國辦發(fā)〔2010〕55號《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)證監會(huì )等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易意見(jiàn)的通知》

國務(wù)院辦公廳轉發(fā)證監會(huì )等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易意見(jiàn)的通知

國辦發(fā)〔2010〕55號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

證監會(huì )、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易的意見(jiàn)》已經(jīng)國務(wù)院同意，現轉發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
 

國務(wù)院辦公廳

二○一○年十一月十六日
 

關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易的意見(jiàn)

證監會(huì )　公安部　監察部　國資委　預防腐敗局

為維護市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益，促進(jìn)我國資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展，現就依法打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易提出以下意見(jiàn)：

一、統一思想，提高認識

內幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門(mén)等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績(jì)增長(cháng)等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內幕信息買(mǎi)賣(mài)證券謀取私利的行為。這種行為嚴重違反了法律法規，損害投資者和上市公司合法權益?！?a href='http://www.jumpstarthappiness.com/doc/75251.html' title='《中華人民共和國證券法》2019年修訂版（全文）' target='_blank'>中華人民共和國證券法》第五條規定，“禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為”，第七十三條規定，“禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)”?！?a href='http://www.jumpstarthappiness.com/law/4066.html' title='《中華人民共和國刑法》最新版全文' target='_blank'>中華人民共和國刑法》第一百八十條、第一百八十二條對內幕交易、利用信息優(yōu)勢操縱證券交易價(jià)格等行為的量刑和處罰作出了明確規定。

當前，打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易面臨的形勢較為嚴峻。一些案件參與主體復雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著(zhù)股指期貨的推出，內幕交易更具隱蔽性、復雜性。各地區、各相關(guān)部門(mén)要充分認識內幕交易的危害性，統一思想，高度重視，根據刑法和證券法等法律法規規定，按照齊抓共管、打防結合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實(shí)做好有關(guān)工作。

打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易工作涉及面廣，社會(huì )關(guān)注度高，需要動(dòng)員各方面力量，促進(jìn)全社會(huì )參與。要通過(guò)法制宣傳、教育培訓等多種形式，普及刑法、證券法等法律知識，幫助相關(guān)人員和社會(huì )公眾提高對內幕交易危害性的認識，增強遵紀守法意識。要堅持正確的輿論導向，增強輿論引導的針對性和實(shí)效性，充分發(fā)揮社會(huì )輿論監督作用，形成依法打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易的社會(huì )氛圍。

二、完善制度，有效防控

內幕信息，是指上市公司經(jīng)營(yíng)、財務(wù)、分配、投融資、并購重組、重要人事變動(dòng)等對證券價(jià)格有重大影響但尚未正式公開(kāi)的信息。加強內幕信息管理是防控內幕交易的重要環(huán)節，對從源頭上遏制內幕交易具有重要意義。各地區、各相關(guān)部門(mén)要建立完善內幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規范化水平。

一是抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度，包括國家工作人員接觸內幕信息管理辦法，明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內幕信息管理的機構和人員。二是盡快建立內幕信息知情人登記制度，要求內幕信息知情人按規定實(shí)施登記，落實(shí)相關(guān)人員的保密責任和義務(wù)。三是完善上市公司信息披露和停復牌等相關(guān)制度，督促上市公司等信息披露義務(wù)人嚴格依照法律法規，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息。四是健全考核評價(jià)制度，將內幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績(jì)考核評價(jià)體系，明確考核的原則、內容、標準、程序和方式。五是細化、充實(shí)依法打擊和防控內幕交易的規定，完善內幕交易行為認定和舉證規則，積極探索內幕交易舉報獎勵制度。

所有涉及上市公司重大事項的決策程序，都要符合保密制度要求，簡(jiǎn)化決策流程，縮短決策時(shí)限，盡可能縮小內幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項，原則上應在相關(guān)證券停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。

三、明確職責，重點(diǎn)打擊

證券監督管理部門(mén)要切實(shí)負起監管責任，對涉嫌內幕交易的行為，要及時(shí)立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關(guān)依法追究刑事責任，做到有法必依，執法必嚴，違法必究；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負有直接責任的中介機構及相關(guān)人員，要依法依規采取行政措施，暫?；蛉∠錁I(yè)務(wù)資格。公安機關(guān)在接到依法移送的案件后，要及時(shí)立案偵查。各級監察機關(guān)、各國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)要依據職責分工，對泄露內幕信息或從事內幕交易的國家工作人員、國有（控股）企業(yè)工作人員進(jìn)行嚴肅處理。

各地區要按照依法打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易工作的部署和要求，加強組織領(lǐng)導，落實(shí)責任主體，進(jìn)一步細化和落實(shí)各項制度，完善配套措施和辦法，強化監督，嚴格問(wèn)責，積極支持和配合有關(guān)方面做好相關(guān)工作。

各地區、各相關(guān)部門(mén)要認真按照法律法規規定，各司其職，協(xié)同配合，建立和完善案件移送、執法合作、信息管理、情況溝通等工作機制，形成上下聯(lián)動(dòng)、部門(mén)聯(lián)動(dòng)、地區聯(lián)動(dòng)的綜合防治體系和強大打擊合力。證監會(huì )要會(huì )同公安部、監察部、國資委、預防腐敗局等部門(mén)抓緊開(kāi)展一次依法打擊和防控內幕交易專(zhuān)項檢查，查辦一批典型案件并公開(kāi)曝光，震懾犯罪分子。

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