國科發(fā)基〔2020〕46號《科技部發(fā)展改革委教育部中科院自然科學(xué)基金委關(guān)于印發(fā)〈加強“從0到1”基礎研究工作方案〉的通知》

《科技部發(fā)展改革委教育部中科院自然科學(xué)基金委關(guān)于印發(fā)〈加強“從0到1”基礎研究工作方案〉的通知》








國科發(fā)基〔2020〕46號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、發(fā)展改革委、教育廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設兵團科技局、發(fā)展改革委、教育局，國務(wù)院有關(guān)部門(mén)、有關(guān)直屬機構，各有關(guān)單位：

為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2018〕4號），充分發(fā)揮基礎研究對科技創(chuàng )新的源頭供給和引領(lǐng)作用，解決我國基礎研究缺少“從0到1”原創(chuàng )性成果的問(wèn)題，科技部、發(fā)展改革委、教育部、中科院、自然科學(xué)基金委聯(lián)合制定了《加強“從0到1”基礎研究工作方案》?，F印發(fā)給你們，請結合本單位實(shí)際認真落實(shí)。



 

科技部 發(fā)展改革委 教育部

中科院 自然科學(xué)基金委

2020年1月21日



 

加強“從0到1”基礎研究工作方案
 

為貫徹落實(shí)黨的十九大精神和《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2018〕4號），切實(shí)解決我國基礎研究缺少“從0到1”原創(chuàng )性成果的問(wèn)題，充分發(fā)揮基礎研究對科技創(chuàng )新的源頭供給和引領(lǐng)作用，制定工作方案如下。

一、總體考慮

當前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓬勃興起，國際競爭向基礎研究競爭前移，科學(xué)探索不斷向宏觀(guān)拓展、向微觀(guān)深入，交叉融合匯聚不斷加速，一些基本科學(xué)問(wèn)題孕育重大突破，可望催生新的重大科學(xué)思想和科學(xué)理論，產(chǎn)生顛覆性技術(shù)。加強“從0到1”的基礎研究，開(kāi)辟新領(lǐng)域、提出新理論、發(fā)展新方法，取得重大開(kāi)創(chuàng )性的原始創(chuàng )新成果，是國際科技競爭的制高點(diǎn)。“從0到1”原創(chuàng )性突破，既需要長(cháng)期厚重的知識積累與沉淀，也需要科學(xué)家瞬間的靈感爆發(fā)；既需要對基礎研究進(jìn)行長(cháng)期穩定的支持，也需要聚焦具有比較優(yōu)勢的領(lǐng)域，進(jìn)一步突出重點(diǎn)，有所為、有所不為。

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，面向世界科技前沿、面向國家戰略需求、面向國民經(jīng)濟主戰場(chǎng)，圍繞重大科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵核心技術(shù)突破，以人為本、深化改革、優(yōu)化環(huán)境、穩定支持、創(chuàng )新管理，強化基礎研究的原創(chuàng )導向，激發(fā)科研人員創(chuàng )新活力，努力取得更多重大原創(chuàng )性成果，為建設世界科技強國提供強有力的支撐。

（二）基本原則。

突出問(wèn)題導向。圍繞基礎前沿領(lǐng)域和關(guān)鍵核心技術(shù)重大科學(xué)問(wèn)題，堅持需求導向和前瞻引領(lǐng)。從國家戰略需求出發(fā)，強化重點(diǎn)領(lǐng)域部署，鼓勵跨領(lǐng)域、跨學(xué)科交叉研究，形成關(guān)鍵領(lǐng)域先發(fā)優(yōu)勢。

堅持以人為本。遵循人才成長(cháng)規律，創(chuàng )新人才評價(jià)制度，深入實(shí)施人才優(yōu)先發(fā)展戰略，注重青年人才和創(chuàng )新團隊的培育，激發(fā)青年人才創(chuàng )新活力。不唯帽子、不唯名氣、不唯團隊大小。

注重方法創(chuàng )新。適應大科學(xué)、大數據、互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代科學(xué)研究的新特點(diǎn)，注重科研平臺、科研手段、方法工具和高端科學(xué)儀器的自主研發(fā)與創(chuàng )新，提高基礎研究原始創(chuàng )新能力。

優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境。遵循基礎研究的規律與特點(diǎn)，推動(dòng)基礎研究分類(lèi)評價(jià)，探索支持非共識項目的機制。鼓勵自由探索，賦予科研人員更多學(xué)術(shù)自主權。弘揚科學(xué)精神，營(yíng)造勇于創(chuàng )新、敢于啃硬骨頭和學(xué)術(shù)民主、寬容失敗的科研環(huán)境。

強化穩定支持。優(yōu)化基礎研究投入結構，依托國家重點(diǎn)實(shí)驗室和國家科技計劃等，對關(guān)系長(cháng)遠發(fā)展的基礎前沿領(lǐng)域加大穩定支持力度，努力取得重大原創(chuàng )性成果和關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

二、優(yōu)化原始創(chuàng )新環(huán)境

（三）建立有利于原始創(chuàng )新的評價(jià)制度。一是推行代表作評價(jià)制度。對人和創(chuàng )新團隊的評價(jià)，注重評價(jià)代表作的科學(xué)水平和學(xué)術(shù)貢獻，讓論文回歸學(xué)術(shù)，避免唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎項傾向。二是建立國家重點(diǎn)實(shí)驗室新的評價(jià)制度。堅持定期評估和分類(lèi)考核制度。將完成國家任務(wù)情況和創(chuàng )新效能作為重要的評價(jià)標準，建立以創(chuàng )新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻為核心的評價(jià)制度。三是建立促進(jìn)原創(chuàng )的基礎研究項目評價(jià)制度?；A研究項目重點(diǎn)評價(jià)新發(fā)現、新原理、新方法、新規律的原創(chuàng )性和科學(xué)價(jià)值，注重評價(jià)代表性成果水平；應用基礎研究項目重點(diǎn)評價(jià)解決經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能和應用價(jià)值。在高校、科研院所開(kāi)展評價(jià)試點(diǎn)。

（四）支持高校、科研院所自主布局基礎研究。高等學(xué)校與科研機構結合國際一流科研機構、世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設，遵循科研活動(dòng)規律，自主布局基礎研究，擴大高等學(xué)校與科研機構學(xué)科布局和科研選題自主權。鼓勵科學(xué)家圍繞重要方向開(kāi)展長(cháng)期研究，不追熱點(diǎn)，把冷板凳坐熱。鼓勵和支持科學(xué)家敢于啃硬骨頭，敢于挑戰最前沿科學(xué)問(wèn)題，在獨創(chuàng )獨有上下功夫，努力開(kāi)辟新領(lǐng)域、提出新理論、設計新方法、發(fā)現新現象。推動(dòng)科教融合，圍繞重大科技任務(wù)加強科研育人。

（五）改革重大基礎研究項目形成機制。根據改革完善科技計劃項目形成機制的有關(guān)要求，完善國家重大基礎研究項目形成機制，在指南編制方式、有效競爭、開(kāi)放性、項目評審機制、評審專(zhuān)家隊伍建設等方面完善基礎研究項目形成方式和管理方式。充分重視科學(xué)研究過(guò)程的靈感瞬間性，對原創(chuàng )性課題開(kāi)通項目申報、評審綠色通道，建立隨時(shí)申報的機制。對于在重大原創(chuàng )性突破研究過(guò)程急需解決的關(guān)鍵問(wèn)題實(shí)行滾動(dòng)立項。國家重點(diǎn)研發(fā)計劃對港澳機構開(kāi)放，國家自然科學(xué)基金進(jìn)一步研究向港澳特區科研人員開(kāi)放基金項目申請的具體方案并逐步實(shí)施。

（六）深化國際合作與交流。深化政府間科技合作，建立國際創(chuàng )新合作平臺，聯(lián)合開(kāi)展科學(xué)前沿問(wèn)題研究。加大國家科技計劃開(kāi)放力度。鼓勵國際科研合作交流，積極參與國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程。

（七）加強學(xué)風(fēng)建設。提倡學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)民主，堅持嚴謹、求實(shí)的良好作風(fēng)，力戒浮躁張揚之風(fēng)，樹(shù)立誠信、嚴謹的正確導向，弘揚愛(ài)國奉獻、誠實(shí)守信、淡泊名利的科學(xué)精神。加強科研活動(dòng)全流程誠信管理，對違背科研誠信要求的行為責任人開(kāi)展失信懲戒，加大對科研造假等學(xué)術(shù)不端的懲治力度。

三、強化國家科技計劃原創(chuàng )導向

（八）強化國家自然科學(xué)基金的原創(chuàng )導向。穩定支持各學(xué)科領(lǐng)域均衡協(xié)調可持續發(fā)展，加強對數學(xué)、物理等重點(diǎn)基礎學(xué)科的支持，穩定支持一批基礎數學(xué)領(lǐng)域科研人員圍繞數學(xué)學(xué)科前沿問(wèn)題開(kāi)展基礎理論研究，夯實(shí)發(fā)展基礎。堅持自由探索、突出原創(chuàng )，科學(xué)問(wèn)題導向和需求牽引并重，引導科學(xué)家將科學(xué)研究活動(dòng)中的個(gè)人興趣與國家戰略需求緊密結合，實(shí)現對科學(xué)前沿的引領(lǐng)和拓展，全面培育源頭創(chuàng )新能力。堅持學(xué)科建設的主方向，推進(jìn)跨學(xué)科研究，強化學(xué)科交叉融合，培育新的學(xué)科發(fā)展方向。穩定支持面上項目、青年科學(xué)基金項目和地區科學(xué)基金項目，鼓勵在科學(xué)基金資助范圍內自主選題。為原創(chuàng )項目開(kāi)辟單獨渠道，采取專(zhuān)家或項目主任署名推薦、不設時(shí)間窗口接收申請，探索實(shí)施非常規評審和決策模式，著(zhù)重關(guān)注研究的原始創(chuàng )新性，弱化對項目前期工作基礎、可行性等要求，優(yōu)化完善非共識項目的實(shí)施機制。

（九）國家科技計劃突出支持重要原創(chuàng )方向。堅持全球視野，把握世界科技前沿發(fā)展態(tài)勢，在關(guān)系長(cháng)遠發(fā)展的基礎前沿領(lǐng)域前瞻部署。在重大專(zhuān)項和重點(diǎn)研發(fā)計劃中突出支持基礎研究重點(diǎn)領(lǐng)域原創(chuàng )方向，持續支持量子科學(xué)、腦科學(xué)、納米科學(xué)、干細胞、合成生物學(xué)、發(fā)育編程、全球變化及應對、蛋白質(zhì)機器、大科學(xué)裝置前沿研究等重點(diǎn)領(lǐng)域，針對重點(diǎn)領(lǐng)域、重大工程等國家重大戰略需求中的關(guān)鍵數學(xué)問(wèn)題，加強應用數學(xué)和交叉研究，加強引力波、極端制造、催化科學(xué)、物態(tài)調控、地球系統科學(xué)、人類(lèi)疾病動(dòng)物模型等領(lǐng)域部署，搶占前沿科學(xué)研究制高點(diǎn)。創(chuàng )新“變革性技術(shù)關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題重點(diǎn)專(zhuān)項”的組織模式和機制，加強變革性技術(shù)關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題研究，支持我國科學(xué)家取得原創(chuàng )突破、應用前景明確、有望產(chǎn)出具有變革性影響的技術(shù)原型，加大對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展產(chǎn)生重大影響的前瞻性、原創(chuàng )性的基礎研究和前沿交叉研究的支持，推動(dòng)顛覆性創(chuàng )新成果的產(chǎn)生。

（十）國家科技計劃突出支持關(guān)鍵核心技術(shù)中的重大科學(xué)問(wèn)題。面向國家重大需求，對關(guān)鍵核心技術(shù)中的重大科學(xué)問(wèn)題給予長(cháng)期支持。重點(diǎn)支持人工智能、網(wǎng)絡(luò )協(xié)同制造、3D打印和激光制造、重點(diǎn)基礎材料、先進(jìn)電子材料、結構與功能材料、制造技術(shù)與關(guān)鍵部件、云計算和大數據、高性能計算、寬帶通信和新型網(wǎng)絡(luò )、地球觀(guān)測與導航、光電子器件及集成、生物育種、高端醫療器械、集成電路和微波器件、重大科學(xué)儀器設備等重大領(lǐng)域，推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

四、加強基礎研究人才培養

（十一）建立健全基礎研究人才培養機制。要創(chuàng )新人才培養、引進(jìn)、使用機制，真正選對人、用好人。加快培養一批在國際前沿領(lǐng)域具有較大影響力的領(lǐng)軍人才，賦予領(lǐng)軍人才技術(shù)路線(xiàn)決策權、項目經(jīng)費調劑權、創(chuàng )新團隊組建權。重視培養基礎研究領(lǐng)域的青年人才，對青年人才開(kāi)辟特殊支持渠道，重點(diǎn)支持淡泊名利、獻身科學(xué)、潛心研究的優(yōu)秀青年人才。推動(dòng)教育創(chuàng )新，改革培養模式，把科學(xué)精神、創(chuàng )造能力的培養貫穿教育全過(guò)程。重視素質(zhì)教育養成，加強基礎研究人才創(chuàng )新能力的教育培養，培育一批具有基礎研究創(chuàng )新能力的人才。支持高校、科研院所、企業(yè)多方引才引智，廣聚天下英才。

（十二）實(shí)施青年科學(xué)家長(cháng)期項目。統籌利用現有渠道，聚焦重點(diǎn)研究方向，準備支持一批30-40歲具有高級職稱(chēng)或博士學(xué)位、有志于長(cháng)期從事科學(xué)研究的優(yōu)秀青年科學(xué)家，瞄準重大原創(chuàng )性基礎前沿和關(guān)鍵核心技術(shù)的科學(xué)問(wèn)題，在數學(xué)、物理、生命科學(xué)、空間科學(xué)、深?？茖W(xué)、納米科學(xué)等基礎前沿領(lǐng)域和農業(yè)、能源、材料、信息、生物、醫藥、制造與工程等應用基礎領(lǐng)域開(kāi)展基礎研究。按方向選人，按人定項目。青年科學(xué)家人選由一線(xiàn)科學(xué)家推薦。被推薦人根據確定的重點(diǎn)方向提出項目。項目負責人自主確定研究?jì)热莺图夹g(shù)路線(xiàn)。對項目進(jìn)行全程跟蹤、服務(wù)。承擔單位對項目團隊成員可實(shí)行年薪制等靈活分配方式。

（十三）在國家科技計劃中支持青年科學(xué)家。抓住中青年時(shí)期這一實(shí)現原創(chuàng )性突破的峰值年齡，依托國家科技計劃培養青年人才。在重點(diǎn)研發(fā)計劃中加大對35歲以下青年科學(xué)家的支持。國家自然科學(xué)基金加強對“青年科學(xué)基金項目”“優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目”“杰出青年科學(xué)基金項目”等資助計劃的支持，鼓勵青年科學(xué)家自主選題，開(kāi)展基礎研究工作，構建分階段、全譜系、資助強度與規模合理的人才資助體系，加大力度持續支持中青年科學(xué)家和創(chuàng )新團隊。加大對博士后的支持力度，積極吸引國內外優(yōu)秀博士畢業(yè)生在國內從事博士后研究。

五、創(chuàng )新科學(xué)研究方法手段

（十四）加強重大科技基礎設施和高端通用科學(xué)儀器的設計研發(fā)。聚焦空間和天文、粒子物理和核物理、能源、生命、地球系統與環(huán)境、新材料、工程技術(shù)等世界科技前沿和國家戰略急需領(lǐng)域，布局建設一批重大科技基礎設施。依托重大科技基礎設施開(kāi)展科學(xué)前沿研究，解決經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展重大科技問(wèn)題。充分發(fā)揮設施的集聚作用，吸引國內外創(chuàng )新資源，促進(jìn)科技交叉融合，形成國際頂尖科研隊伍。培育具有原創(chuàng )性學(xué)術(shù)思想的探索性科學(xué)儀器設備研制，聚焦高端通用和專(zhuān)業(yè)重大科學(xué)儀器設備研發(fā)、工程化和產(chǎn)業(yè)化研究，推動(dòng)高端科學(xué)儀器設備產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

（十五）大力支持科研手段自主研發(fā)與創(chuàng )新。加大力度支持科研平臺、科研手段、方法工具的創(chuàng )新，提升開(kāi)展原創(chuàng )研究的能力，大力加強實(shí)驗材料、數據資源、技術(shù)方法、工具軟件等方面的創(chuàng )新。著(zhù)力開(kāi)展高端檢測試劑、高純試劑、高附加值專(zhuān)用試劑研發(fā)和科研用試劑研究，加強技術(shù)標準建設，完善科研用試劑質(zhì)量體系。完善科技資源庫（館）的建設和運行管理機制，提升科技基礎資源整理加工、保藏鑒定以及對科技創(chuàng )新和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的支撐保障能力。鼓勵研發(fā)國產(chǎn)高端設計分析工具軟件，保證研發(fā)設計過(guò)程自主安全可控。在重大研發(fā)任務(wù)中加大對高端試劑、可控軟件研發(fā)和基礎方法創(chuàng )新的支持。

六、強化國家重點(diǎn)實(shí)驗室原始創(chuàng )新

（十六）發(fā)揮國家重點(diǎn)實(shí)驗室的輻射帶動(dòng)作用。發(fā)揮國家重點(diǎn)實(shí)驗室創(chuàng )新平臺作用，作為國家重大科技任務(wù)的提出者和組織者，牽頭組織全國相關(guān)領(lǐng)域的科技力量，發(fā)揮集群優(yōu)勢，開(kāi)展協(xié)同攻關(guān)，承擔起行業(yè)領(lǐng)域的輻射帶動(dòng)作用。探索建立國家重點(diǎn)實(shí)驗室作為獨立責任主體申請和承擔國家科技任務(wù)的機制。

（十七）支持國家重點(diǎn)實(shí)驗室長(cháng)期積累。支持國家重點(diǎn)實(shí)驗室圍繞孕育重大原始創(chuàng )新、推動(dòng)學(xué)科發(fā)展和解決國家戰略重大科技問(wèn)題，在特定優(yōu)勢領(lǐng)域長(cháng)期持續開(kāi)展科技創(chuàng )新，在重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域形成持續創(chuàng )新能力。強化國家重點(diǎn)實(shí)驗室的獨立性和自主權，鼓勵國家重點(diǎn)實(shí)驗室在重要領(lǐng)域開(kāi)展前沿探索，提出新方向，發(fā)展新領(lǐng)域。加大對國家重點(diǎn)實(shí)驗室穩定支持力度，聚焦前沿、長(cháng)期積累、突出原創(chuàng )。

七、提升企業(yè)自主創(chuàng )新能力

（十八）推動(dòng)企業(yè)加強基礎研究。鼓勵企業(yè)面向長(cháng)遠發(fā)展和競爭力提升，前瞻部署基礎研究。鼓勵企業(yè)與高等院校、科研機構等基礎研究機構合作，共建各類(lèi)研究開(kāi)發(fā)機構和聯(lián)合實(shí)驗室，加強企業(yè)實(shí)驗室與高校、科研院所實(shí)驗室緊密銜接和實(shí)質(zhì)性合作，促進(jìn)基礎研究、應用基礎研究與產(chǎn)業(yè)化對接融通，提高企業(yè)研發(fā)能力。重視企業(yè)內部創(chuàng )新環(huán)境建設，鼓勵企業(yè)引進(jìn)高層次人才，與高等院校和科研院所共同培養基礎研究人才。發(fā)揮國家科技計劃的導向作用，在重大專(zhuān)項、重點(diǎn)研發(fā)計劃論證和實(shí)施過(guò)程中，組織企業(yè)家、產(chǎn)業(yè)專(zhuān)家和科技專(zhuān)家共同凝練來(lái)自生產(chǎn)一線(xiàn)、關(guān)系經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的關(guān)鍵重大科學(xué)問(wèn)題，支持企業(yè)承擔國家科研項目。

（十九）引導企業(yè)加大投入。切實(shí)落實(shí)企業(yè)研發(fā)費用按75%比例稅前加計扣除等財稅優(yōu)惠政策。在具備條件的企業(yè)建設國家重點(diǎn)實(shí)驗室，銜接基礎研究和應用需求。做強國家自然科學(xué)基金企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展聯(lián)合基金，推動(dòng)科研院所與高等院校圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新需求，解決企業(yè)發(fā)展中面臨的重大科學(xué)問(wèn)題和技術(shù)難題。

八、加強管理服務(wù)

（二十）加強組織協(xié)調和統籌實(shí)施。組建基礎研究戰略咨詢(xún)專(zhuān)家委員會(huì )，加強基礎研究頂層設計和統籌協(xié)調，研判基礎研究發(fā)展趨勢、凝練基礎研究重大需求，在推進(jìn)重大工作部署中發(fā)揮戰略咨詢(xún)作用。建立部門(mén)間溝通協(xié)調機制，統籌各類(lèi)科技計劃支持基礎研究的資助政策與管理機制。強化中央和地方協(xié)作聯(lián)動(dòng)。發(fā)揮知識產(chǎn)權制度激勵作用，推動(dòng)知識產(chǎn)權權屬改革，加強知識產(chǎn)權運用和保護。

（二十一）加大中央財政的穩定支持力度。中央財政加大對基礎研究的穩定支持力度，建立健全穩定支持和競爭性支持相協(xié)調的投入機制。探索實(shí)施中央和地方共同出資、共同組織國家重大基礎研究任務(wù)的新機制。

（二十二）加大地方政府和社會(huì )力量對基礎研究的投入。鼓勵和支持地方政府結合自身優(yōu)勢和特色，制定出臺加強地方基礎研究和應用基礎研究的政策措施，加大對基礎研究的支持力度。探索共建新型研發(fā)機構、聯(lián)合資助、慈善捐贈等措施，激勵企業(yè)和社會(huì )力量加大基礎研究投入。北京、上海、粵港澳科技創(chuàng )新中心和北京懷柔、上海張江、合肥、深圳綜合性國家科學(xué)中心應加大基礎研究投入力度，加強基礎研究能力建設。

（二十三）改進(jìn)管理部門(mén)工作作風(fēng)?？萍脊芾聿块T(mén)要提高站位、做好統籌，堅持“抓戰略、抓規劃、抓政策、抓服務(wù)”，進(jìn)一步推進(jìn)政府職能轉變和“放管服”改革?？蒲性核透叩仍盒５目蒲泄芾聿块T(mén)全面提升微觀(guān)管理服務(wù)水平，在放權上求實(shí)效，在監管上求創(chuàng )新，在服務(wù)上求提升，努力營(yíng)造有利于基礎研究的科研生態(tài)。

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