渝金發(fā)〔2013〕17號 重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)《重慶市交易場(chǎng)所監督管理實(shí)施細則（試行）》的通知

重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)《重慶市交易場(chǎng)所監督管理實(shí)施細則（試行）》的通知

渝金發(fā)〔2013〕17號

 

 

各區縣（自治縣）金融辦（金融工作管理部門(mén)）、各交易場(chǎng)所：

為進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理，促進(jìn)市場(chǎng)規范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，根據《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理的意見(jiàn)》（渝府發(fā)〔2013〕44號）精神，我辦制定了《重慶市交易場(chǎng)所監督管理實(shí)施細則（試行）》，現印發(fā)給你們，請按照執行。執行中出現的問(wèn)題，請及時(shí)反饋我辦。

各交易場(chǎng)所要在2014年6月30日前按照渝府發(fā)〔2013〕44號文件和本實(shí)施細則規定補充完善各項管理制度，并達到本實(shí)施細則有關(guān)業(yè)務(wù)規定的要求。

附件：重慶市交易場(chǎng)所監督管理實(shí)施細則（試行）
 

 

重慶市金融工作辦公室

2013年12月9日
 

 

重慶市交易場(chǎng)所監督管理實(shí)施細則（試行）
 

 

第一章 總 則
 

第一條  為貫徹落實(shí)《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理的意見(jiàn)》（渝府發(fā)〔2013〕44號）精神，進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理，促進(jìn)市場(chǎng)規范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，制定本實(shí)施細則。

第二條  本實(shí)施細則所稱(chēng)交易場(chǎng)所是指在我市行政區域內設立的，從事權益類(lèi)、合約類(lèi)交易的交易機構及分支機構，僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權益類(lèi)交易是指產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、文化藝術(shù)品權益及金融資產(chǎn)權益等交易，合約類(lèi)交易是指以商品合約及其他合約為交易對象的合規交易。

國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立的交易場(chǎng)所及分支機構不適用本實(shí)施細則。

第三條  根據市政府授權，重慶市金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市金融辦）負責全市交易場(chǎng)所的監督管理，承擔交易場(chǎng)所發(fā)展規劃編制、設立審查、日常監管、統計監測以及牽頭處置風(fēng)險等工作。

第四條  交易場(chǎng)所要遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，維護正常市場(chǎng)秩序，保護各類(lèi)交易主體合法權益。
 

第二章  機構設立
 

第五條  新設交易場(chǎng)所，應當采取公司制組織形式，可以在名稱(chēng)中使用“交易所”、“交易中心”、“交易市場(chǎng)”、“轉讓中心”等字樣。    

第六條  新設交易場(chǎng)所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準的外，必須報市政府批準。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，由市政府征求國家清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)，在取得書(shū)面反饋意見(jiàn)后作出是否批準的決定。

第七條  新設交易場(chǎng)所，應當具備下列條件：

（一）實(shí)收貨幣資本不低于3000萬(wàn)元人民幣；

（二）有符合規定的章程和交易規則；

（三）擬任高級管理人員近5年內沒(méi)有違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件，無(wú)不良信用記錄，并具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識、行業(yè)工作經(jīng)歷和管理經(jīng)驗；

（四）內設機構、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險控制制度健全；

（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他必要設施；

（六）符合國家和市政府規定的其他條件。

第八條  新設交易場(chǎng)所，其出資人應具備下列條件：

（一）企業(yè)作為出資人的，原則上應當存續3年以上且財務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì )計年度連續盈利；無(wú)不良信用記錄；無(wú)虛報注冊資本、虛假出資和抽逃出資等違法記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。

（二）自然人作為出資人的，應是具有中華人民共和國國籍，具有完全民事行為能力的中國公民；在最近5年內沒(méi)有違法記錄、未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件；無(wú)不良信用記錄；以合法的自有貨幣資金出資，不以借貸資金入股，不以他人委托資金入股。

（三）其它社會(huì )組織作為出資人的，應當符合國家有關(guān)法律、法規及市金融辦規定的其它條件。

第九條 新設交易場(chǎng)所，須經(jīng)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。

第十條 籌建交易場(chǎng)所，應由出資人各方共同作為申請人向市金融辦提出籌建申請，由市金融辦受理并審查。市金融辦自收到完整籌建申請材料之日起20個(gè)工作日內完成設立條件審查。

符合條件并確有必要設立的，市金融辦根據需要征求市級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后，提出是否同意設立的意見(jiàn)，報市政府批準。

第十一條 籌建交易場(chǎng)所，申請人應向市金融辦提交以下申請材料：

（一）設立申請書(shū)，包括擬設交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、擬注冊地、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、交易品種、交易方式等基本信息；

（二）可行性研究報告，包括設立交易場(chǎng)所的目的、依據、可行性、必要性、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃及社會(huì )經(jīng)濟效益分析等；  

（三）籌建方案，包括籌建工作的組織領(lǐng)導，部門(mén)設置、高級管理人員和從業(yè)人員的數量配備，規章制度材料的制訂計劃，籌建工作步驟和時(shí)間安排等；

（四）總體架構設計方案，包括股權結構、內部組織架構、運營(yíng)架構、業(yè)務(wù)流程、信息系統架構、風(fēng)險控制體系、資金清算和結算模式等；

（五）發(fā)起人基本情況，包括主發(fā)起人的名稱(chēng)、注冊資本、實(shí)收資本、注冊地址、法定代表人、經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況簡(jiǎn)介、經(jīng)年檢的企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件、經(jīng)審計的近3年財務(wù)報告、人民銀行信用報告等，其他發(fā)起人的資信證明和有關(guān)資料；交易場(chǎng)所籌備組成立文件和籌備工作委托書(shū)；工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》復印件；

（六）交易場(chǎng)所擬注冊地區縣（自治縣）政府或有關(guān)部門(mén)出具的推薦函或有關(guān)文件；

（七）市金融辦要求的其他文件、材料。

第十二條  籌建交易場(chǎng)所，應當在獲得市政府批準后，由申請人憑市金融辦的批復文件到工商行政管理部門(mén)辦理工商登記。

第十三條  擬設交易場(chǎng)所完成籌建工作的，應當向市金融辦提出開(kāi)業(yè)申請，由市金融辦受理、審查并決定。市金融辦自收到完整開(kāi)業(yè)申請材料之日起20個(gè)工作日內作出同意或者不同意的書(shū)面決定。

第十四條  擬設交易場(chǎng)所申請開(kāi)業(yè)，應當向市金融辦提交下列申請材料：

（一）開(kāi)業(yè)申請書(shū)，包括擬開(kāi)業(yè)交易場(chǎng)所名稱(chēng)、住所、組織形式、注冊資本、注冊地、股東構成、業(yè)務(wù)范圍和籌建工作完成情況等。

（二）規章制度材料，包括章程、交易規則、結算細則、交收細則、資金管理制度、投資者管理制度、交易違規處理辦法、信息披露制度、風(fēng)險控制制度、交易信息系統安全穩定性保障及交易主體（客戶(hù)）、代理商、經(jīng)紀商等管理制度；

（三）擬任董事、監事和高級管理人員的簡(jiǎn)歷及證明材料，人民銀行信用報告等；

（四）交易場(chǎng)所住所所有權或使用權證明材料；

（五）商品合約類(lèi)交易場(chǎng)所交收倉庫證明材料；

（六）交易信息系統供應商的資質(zhì)證明材料；

（七）有關(guān)機構出具的交易信息系統安全穩定性檢測報告；

（八）市金融辦要求的其他文件、材料。
 

第三章  分支機構
 

第十五條  交易場(chǎng)所設立分支機構，應當符合實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展水平，滿(mǎn)足市場(chǎng)實(shí)際需要。要建立完善服務(wù)全市、輻射西南、面向全國的交易體系，增強我市金融資源聚集輻射度。

第十六條  交易場(chǎng)所設立分支機構，應當加強對其業(yè)務(wù)、財務(wù)、人員、合規經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險控制等的統一規范和管理。

第十七條  市內交易場(chǎng)所確有必要在市內設立分支機構的，應當符合第七條第（三）、（四）、（五）、（六）款的規定，并報經(jīng)市金融辦核準。

第十八條  市內交易場(chǎng)所申請在市外設立分支機構的，應分別報經(jīng)市金融辦核準及擬設立分支機構所在地省級人民政府或其授權部門(mén)批（核）準。

第十九條 市外交易場(chǎng)所申請在市內設立分支機構的，應持所在地省級人民政府批準文件，向市金融辦提出申請，按照新設交易場(chǎng)所程序報經(jīng)市政府批準。

第二十條  市外交易場(chǎng)所申請在市內設立分支機構的，應當滿(mǎn)足下列條件：

（一）該交易場(chǎng)所有符合需要的實(shí)收貨幣資本；

（二）該交易場(chǎng)所所在地的清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作通過(guò)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議檢查驗收；

（三）該交易場(chǎng)所須經(jīng)所在地省級人民政府批準設立；

（四）設立分支機構須經(jīng)該交易場(chǎng)所所在地省級人民政府批準同意。
 

第四章  業(yè)務(wù)規定
 

第二十一條  交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得違反法律、法規和國務(wù)院、市政府的有關(guān)規定。

第二十二條  交易場(chǎng)所應當與各參與主體約定明確的權利和義務(wù)，保障各參與主體享有平等的市場(chǎng)參與機會(huì )，并明確違規、違約行為及其處理辦法。

交易場(chǎng)所應當制定完善交易規則和交易主體（客戶(hù)）、代理商、經(jīng)紀商等業(yè)務(wù)管理制度并經(jīng)市金融辦審查后公布。

第二十三條  交易場(chǎng)所應當建立與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應的投資者管理制度，明確交易主體開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)的資格和條件。

第二十四條  交易場(chǎng)所為每一個(gè)交易主體或客戶(hù)設立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)的，應當采取有效措施加強對交易賬戶(hù)的管理。

第二十五條  交易場(chǎng)所應當妥善管理客戶(hù)資金，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存管，不得挪用，并與存管機構簽訂賬戶(hù)監管協(xié)議。

商業(yè)銀行、第三方支付機構等金融機構不得為未經(jīng)批準的違規交易場(chǎng)所的交易結算資金提供開(kāi)戶(hù)、托管、資產(chǎn)劃轉等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機構，要開(kāi)展自查自清并做好善后工作。

第二十六條  交易場(chǎng)所應當采取合法、有效的措施，督促交易主體（客戶(hù)）、代理商、經(jīng)紀商等遵守交易規則和管理制度，保障交易正常進(jìn)行，促進(jìn)合約履行。

第二十七條  交易場(chǎng)所應當妥善保存交易記錄等各種原始憑證以及登記、存管、結算和交收服務(wù)等數據資料，保存期限應當不少于20年。

第二十八條  交易場(chǎng)所應當每日公布交易行情等市場(chǎng)信息。交易場(chǎng)所公布價(jià)格等市場(chǎng)信息，應當按照交易規則或管理制度中規定的方式采集和公布。

交易場(chǎng)所應當保證交易主體有平等機會(huì )獲取市場(chǎng)的交易行情和其他公開(kāi)披露的信息。

第二十九條  交易場(chǎng)所應當配備專(zhuān)門(mén)的信息系統管理人員，為交易提供必備的計算機、通信等設備，有完整的數據安全保護和數據備份措施，保證交易信息系統符合安全穩定性要求。

第三十條  交易場(chǎng)所應當制定完善財務(wù)會(huì )計、內部控制、信息安全保障等內部管理制度，建立健全內部治理機構，制定穩健有效的議事規則和決策程序，提高內部治理的有效性。

第三十一條  交易場(chǎng)所股東或工作人員不得在所屬交易場(chǎng)所直接或間接參與交易（國家或市政府另有規定的除外）。

第三十二條  交易場(chǎng)所工作人員不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從交易主體、客戶(hù)處謀取利益。交易場(chǎng)所工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應當回避。

第三十三條 交易場(chǎng)所和各參與主體不得有下列行為：

（一）侵占投資者資金或其他資產(chǎn)；

（二）公布虛假的價(jià)格行情、操縱交易價(jià)格或蓄意串通、自買(mǎi)自賣(mài)及偽造、篡改交易信息系統數據等影響交易價(jià)格或交易量；

（三）進(jìn)行內幕交易、欺詐投資者（客戶(hù)）或者惡意套取手續費等費用；

（四）對交易場(chǎng)所股東或實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)人的交易降低風(fēng)險管理要求或提供特殊便利；

（五）虛設交易賬戶(hù)；

（六）虛擬資金進(jìn)行虛假交易；

（七）為交易、結算、交易品種上市或交易標的物交割設置不合理的條件；

（八）虛假宣傳或承諾，誘騙投資者參與交易；

（九）代客交易或代客理財；

（十）其他侵害投資者合法利益的行為。
 

第五章  變更和終止
 

第三十四條  交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當經(jīng)市金融辦核準：

（一）變更名稱(chēng)或組織形式；

（二）變更法定代表人、高級管理人員或分支機構負責人；

（三）變更注冊資本；

（四）持有5%以上股權的股東變更；

（五）變更業(yè)務(wù)范圍、交易方式；

（六）新設或變更交易品種；

（七）修改章程、交易規則；

（八）分立、合并或解散；

（九）新設或撤銷(xiāo)分支機構。

第三十五條  交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當在事項發(fā)生后10個(gè)工作日內報市金融辦備案：

（一）變更住所或分支機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（二）修改管理制度、風(fēng)險控制制度；

（三）與存管機構簽訂賬戶(hù)監管協(xié)議；

（四）市金融辦規定的其他變更事項。

第三十六條  交易場(chǎng)所申請變更第三十四條規定的事項，應當向市金融辦提出書(shū)面申請并附有關(guān)變更事由、變更程序等材料，由市金融辦受理、審查并決定。市金融辦自收到完整變更申請材料之日起20個(gè)工作日內作出同意或者不同意的書(shū)面決定。

第三十七條  經(jīng)市金融辦審查認為交易場(chǎng)所變更事項對其設立條件構成重大影響的，市金融辦征求市級相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)并報市政府批準。

第三十八條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應當至少提前3個(gè)月向市金融辦和市級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報告，并經(jīng)市金融辦核準后將計劃安排告知所有交易主體（客戶(hù)）及其他利益相關(guān)方。

交易場(chǎng)所解散，應當按照法定程序進(jìn)行清算。清算結束，應當向有關(guān)部門(mén)申請辦理注銷(xiāo)登記并于媒體發(fā)布公告。

第三十九條  交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的，應當依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。
 

第六章  監督管理

第四十條  市金融辦建立非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查相結合的監督管理制度，制定現場(chǎng)檢查等有關(guān)操作規程，加強對交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)和行為的日常監管，定期或不定期地對交易場(chǎng)所實(shí)施檢查。

第四十一條  各區縣金融辦在市金融辦的指導下，協(xié)助開(kāi)展各自轄區內交易場(chǎng)所的日常監督管理工作，其監管的范圍和權限，以市金融辦有關(guān)規定為準。

第四十二條  交易場(chǎng)所每年應當向市金融辦和所在區縣金融辦報告以下事項：

（一）每一自然年度結束后4個(gè)月內提交經(jīng)中介機構審計的年度財務(wù)報告；

（二）每一自然年度結束后1個(gè)月內提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況的年度工作報告；

（三）市金融辦規定的其他事項。

第四十三條  交易場(chǎng)所按月應當向市金融辦和所在區縣金融辦報告以下事項：

（一）每月前10個(gè)工作日內報送上一月份有關(guān)市場(chǎng)情況的數據；

（二）市金融辦規定的其他事項。

第四十四條  交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中有下列行為之一的，市金融辦采取約見(jiàn)談話(huà)、發(fā)警示函、取消違規交易品種、停止違規交易行為、責令其限期改正等監管措施；逾期未改正的，市金融辦采取撤銷(xiāo)交易品種核準或移交相關(guān)部門(mén)依法處理等措施：

（一）未經(jīng)核準擅自變更業(yè)務(wù)范圍或交易方式；

（二）未經(jīng)核準擅自新設或變更交易品種；

（三）未經(jīng)核準擅自修改章程、交易規則的；

（四）未經(jīng)核準擅自更換法定代表人、主要高級管理人員的；

（五）未經(jīng)核準擅自分立、合并、解散，或撤銷(xiāo)分支機構的；

（六）違反本實(shí)施細則第三十三條規定、侵害投資者合法利益的；

（七）拒絕或阻礙非現場(chǎng)監管或現場(chǎng)檢查的；

（八）不按照規定提供報表、報告等文件、資料的，提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的報表、報告等文件、資料的；

（九）未按照規定披露市場(chǎng)信息的；

（十）違反《反不正當競爭法》的規定，損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權益，擾亂交易場(chǎng)所行業(yè)秩序的；

（十一）市金融辦認定的其他違規行為。

第四十五條  違反下列規定之一的交易場(chǎng)所及分支機構，按照國務(wù)院有關(guān)規定進(jìn)行處理：

（一）不得未經(jīng)批準擅自設立交易場(chǎng)所及分支機構；

（二）任何機構不得未經(jīng)批準擅自從事權益類(lèi)、合約類(lèi)交易；

（三）不得采取集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易；

（四）不得違反法律、法規和國務(wù)院、市政府對交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有關(guān)規定。

第四十六條  各區縣金融辦在市金融辦指導下，負責牽頭清理整頓各自轄區內未經(jīng)批準擅自從事權益類(lèi)、合約類(lèi)交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的機構，及時(shí)向市金融辦上報清理整頓工作部署、主要措施、進(jìn)展情況和遇到的重大問(wèn)題，并妥善處置有關(guān)風(fēng)險；發(fā)現該機構及其工作人員涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
 

第七章  風(fēng)險防范
 

第四十七條  交易場(chǎng)所應當制定風(fēng)險警示、風(fēng)險處置等風(fēng)險控制制度和交易異常情況處理程序，防范市場(chǎng)系統性風(fēng)險集聚。

第四十八條  交易場(chǎng)所制定的風(fēng)險控制制度，包括但不限于下列內容：

（一）風(fēng)險履約金（風(fēng)險保證金或風(fēng)險準備金）標準及其調整程序；

（二）最大漲跌幅度或其他交易限制制度；

（三）有關(guān)交易爭議處理的制度、程序和部門(mén)安排；      

（四）交易信息系統安全穩定性保障措施，如計算機系統故障、通信網(wǎng)絡(luò )中斷、電力供應中斷、水災、火災、盜竊等風(fēng)險的預防措施和應急處置程序；

（五）風(fēng)險警示、風(fēng)險處置程序和方法，以及本實(shí)施細則第四十九條、第五十條規定風(fēng)險情形和重大事項的應對措施；

（六）市金融辦規定的其他風(fēng)險控制措施。

第四十九條  出現下列風(fēng)險情形之一時(shí)，交易場(chǎng)所應當在當日內向市金融辦、所在區縣金融辦和市級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報告。

（一）交易信息系統中斷，影響當日交易時(shí)間累計30分鐘以上；

（二）地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等原因可能導致交易連續2個(gè)交易日以上無(wú)法正常進(jìn)行；

（三）交易場(chǎng)所交易主體或者客戶(hù)出現結算、交割危機，對市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生極其重大的影響；

（四）出現10名以上投資者投訴、集訪(fǎng)等情形；

（五）媒體對交易場(chǎng)所進(jìn)行的報道、網(wǎng)絡(luò )社會(huì )輿論信息引發(fā)大量投資者恐慌或者影響交易場(chǎng)所活動(dòng)正常開(kāi)展；

（六）交易場(chǎng)所資產(chǎn)被股東、高級管理人員或者有關(guān)人員轉移、藏匿；

（七）其他可能引發(fā)重大風(fēng)險需進(jìn)行處置的情形。

第五十條  發(fā)生下列重大事項之一時(shí)，交易場(chǎng)所應當在當日內向市金融辦、所在區縣金融辦和市級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報告：

（一）發(fā)現或應當發(fā)現交易場(chǎng)所工作人員存在或可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規、規章、政策的行為；

（二）交易場(chǎng)所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或對其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險有較大影響的訴訟或仲裁案件；

（三）交易場(chǎng)所發(fā)生可能帶來(lái)較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的事項；

（四）擬發(fā)布可能對市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息。

（五）市金融辦規定的其他事項。

第五十一條 交易場(chǎng)所可以根據市場(chǎng)風(fēng)險情況采取處置措施，但風(fēng)險處置措施的實(shí)施條件、適用范圍、程序和方法應在交易規則或管理制度中事前約定并公示。

第五十二條  市金融辦認為交易場(chǎng)所可能存在違反本實(shí)施細則的重大情形的，可以要求其聘請中介機構進(jìn)行專(zhuān)項審計、評估。

第五十三條 市金融辦發(fā)現交易場(chǎng)所出現風(fēng)險情形或異常情況的，可以要求交易場(chǎng)所采取必要的風(fēng)險控制措施。
 

第八章  附  則
 

第五十四條　本實(shí)施細則下列用語(yǔ)的含義：

（一）結算，是指根據交易場(chǎng)所公布的或交易雙方約定的結算價(jià)格對交易雙方的交易結果進(jìn)行的資金清算和劃轉。

（二）交割，是指合約到期時(shí)，按照交易場(chǎng)所的規則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照有關(guān)規定，了結合約規定的交易雙方權利和義務(wù)的過(guò)程。

（三）高級管理人員，是指公司制交易場(chǎng)所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和公司章程規定的其他人員，以及與上述職務(wù)職責相當人員。

第五十五條  本實(shí)施細則所稱(chēng)區縣金融辦，指重慶市內的行政區縣（自治縣）金融辦（金融工作管理部門(mén)）以及經(jīng)市金融辦認定具備履行交易場(chǎng)所監管職能的市政府派出機構。

第五十六條  本實(shí)施細則對交易場(chǎng)所工作人員行為約束的規定，適用于交易場(chǎng)所工作人員的父母、配偶、子女等直系親屬。

第五十七條  本實(shí)施細則適用于交易場(chǎng)所及分支機構。

第五十八條  本實(shí)施細則由市金融辦負責解釋。

第五十九條  本實(shí)施細則自2013年12月20日起實(shí)施。

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本文關(guān)鍵詞： 渝金發(fā), 重慶市金融工作辦公室, 重慶市, 交易場(chǎng)所, 監督, 管理, 實(shí)施細則, 試行, 通知