《關(guān)于加強在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規定》證券會(huì ) 國家保密局 國家檔案局公告〔2009〕29號

中國證券監督管理委員會(huì ) 國家保密局 國家檔案局公告〔2009〕29號
              

中國證券監督管理委員會(huì )會(huì )同國家保密局、國家檔案局制定了《關(guān)于加強在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規定》，現予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
證監會(huì )
保密局
檔案局

二○○九年十月二十日

關(guān)于加強在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規定

一、為保障國家經(jīng)濟安全，保護社會(huì )公共利益，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國保守國家秘密法》和《中華人民共和國檔案法》等法律法規的有關(guān)規定，制定本規定。

二、在境外發(fā)行證券與上市過(guò)程中，境外上市公司（包括擬上市公司，下同）以及提供相關(guān)證券服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機構應當嚴格貫徹執行有關(guān)法律法規的規定以及本規定的要求，增強保守國家秘密和加強檔案管理的法律意識，建立和完善專(zhuān)項規章制度，加強對有關(guān)人員的教育和管理，認真落實(shí)各項具體措施，進(jìn)一步做好保密和檔案管理工作。

三、在境外發(fā)行證券與上市過(guò)程中，境外上市公司向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機構和境外監管機構提供或者公開(kāi)披露涉及國家秘密的文件、資料和其他物品的，應當依法報有審批權限的主管部門(mén)批準，并報同級保密行政管理部門(mén)備案。是否屬于國家秘密不明確或者有爭議的，應當報有關(guān)保密行政管理部門(mén)確定。

四、在境外發(fā)行證券與上市過(guò)程中，境外上市公司向有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機構和境外監管機構提供或者公開(kāi)披露涉及國家安全或者重大利益的檔案的，應當依法報國家檔案局批準。

五、境外上市公司在與有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機構簽訂服務(wù)協(xié)議時(shí)，應當依照《中華人民共和國保守國家秘密法》等法律法規及本規定，對有關(guān)證券公司、證券服務(wù)機構承擔保密義務(wù)的范圍等事項依法作出明確的約定；服務(wù)協(xié)議關(guān)于適用法律以及有關(guān)證券公司和證券服務(wù)機構承擔保密義務(wù)的約定條款與中國有關(guān)法律法規的規定以及本規定不符的，應當及時(shí)修改。

六、在境外發(fā)行證券與上市過(guò)程中，提供相關(guān)證券服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機構在境內形成的工作底稿等檔案應當存放在境內。

前款所稱(chēng)工作底稿涉及國家秘密、國家安全或者重大利益的，不得在非涉密計算機信息系統中存儲、處理和傳輸；未經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準，也不得將其攜帶、寄運至境外或者通過(guò)信息技術(shù)等任何手段傳遞給境外機構或者個(gè)人。

七、證監會(huì )、國家保密局和國家檔案局等有關(guān)主管部門(mén)建立協(xié)作機制，在各自的職權范圍內依法對在境外發(fā)行證券與上市過(guò)程中涉及保密和檔案管理的有關(guān)事項進(jìn)行監督檢查。

前款所稱(chēng)檢查，包括現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查。

八、證監會(huì )負責就在境外發(fā)行證券與上市保密和檔案管理工作涉及的跨境證券監管事宜，與境外證券監管機構和其他相關(guān)機構開(kāi)展交流與合作。

境外證券監管機構和其他相關(guān)機構提出對境外上市公司以及為境外發(fā)行證券與上市提供證券服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機構（包括境外證券公司和證券服務(wù)機構在境內設立的成員機構、代表機構、聯(lián)營(yíng)機構、合作機構等關(guān)聯(lián)機構）在境內進(jìn)行現場(chǎng)檢查的，有關(guān)境外上市公司、證券公司和證券服務(wù)機構應當事先向證監會(huì )和有關(guān)主管部門(mén)報告，涉及需要事先經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準的事項，應當事先取得有關(guān)部門(mén)的批準?，F場(chǎng)檢查應以我國監管機構為主進(jìn)行，或者依賴(lài)我國監管機構的檢查結果。

境外證券監管機構和其他相關(guān)機構提出對境外上市公司以及為境外發(fā)行證券與上市提供證券服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機構（包括境外證券公司和證券服務(wù)機構在境內設立的成員機構、代表機構、聯(lián)營(yíng)機構、合作機構等關(guān)聯(lián)機構）進(jìn)行非現場(chǎng)檢查的，涉及國家秘密的事項，有關(guān)境外上市公司、證券公司和證券服務(wù)機構應當依法報有審批權限的主管部門(mén)批準，并報同級保密行政管理部門(mén)備案；涉及檔案管理的事項，有關(guān)境外上市公司、證券公司和證券服務(wù)機構應當依法報國家檔案局批準。涉及需要事先經(jīng)其他有關(guān)部門(mén)批準的事項，有關(guān)境外上市公司、證券公司和證券服務(wù)機構應當事先取得其他有關(guān)部門(mén)的批準。

九、在境外發(fā)行證券與上市過(guò)程中，任何單位和個(gè)人違反《中華人民共和國保守國家秘密法》和《中華人民共和國檔案法》等法律法規的，由有關(guān)部門(mén)依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。

十、本規定所稱(chēng)境外上市公司，是指發(fā)行境外上市外資股的境內股份有限公司。

十一、境外中資控股上市公司的境內股權持有單位以及為上述公司提供證券服務(wù)的證券公司和證券服務(wù)機構參照本規定執行。

十二、本規定自公布之日起施行。

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