定納入中國人民銀行相關(guān)貨幣政策操作的抵（質(zhì)）押品范圍。

十六、鼓勵政府相關(guān)部門(mén)和地方政府出臺優(yōu)惠政策措施支持綠色金融債券發(fā)展。

鼓勵各類(lèi)金融機構和證券投資基金及其他投資性計劃、社會(huì )保障基金、企業(yè)年金、社會(huì )公益基金等機構投資者投資綠色金融債券。

十七、中國人民銀行對綠色金融債券募集資金使用情況進(jìn)行專(zhuān)項統計，并定期公布統計結果。

十八、符合在中華人民共和國境內發(fā)債相關(guān)要求的境外金融機構法人在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行綠色金融債券參照本公告執行。

非金融企業(yè)發(fā)行支持綠色產(chǎn)業(yè)項目的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理規定由中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )另行制定。

十九、本公告由中國人民銀行負責解釋。本公告未盡事宜按照中國人民銀行相關(guān)規定執行。

二十、本公告自發(fā)布之日起施行。


附件：綠色債券支持項目 目錄.doc

 

中國人民銀行

2015年12月15日
 

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