渝金〔2016〕169號《重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場(chǎng)所設立變更指引的通知》

重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場(chǎng)所設立變更指引的通知

渝金〔2016〕169號

 

 

 
各區縣（自治縣）金融辦（金融工作管理部門(mén)），各交易場(chǎng)所，有關(guān)部門(mén)：

為進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理，促進(jìn)市場(chǎng)規范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，根據《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理的意見(jiàn)》（渝府發(fā)〔2013〕44號）等規范性文件規定，我辦制定了《重慶市交易場(chǎng)所設立變更指引》，現印發(fā)給你們，請按照執行。執行中出現的問(wèn)題，請及時(shí)反饋我辦。
 

 

重慶市金融工作辦公室

2016年7月7日
 

 

 

重慶市交易場(chǎng)所設立變更指引
 

 

第一章   總  則
 

第一條 為規范我市交易場(chǎng)所的設立、變更申報工作，明確工作程序和申報要求，根據《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理的意見(jiàn)》（渝府發(fā)〔2013〕44號）等文件規定，制定本工作指引。

第二條 本指引所稱(chēng)交易場(chǎng)所是指在我市行政區域內設立的，從事權益類(lèi)、合約類(lèi)交易的交易機構及分支機構，僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權益類(lèi)交易是指產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、文化藝術(shù)品權益及金融資產(chǎn)權益等交易，合約類(lèi)交易是指以商品合約及其他合約為交易對象的合規交易。

國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立的交易場(chǎng)所及分支機構不適用本指引。
 

第二章 交易場(chǎng)所設立
 

第三條 重慶市金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市金融辦） 按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統籌規劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布，結合我市實(shí)際情況及交易場(chǎng)所申請人的資質(zhì)情況，擇優(yōu)報市政府批準。

第四條 在設立申報環(huán)節引入第三方專(zhuān)家論證機制，作為科學(xué)決策的參考依據。

第五條 新設交易場(chǎng)所，應當具備下列條件：

（一）以貨幣出資，實(shí)收貨幣資本不低于3000萬(wàn)元人民幣；

（二）有符合規定的章程和交易規則；

（三）有符合重慶市交易場(chǎng)所任職條件的高管人員；

（四）內設機構、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險控制制度健全；

（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他必要設施；

（六）符合國家和市政府規定的其他條件。

第六條 交易場(chǎng)所出資人可以是企業(yè)法人、自然人、事業(yè)法人或其他社會(huì )組織。

第七條 新設交易場(chǎng)所，其出資人應具備下列條件：

（一）第一大股東必須是法人股東。

（二）企業(yè)法人作為出資人的，原則上應當連續存續3年以上且財務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì )計年度連續盈利；無(wú)不良信用記錄；無(wú)虛報注冊資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。

（三）自然人作為出資人的，應是具有中華人民共和國國籍，具有完全民事行為能力的中國公民；在最近5年內沒(méi)有重大違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件；無(wú)不良信用記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。

（四）事業(yè)法人作為出資人的，原則上應當連續存續3年以上且財務(wù)狀況良好；無(wú)不良信用記錄；無(wú)虛報注冊資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。

（五）其它社會(huì )組織作為出資人的，應當符合國家有關(guān)法律、法規及監管部門(mén)規定的其它條件。

第八條 新設交易場(chǎng)所，須經(jīng)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。

第九條 籌建交易場(chǎng)所，應由出資人各方共同作為申請人向市金融辦提出籌建申請，由市金融辦受理并審查。市金融辦自收到完整申請材料之日起20個(gè)工作日內完成設立條件審查。

第十條 籌建申請材料應包括下列內容：

（一）設立申請書(shū)，包括擬設交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、擬注冊地、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、交易品種、交易方式等基本信息，載明股東名稱(chēng)（姓名）、出資額、占比并由全體股東簽字或蓋章。

（二）可行性研究報告，包括設立交易場(chǎng)所的目的、依據、可行性、必要性、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃及社會(huì )經(jīng)濟效益分析等。

（三）籌建方案，包括籌建工作的組織領(lǐng)導，部門(mén)設置、高級管理人員和從業(yè)人員的數量配備，規章制度材料的制訂計劃，籌建工作步驟和時(shí)間安排等，籌建工作小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“籌建組”）負責人聯(lián)系電話(huà)、簡(jiǎn)歷。

（四）發(fā)起人（出資人）協(xié)議書(shū)，由全體發(fā)起人（出資人）簽字或蓋章。

（五）交易場(chǎng)所籌建組的成立文件（附件1）和籌建工作委托書(shū)（附件2），由全體發(fā)起人（出資人）簽字或蓋章。

（六）投資主體資格證明：

其中，企業(yè)作為出資人的，提交企業(yè)基本情況簡(jiǎn)介、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件、經(jīng)審計的近3年財務(wù)報告、人民銀行征信報告、企業(yè)法人有權機構同意向擬設交易場(chǎng)所出資入股的決議。企業(yè)基本情況簡(jiǎn)介包括名稱(chēng)、注冊資本、實(shí)收資本、注冊地址、法定代表人和經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況簡(jiǎn)介等。

自然人作為出資人的，提交身份證復印件、簡(jiǎn)歷表（附件4）、公安機關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明、人民銀行征信報告、投資企業(yè)或經(jīng)營(yíng)項目的證明材料、家庭其他貨幣性收入來(lái)源和結余證明材料。

事業(yè)法人作為出資人的，提交單位基本情況簡(jiǎn)介、事業(yè)單位法人證書(shū)復印件、經(jīng)審計的近3年財務(wù)報告、人民銀行征信報告、上級主管部門(mén)同意投資交易場(chǎng)所的文件。

其它社會(huì )組織作為出資人的，參照以上規定提交資格證明材料。

（七）股東承諾書(shū)，載明無(wú)虛報注冊資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；承諾以合法的自有貨幣資金出資，未以借貸資金入股，未以他人委托資金入股；對出資行為、申報材料的真實(shí)性、股權轉讓及股東責任等作出承諾。

（八）工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》復印件。

（九）交易場(chǎng)所擬注冊地區縣（自治縣）政府或有關(guān)部門(mén)出具的推薦函或有關(guān)文件。

第十一條 籌建受理程序：

（一）交易場(chǎng)所籌建組向市金融辦提交籌建申請。市金融辦對申報材料的完整性、真實(shí)性、合規性進(jìn)行審查。

（二）市金融辦組織專(zhuān)家評審委員會(huì )進(jìn)行論證，并在參考專(zhuān)家評審委員會(huì )意見(jiàn)的情況下，綜合評價(jià)申請材料，對不符合設立條件或沒(méi)有必要設立的，將申請材料退回籌備組。

（三）市金融辦根據需要征求市級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后，召開(kāi)主任辦公會(huì )進(jìn)行審議。對符合條件并確有必要設立的，提出同意設立的意見(jiàn)，報送市政府。

（四）經(jīng)市政府批準后，市金融辦出具同意籌建的批復文件。

（五）籌建期為自市金融辦同意籌建之日起6個(gè)月。在籌建期內未能完成籌建工作的，應在籌建期滿(mǎn)前7日提出籌建延期報告，經(jīng)批準后可將籌建期延長(cháng)60日。

第十二條 擬設交易場(chǎng)所完成籌建工作的，應當向市金融辦提出開(kāi)業(yè)申請，由市金融辦受理、審查并決定。市金融辦自收到完成開(kāi)業(yè)申請材料之日起20個(gè)工作日內作出同意或者不同意的書(shū)面決定。

第十三條 開(kāi)業(yè)申請材料應包括下列內容：

（一）開(kāi)業(yè)申請書(shū)，包括擬開(kāi)業(yè)交易場(chǎng)所名稱(chēng)、住所、組織形式、注冊資本、注冊地、股東構成、業(yè)務(wù)范圍和籌建工作完成情況等。

（二）規章制度材料，包括章程、交易規則、結算細則、交收細則、資金管理制度、投資者管理制度、交易違規處理辦法、信息披露制度、風(fēng)險控制制度、交易信息系統安全穩定性保障和交易主體（客戶(hù)）、代理商、經(jīng)紀商等業(yè)務(wù)管理制度，以及財務(wù)會(huì )計、內部控制、交易異常情況的處理程序等內部管理制度。風(fēng)險控制制度應當包括但不限于《重慶市交易場(chǎng)所監督管理實(shí)施細則》規定的內容。

（三）擬任高級管理人員的簡(jiǎn)歷表（附件4）及證明材料，人民銀行征信報告等；證明材料包括相關(guān)任命決議、身份證復印件、學(xué)歷證書(shū)復印件、從業(yè)經(jīng)歷證明、執業(yè)資格的證明文件復印件。

（四）擬任高級管理人員任職承諾書(shū)，載明近5年內沒(méi)有違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件，承諾申報材料的真實(shí)性，承諾依法合規開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（附件5）。

（五）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有關(guān)材料，包括交易場(chǎng)所住所所有權或使用權證明材料、消防合格驗收證明、商品合約類(lèi)交易場(chǎng)所交收倉庫證明材料。

（六）會(huì )計師事務(wù)所出具的驗資報告及其資質(zhì)證明復印件。

（七）與存管機構簽訂的賬戶(hù)監管或其他同類(lèi)協(xié)議。

（八）交易信息系統供應商的資質(zhì)證明材料和有關(guān)機構出具的交易信息系統安全穩定性檢測報告。

（九）監管部門(mén)要求的其他文件、材料。

第十四條 開(kāi)業(yè)受理程序：

（一）籌建工作完成后，交易場(chǎng)所籌建組提出開(kāi)業(yè)申請。市金融辦對交易場(chǎng)所籌建組報送的開(kāi)業(yè)申請材料真實(shí)性、完整性、合規性進(jìn)行審查；

（二）市金融辦（或組織所在區縣金融辦）對交易場(chǎng)所的開(kāi)業(yè)條件進(jìn)行現場(chǎng)驗收，并對符合開(kāi)業(yè)條件的填寫(xiě)《交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)檢查驗收表》；

（三）市金融辦結合開(kāi)業(yè)申請資料審查情況及現場(chǎng)驗收情況，對具備開(kāi)業(yè)條件的交易場(chǎng)所出具開(kāi)業(yè)批復文件。
 

第三章 分支機構的設立
 

第十五條 各交易場(chǎng)所根據市場(chǎng)及自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可申請設立分支機構。

第十六條 交易場(chǎng)所申請設立分支機構的，應向市金融辦報送申請材料，市金融辦在收到材料后20個(gè)工作日內進(jìn)行審查，并作出同意或不同意的書(shū)面決定。

第十七條 交易場(chǎng)所申請設立分支機構的，分支機構申請材料如下：

（一）設立分支機構的申請書(shū)，其內容包括設立宗旨，交易場(chǎng)所運營(yíng)情況，分支機構名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人、主要業(yè)務(wù)范圍、可行性分析等;

（二）股東會(huì )和董事會(huì )決議;

（三）可行性研究報告。內容應包括當地經(jīng)濟金融發(fā)展情況、行業(yè)發(fā)展情況、設立交易場(chǎng)所分支機構的可行性和必要性、市場(chǎng)前景分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃(包括擬設分支機構開(kāi)業(yè)后3年的目標客戶(hù)、盈利狀況、資產(chǎn)規模等預測);

（四）分支機構籌建方案，包括內部職能機構設置、人員配備情況，對分支機構的業(yè)務(wù)、財務(wù)等管理規定;

（五）現有分支機構情況和經(jīng)營(yíng)管理狀況;

（六）交易場(chǎng)所近期審計報告、最近6個(gè)月經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)報告;

（七）擬任分支機構負責人的簡(jiǎn)歷、金融從業(yè)相關(guān)證明材料、征信報告和無(wú)犯罪記錄證明;

（八）分支機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權或使用權的證明材料(住宅不得作為營(yíng)業(yè)場(chǎng)所)。
 

第四章 交易場(chǎng)所變更
 

第十八條 交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應該經(jīng)市金融辦核準：

（一）變更名稱(chēng)或組織形式；

（二）變更法定代表人、高管人員；

（三）變更注冊資本；

（四）變更股東或調整股權結構；

（五）變更業(yè)務(wù)范圍、交易方式；

（六）新設或變更交易品種；

（七）修改章程、交易規則；

（八）通過(guò)股權轉讓、增資擴股等行為，使得交易場(chǎng)所原控股股東或實(shí)際控制人發(fā)生變更；

（九）交易場(chǎng)所分立、合并或解散。

第十九條 交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當在事項發(fā)生后10個(gè)工作日內報市金融辦備案：

（一）變更住所或分支機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（二）修改管理制度、風(fēng)險控制制度；

（三）與存管機構簽訂的賬戶(hù)監管或其他同類(lèi)協(xié)議；

（四）監管部門(mén)規定的其他變更事項。

第二十條 經(jīng)市金融辦審查認為交易場(chǎng)所變更事項對其設立條件構成重大影響的，應征求市級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)并報市政府批準。

第二十一條 涉多個(gè)變更事項的，按報批報備分開(kāi)處理。報批事項中相關(guān)聯(lián)事項可并文處理，非關(guān)聯(lián)事項按一事一報處理。

第二十二條 變更申請材料內容如下：

（一）變更申請書(shū)，載明變更事由、事項和程序；

（二）指定代表或共同委托代理人委托書(shū)；

（三）企業(yè)法人有權機構同意變更的決定或決議；

（四）營(yíng)業(yè)執照復印件；   

（五）變更名稱(chēng)、組織形式，名稱(chēng)應當符合《實(shí)施細則》有關(guān)規定，并提交《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》復印件；由事業(yè)單位改制為企業(yè)的，提交舉辦單位或主管部門(mén)的批準文件；

（六）變更法定代表人、高級管理人員或分支機構負責人，提交相關(guān)決議或任（免）職文件，新任職人員按照新設交易場(chǎng)所相關(guān)要求提供材料；

（七）變更股東或調整股權結構、變更注冊資本，需提交交易場(chǎng)所經(jīng)審計的近一年財務(wù)報告；涉及股權轉讓的，提交股權轉讓協(xié)議；涉及注冊資本變化的，提交變更后驗資報告，并附該會(huì )計師事務(wù)所資質(zhì)證明復印件；涉及新股東出資（入股）的，需符合股東的相關(guān)條件，提供資格證明材料；涉及股東退出的，需提供該股東簽字（蓋章）的退出聲明；

（八）變更業(yè)務(wù)范圍、交易方式，提交有關(guān)變更內容的說(shuō)明材料，并附相應的規章制度材料；

（九）新設或變更交易品種，提交有關(guān)交易品種的說(shuō)明材料，并附相應的規章制度材料；

（十）修改交易規則，提交修改后的交易規則，并附交易規則修改依據、程序和公布計劃等事項的說(shuō)明材料；

（十一）修改后的章程或章程修正案（變更事項不涉及修改章程的除外）；

（十二）原股東變更股東名稱(chēng)或姓名的，提交相應證明文件；

（十三）交易場(chǎng)所分立、合并，提交企業(yè)法人有權機構同意的決定或決議，并附有關(guān)工作計劃安排的說(shuō)明材料；

（十四）變更住所或分支機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，提交新的住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權或使用權證明；其中跨區縣遷址的需出具遷入地區縣金融辦的同意函；

（十五）修改管理制度、風(fēng)險控制制度，提交修改后的各項管理制度、風(fēng)險控制制度文本；

（十六）與存管機構簽訂賬戶(hù)監管協(xié)議，提交各方蓋章后的協(xié)議文本復印件；

（十七）監管部門(mén)規定的其他情形。   
 

第五章  交易場(chǎng)所解散
 

第二十三條 交易場(chǎng)所擬解散或撤銷(xiāo)分支機構的，應當自決定之日起10個(gè)工作日內向市金融辦和市級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報告并提交申請材料。

第二十四條 交易場(chǎng)所解散申請材料應包括下列內容：

（一）營(yíng)業(yè)執照復印件；

（二）交易場(chǎng)所有權機構的注銷(xiāo)決定或決議；

（三）交易場(chǎng)所清算組成員名單；

（四）清算報告；

（五）解散工作計劃。

第二十五條 撤銷(xiāo)分支機構申請材料應包括下列內容：

（一）營(yíng)業(yè)執照復印件；

（二）交易場(chǎng)所有權機構的撤銷(xiāo)決定或決議；

（三）撤銷(xiāo)工作計劃。

第二十六條 市金融辦對交易場(chǎng)所申請材料進(jìn)行審查，并作出同意或不同意的書(shū)面決定。
 

第六章 其他要求
 

第二十七條 交易場(chǎng)所的所有申請材料一式三份，采用活頁(yè)裝訂的方式并提供完整的電子版，申請材料各要件之間應明顯分隔，均采用A4規格的紙張（需提供原件的文件除外）。復印件應加蓋提供單位鮮章。申請材料的封面應標有“關(guān)于申請籌建××公司的材料”或“關(guān)于××公司開(kāi)業(yè)申請的材料”或“關(guān)于××公司××變更申請的材料”字樣，申請材料須用中文簡(jiǎn)體仿宋GB2312小三號字體書(shū)寫(xiě)，一般應雙面印制。

第二十八條 交易場(chǎng)所應自收到市金融辦的設立批復文件之日起90日內向工商行政管理部門(mén)申請注冊登記。

第二十九條 交易場(chǎng)所應自取得市金融辦的變更批復文件之日起60日內完成有關(guān)法定變更手續。
 

第七章  附  則
 

第三十條 本指引所稱(chēng)控股股東，是指出資額或持有股權的比例超過(guò)10%，且在交易場(chǎng)所股東中出資額或持有股權最多的股東。與關(guān)聯(lián)方合并計算達到上述條件的，一并視為控股股東。

第三十一條 本指引所稱(chēng)實(shí)際控制人，指雖不是交易場(chǎng)所的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配交易場(chǎng)所行為的人。

第三十二條 本指引中，“以上”和“超過(guò)”均不含本數，“未超過(guò)”含本數。

第三十三條 本指引所有材料凡需個(gè)人簽名的，還需同時(shí)加按本人手模。

第三十四條 本指引由市金融辦負責解釋和修訂，自2016年8月10日起實(shí)施。

 

附件：（打包下載下列附件）

1.關(guān)于成立××公司籌建組的決定

2.××工作委托書(shū)

3.股東承諾書(shū)

4.簡(jiǎn)歷表

5.擬任董事、監事和高級管理人員任職承諾書(shū)

本文鏈接：http://www.jumpstarthappiness.com/law/13462.html

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