證監辦發(fā)〔2019〕64號《中國證監會(huì )辦公廳關(guān)于印發(fā)〈中國證監會(huì )在自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)工作實(shí)施方案〉的通知》

《中國證監會(huì )辦公廳關(guān)于印發(fā)〈中國證監會(huì )在自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)工作實(shí)施方案〉的通知》






證監辦發(fā)〔2019〕64號

中國證監會(huì )各派出機構，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì )，會(huì )內各部門(mén)：

近日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于在自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)的通知》（國發(fā)〔2019〕25號），決定自2019年12月1日起，在全國自貿試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)。為落實(shí)改革要求，我會(huì )制定了《中國證監會(huì )在自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)工作實(shí)施方案》，現予印發(fā)，請認真貫徹落實(shí)。



 

中國證監會(huì )辦公廳

2019年11月29日

中國證監會(huì )在自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)工作實(shí)施方案

為深化簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革，持續優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，根據《國務(wù)院關(guān)于在自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)的通知》（國發(fā)〔2019〕25號），結合我會(huì )監管工作實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院重大決策部署，持續深化“放管服”改革。通過(guò)在自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)，進(jìn)一步理順政府與市場(chǎng)關(guān)系，打造市場(chǎng)化、法治化、國際化營(yíng)商環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力，推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

二、試點(diǎn)范圍和內容

自2019年12月1日起，在上海、廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西、海南、山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江等自由貿易試驗區，實(shí)行“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)。對納入“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)事項清單的我會(huì )17項涉企經(jīng)營(yíng)許可事項，持續優(yōu)化審批服務(wù)，加強事中事后監管。清單之外不得違規限制企業(yè)進(jìn)入相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域，企業(yè)取得營(yíng)業(yè)執照即可自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，克服“準入不準營(yíng)”現象。在改革試點(diǎn)期間，及時(shí)總結改革經(jīng)驗，不斷完善改革措施。

三、具體改革舉措

（一）推動(dòng)行政許可事項全程網(wǎng)上辦理。貫徹落實(shí)國務(wù)院“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”總體要求，建成并完善我會(huì )在線(xiàn)政務(wù)服務(wù)平臺，推動(dòng)實(shí)現行政許可事項網(wǎng)上申報、網(wǎng)上受理、網(wǎng)上反饋、網(wǎng)上核準的全流程網(wǎng)上辦理，實(shí)現政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)、一門(mén)、一次”的目標。

（二）不斷加強政務(wù)主動(dòng)公開(kāi)力度。制定并發(fā)布針對“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)區域相關(guān)主體的行政審批事項服務(wù)指南，公開(kāi)辦理流程、依據、時(shí)限、審批部門(mén)、所需申請材料等信息。進(jìn)一步細化審核信息公示，及時(shí)公開(kāi)受理進(jìn)度、審批結果等信息，提高審批事項透明度和可預期性。

（三）進(jìn)一步壓減行政許可申請材料。從工作實(shí)際出發(fā)，梳理精簡(jiǎn)冗余申請材料，對于可通過(guò)部門(mén)間信息共享獲取的信息，不再要求企業(yè)提供。精簡(jiǎn)后的申請材料目錄及時(shí)通過(guò)服務(wù)指南對外公示，面向“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)區域市場(chǎng)主體先行先試。

（四）定期公布存量企業(yè)情況。在我會(huì )官網(wǎng)相關(guān)欄目下，定期公布證券公司、期貨公司、公募基金管理機構、證券投資基金托管人、證券投資咨詢(xún)機構、境外機構投資者等名錄。對于證券交易所、證券登記結算機構、期貨交易場(chǎng)所、期貨專(zhuān)門(mén)結算機構、證券金融公司等機構設立、解散等審批事項，在及時(shí)公布存量機構情況基礎上，逐步推動(dòng)調整為政府內部審批事項。

四、加強事中事后監管舉措

（一）強化日常監管。加強現場(chǎng)檢查，落實(shí)“雙隨機、一公開(kāi)”檢查機制，結合“問(wèn)題和風(fēng)險”導向，將隨機抽查的比例頻次和抽查對象的合規狀況、風(fēng)險等級等掛鉤。做好非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查的銜接，針對普遍性問(wèn)題和突出問(wèn)題開(kāi)展專(zhuān)項檢查，對發(fā)現的違法違規行為依法查處。充分發(fā)揮派出機構和交易場(chǎng)所等單位一線(xiàn)監管作用，強化監管協(xié)作。推進(jìn)科技監管，充分運用大數據、云計算、人工智能等技術(shù)，促進(jìn)監管信息歸集共享，加強對風(fēng)險的跟蹤預警，提升監管智能化、精準化水平。及時(shí)處理投訴舉報，對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴重不良后果的，嚴格監管。

（二）提高信用監管效能。推進(jìn)證券公司、期貨公司等主體分類(lèi)監管，依據公司誠信情況，在監管方式、檢查頻率等方面實(shí)行區別對待。及時(shí)錄入并更新有關(guān)主體的資本市場(chǎng)誠信檔案信息，完善誠信信息共享機制，依法落實(shí)對失信主體的聯(lián)合懲戒機制。

（三）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )自律作用。充分發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )、基金業(yè)協(xié)會(huì )等行業(yè)自律組織作用，推動(dòng)建立健全行業(yè)自律規范、自律公約和職業(yè)道德準則，引導會(huì )員單位規范經(jīng)營(yíng)行為，實(shí)現監管的有效延伸。

五、組織實(shí)施

（一）提高思想認識。開(kāi)展“證照分離”改革，是落實(shí)黨中央、國務(wù)院重大決策部署，推進(jìn)簡(jiǎn)政放權，釋放企業(yè)創(chuàng )新活力的重要舉措。各單位、各部門(mén)要深刻認識開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)的重要意義和作用，堅決把思想認識統一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來(lái)，認真做好改革各項工作。

（二）加強協(xié)調配合。辦公廳負責牽頭協(xié)調我會(huì )“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)工作，會(huì )內相關(guān)行政許可審批部門(mén)負責具體組織實(shí)施，其余單位、部門(mén)做好配合。對于下放到派出機構的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項，由會(huì )內相關(guān)行政許可審批部門(mén)統籌指導，自由貿易試驗區所在地證監局負責實(shí)施。

（三）強化信息共享。會(huì )機關(guān)統籌將行政許可、備案、執法檢查、行政處罰等信息及時(shí)歸集至全國一體化在線(xiàn)政務(wù)服務(wù)平臺、全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統，除涉及國家秘密的外，實(shí)現涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)的政府信息集中共享。派出機構、相關(guān)單位形成和取得的信息，由派出機構、相關(guān)單位推送至會(huì )信息中心，由會(huì )信息中心匯總后統一推送至國家信息共享平臺。

（四）抓好貫徹落實(shí)。對于“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)區域市場(chǎng)主體，相關(guān)單位、部門(mén)要持續優(yōu)化審批服務(wù)、加強和規范事中事后監管，不折不扣抓好政策貫徹落實(shí)。進(jìn)一步聚焦企業(yè)關(guān)切，協(xié)調指導支持各自由貿易試驗區妥善解決改革推進(jìn)中遇到的困難和問(wèn)題。持續跟蹤關(guān)注改革實(shí)施情況，認真研究解決發(fā)現的問(wèn)題，適時(shí)提出完善“證照分離”改革的意見(jiàn)建議，按照國務(wù)院有關(guān)部署定期對清單進(jìn)行修訂完善。及時(shí)總結改革經(jīng)驗，積極探索優(yōu)化審批服務(wù)的創(chuàng )新舉措，不斷加大改革力度，為下一步從自貿試驗區推向全國打下扎實(shí)基礎。



附件：證監會(huì )“證 照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)事項清單

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