國辦發(fā)〔1998〕10號《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)證監會(huì )關(guān)于清理整頓場(chǎng)外非法股票交易方案的通知》

國務(wù)院辦公廳轉發(fā)證監會(huì )關(guān)于清理整頓場(chǎng)外非法股票交易方案的通知

（1998年3月25日    國辦發(fā)〔1998〕10號）

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

證監會(huì )《清理整頓場(chǎng)外非法股票交易方案》已經(jīng)國務(wù)院同意，現轉發(fā)你們，請認真遵照執行。

近年來(lái)，一些地區未經(jīng)國務(wù)院批準，擅自設立產(chǎn)權交易所（中心）、證券交易中心和證券交易自動(dòng)報價(jià)系統等機構，從事非上市公司股票、股權證等股權類(lèi)證券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股票”）的場(chǎng)外非法交易活動(dòng)。這種行為嚴重違反了《中華人民共和國公司法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和國務(wù)院的有關(guān)規定，擾亂了證券市場(chǎng)的正常秩序，隱藏著(zhù)很大的金融風(fēng)險，極易誘發(fā)影響社會(huì )穩定的事端。為整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險，保持社會(huì )安定，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，黨中央、國務(wù)院決定，徹底清理和糾正各類(lèi)證券交易中心和報價(jià)系統非法進(jìn)行的股票、基金等上市交易活動(dòng)，嚴禁各地產(chǎn)權交易機構變相進(jìn)行股票上市交易。為做好清理整頓和善后工作，現就有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、清理整頓場(chǎng)外非法股票交易工作政策性強、敏感度高、涉及面廣，事關(guān)維護正常的金融秩序和保持社會(huì )安定的大局。有關(guān)地方人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)要予以高度重視，按照黨中央、國務(wù)院的統一部署和方案要求，統一思想，加強領(lǐng)導，精心組織，審謹處理，內緊外松，分步實(shí)施，保持穩定，認真落實(shí)。國務(wù)院有關(guān)部門(mén)要積極配合證監會(huì )和有關(guān)地方人民政府進(jìn)行清理整頓工作。

二、各?。ㄗ灾螀^、直轄市）人民政府要由主要領(lǐng)導同志負責，指定專(zhuān)門(mén)機構，徹底清理整頓本地區場(chǎng)外非法股票交易活動(dòng)，并做好有關(guān)善后工作。有關(guān)地區清理整頓工作要在證監會(huì )的統一組織、指導、協(xié)調、督促下，積極穩妥地進(jìn)行。

三、證監會(huì )和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)要密切配合，加強對清理整頓工作的領(lǐng)導、組織和協(xié)調，及時(shí)解決工作中出現的問(wèn)題，遇到重大問(wèn)題要及時(shí)報告國務(wù)院。清理整頓工作結束后，證監會(huì )要組織力量，對各地清理整頓工作進(jìn)行檢查和驗收，并將整頓結果報告國務(wù)院。

四、有關(guān)地方人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)要堅決執行黨中央、國務(wù)院的決定，按期完成清理整頓場(chǎng)外非法股票交易任務(wù)。對在清理整頓工作中發(fā)現和暴露的違法違紀行為，要徹底清查，依法從嚴懲處，并追究有關(guān)負責人的責任。


 

清理整頓場(chǎng)外非法股票交易方案

（1998年2月23日中國證監會(huì )）根據《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化金融改革、整頓金融秩序、防范金融風(fēng)險的通知》（中發(fā)〔1997〕19號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《通知》”）的決定，為了徹底清理和糾正各類(lèi)產(chǎn)權交易所（中心）、證券交易中心和證券交易自動(dòng)報價(jià)系統非法進(jìn)行的股票（股權證）等交易活動(dòng)，進(jìn)一步整頓和規范證券市場(chǎng)秩序，防范和化解金融風(fēng)險，現就清理整頓場(chǎng)外非法股票交易工作提出以下方案。

一、清理整頓的對象與范圍

本方案所稱(chēng)非法股票交易，是指未經(jīng)國務(wù)院批準擅自設立的產(chǎn)權交易所（中心）、證券交易中心和證券交易自動(dòng)報價(jià)系統等機構，所從事的非上市公司股票、股權證等股權類(lèi)證券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股票”）的交易活動(dòng)。在上述交易場(chǎng)所非法從事的投資基金交易活動(dòng)的清理整頓方案，另行制定。

二、清理整頓工作的原則

有關(guān)地方人民政府要按照黨中央、國務(wù)院的統一部署和要求，負責徹底清理整頓非法股票交易活動(dòng)，并做好善后工作。清理整頓非法股票交易工作是一項復雜而敏感的工作，有關(guān)地方人民政府要根據本方案提出的政策、措施、方法、步驟，按照既要徹底解決問(wèn)題，又要確保社會(huì )穩定的方針，徹底清理糾正本地區的非法股票交易活動(dòng)。在清理整頓過(guò)程中，要措施有力，分類(lèi)指導，妥善處理；要區別不同地區、不同交易場(chǎng)所和不同掛牌企業(yè)，采取不同的辦法，逐一清理整頓，做到成熟一個(gè)，解決一個(gè)。

三、清理整頓工作的政策措施

國務(wù)院三令五申嚴禁擅自設立證券交易場(chǎng)所和從事非法股票交易活動(dòng)，全國金融工作會(huì )議再次重申了這一規定。因此，對在全國金融工作會(huì )議以后擅自設立的證券交易場(chǎng)所要立即關(guān)閉，新掛牌的股票要立即停止交易，并追究有關(guān)負責人的責任。對全國金融工作會(huì )議以前擅自設立的證券交易場(chǎng)所及其掛牌企業(yè)，依照以下政策措施進(jìn)行清理。

（一）有條件的掛牌企業(yè)，可按照市場(chǎng)價(jià)格贖回其流通股。

（二）在自愿的前提下，鼓勵其他企業(yè)收購有發(fā)展前景的掛牌企業(yè)的流通股，作為長(cháng)期戰略投資。這部份股份不得再進(jìn)入市場(chǎng)流通。

（三）允許行業(yè)相同或相近的上市公司或擬上市公司吸收合并資產(chǎn)質(zhì)量較好、有發(fā)展前景的掛牌企業(yè)。此類(lèi)掛牌企業(yè)的流通股，可在轉換為上市公司的股份期滿(mǎn)3年后上市流通。

（四）少數效益較好、償債能力強、具備發(fā)行企業(yè)債券條件的掛牌企業(yè)，經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會(huì )會(huì )同中國人民銀行、中國證監會(huì )依法嚴格審批后，可將其流通股轉換為企業(yè)債券。

（五）對少數業(yè)績(jì)較好、規模較大、符合上市條件的掛牌企業(yè)，可依法推薦單獨上市；對一些業(yè)績(jì)較好、行業(yè)相同或相近但規模不大的掛牌企業(yè)，可經(jīng)過(guò)資產(chǎn)重組后推薦上市。推薦掛牌企業(yè)上市，要列入所在?。ㄗ灾螀^、直轄市）的新股發(fā)行上市計劃，并按規定程序履行審批手續。

（六）對不具備上市、發(fā)行企業(yè)債券等條件的掛牌企業(yè)，要動(dòng)員現有股東（特別是內部職工）繼續持有股份，享受股東權益。有關(guān)地方人民政府要給予相應的優(yōu)惠政策，支持、督促其做好分紅派息工作。

（七）非法股票交易場(chǎng)所全部業(yè)務(wù)清理完畢之后，由所在地人民政府予以關(guān)閉。少數非法股票交易場(chǎng)所經(jīng)整頓符合條件的，報中國證監會(huì )批準后，可組建證券營(yíng)業(yè)部。

四、清理整頓的實(shí)施步驟

清理整頓工作要按照先停止擴容、再清理業(yè)務(wù)、最后關(guān)閉場(chǎng)所的順序進(jìn)行。具體實(shí)施步驟是：

第一步，立即停止市場(chǎng)擴容。有關(guān)地方人民政府要堅決制止非法股票交易市場(chǎng)擴容，停止掛牌新的企業(yè)，停止接納新的會(huì )員單位，停止開(kāi)設新的賬戶(hù)，停止掛牌企業(yè)配、送股活動(dòng)。

第二步，妥善處理掛牌股票。有關(guān)地方人民政府要對掛牌企業(yè)逐個(gè)認真研究，按照本方案的要求，針對企業(yè)的不同情況，采取相應的政策措施，妥善處理掛牌企業(yè)的流通股份。

第三步，取締非法股票交易，關(guān)閉非法股票交易場(chǎng)所。各非法股票交易場(chǎng)所的證券經(jīng)營(yíng)機構等會(huì )員單位，要在本方案下發(fā)之日起6個(gè)月內，根據清理整頓的進(jìn)度，停止非法股票交易業(yè)務(wù)。個(gè)別掛牌企業(yè)較多、情況比較復雜、清理任務(wù)較重的非法股票交易場(chǎng)所，確須適當延長(cháng)清理期限的，要報請國務(wù)院批準。有關(guān)地方人民政府要在掛牌企業(yè)股票處理完畢后，立即取締該交易場(chǎng)所的交易活動(dòng)，關(guān)閉非法股票交易場(chǎng)所。

五、清理整頓的要求

(一)有關(guān)?。ㄗ灾螀^、直轄市）人民政府要由主要領(lǐng)導同志負責，指定專(zhuān)門(mén)機構,按照黨中央、國務(wù)院的統一部署，積極穩妥地做好這項工作。

(二)有關(guān)地方人民政府要根據本方案，結合本地區的實(shí)際情況，制定具體的實(shí)施辦法，于本方案下發(fā)之日起30日內報中國證監會(huì )。在制定實(shí)施辦法和具體實(shí)施過(guò)程中，有關(guān)地方人民政府要定期通報工作進(jìn)度，加強上下溝通。遇有重大問(wèn)題要及時(shí)向中國證監會(huì )通報。

(三)有關(guān)地方人民政府要督促轄區內非法股票交易場(chǎng)所采取必要的措施，防止交易大戶(hù)借機操縱市場(chǎng)，干擾清理整頓工作。要密切注視市場(chǎng)動(dòng)向和投資者的反應，做好化解矛盾和安全保衛工作，確保社會(huì )穩定。

(四)有關(guān)地方人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)要以大局為重，堅決執行《通知》的決定，按照本方案的要求，按期完成清理整頓場(chǎng)外非法股票交易的各項任務(wù)。對不執行本方案的地區和部門(mén)，要嚴肅處理，并追究主要負責人的責任；中國證監會(huì )將暫停受理其所屬企業(yè)的新股發(fā)行上市申請。對逾期不停止非法股票交易業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機構，中國證監會(huì )將責令上海、深圳證券交易所取消其交易席位，直至吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

(五)中國證監會(huì )與國務(wù)院有關(guān)部門(mén)要密切配合，加強對清理整頓工作的領(lǐng)導、組織和協(xié)調。清理整頓工作結束后，中國證監會(huì )要組織力量，分赴各地對清理整頓工作進(jìn)行檢查、驗收，并將驗收情況書(shū)面報告國務(wù)院。

【文章來(lái)源：中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )官網(wǎng)http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/920C7E42C764414AB85D5A039C97E24B.html】

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