國科發(fā)專(zhuān)〔2018〕37號《科技部發(fā)展改革委財政部關(guān)于印發(fā)〈國家科技重大專(zhuān)項（民口）驗收管理辦法〉的通知》

《科技部發(fā)展改革委財政部關(guān)于印發(fā)〈國家科技重大專(zhuān)項（民口）驗收管理辦法〉的通知》




國科發(fā)專(zhuān)〔2018〕37號

各重大專(zhuān)項牽頭組織單位、各有關(guān)項目管理專(zhuān)業(yè)機構、各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步明確國家科技重大專(zhuān)項的組織管理和工作流程，推動(dòng)重大專(zhuān)項的組織實(shí)施，根據《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號）、《國家科技重大專(zhuān)項（民口）管理規定》（國科發(fā)專(zhuān)〔2017〕145號）、《國家科技重大專(zhuān)項（民口）資金管理辦法》（財科教〔2017〕74號），以及國家科技管理相關(guān)規定、國家有關(guān)財經(jīng)法規和財務(wù)管理制度等的有關(guān)要求，科技部、發(fā)展改革委、財政部三部門(mén)共同研究制定了《國家科技重大專(zhuān)項（民口）驗收管理辦法》?，F印發(fā)你們，請遵照執行。




 

科技部

發(fā)展改革委

財政部

2018年2月1日

國家科技重大專(zhuān)項（民口）驗收管理辦法

  


第一章  總則

第一條 為加強國家科技重大專(zhuān)項（以下簡(jiǎn)稱(chēng)重大專(zhuān)項）總結驗收及其項目（課題）驗收管理，保證驗收工作的科學(xué)性、規范性和公正性，根據《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號）、《國家科技重大專(zhuān)項（民口）管理規定》（國科發(fā)專(zhuān)〔2017〕145號）、《國家科技重大專(zhuān)項（民口）資金管理辦法》（財科教〔2017〕74號），以及國家科技管理相關(guān)規定、國家有關(guān)財經(jīng)法規和財務(wù)管理制度等，制定本辦法。

第二條 重大專(zhuān)項驗收是重大專(zhuān)項組織管理的重要環(huán)節，旨在客觀(guān)評價(jià)重大專(zhuān)項及其項目（課題）目標任務(wù)執行、成果產(chǎn)出、資金使用的總體情況，促進(jìn)創(chuàng )新成果推廣應用及產(chǎn)業(yè)化，提高資金使用效益，推動(dòng)重大專(zhuān)項順利實(shí)施和完成目標，更好地支撐國民經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。

第三條 重大專(zhuān)項總結驗收以國務(wù)院審議通過(guò)的實(shí)施方案、發(fā)展規劃、重大專(zhuān)項有關(guān)管理規定等為主要依據?？偨Y驗收綜合考察重大專(zhuān)項目標指標、組織實(shí)施、資金使用、檔案管理、成效影響、成果轉化、后續管理等內容。

第四條 重大專(zhuān)項項目（課題）驗收以項目（課題）任務(wù)合同書(shū)、相關(guān)單位批復的項目（課題）預算、重大專(zhuān)項有關(guān)管理規定、國家相關(guān)財經(jīng)法規和財務(wù)管理制度等為主要依據。

項目（課題）驗收包括檔案驗收、任務(wù)驗收和財務(wù)驗收。檔案驗收、任務(wù)驗收和財務(wù)驗收要統一部署。檔案驗收先于任務(wù)驗收和財務(wù)驗收開(kāi)展，原則上，任務(wù)驗收和財務(wù)驗收同期實(shí)施。檔案驗收按《國家科技重大專(zhuān)項（民口）檔案管理規定》（國科發(fā)專(zhuān)〔2017〕348號）執行，財務(wù)驗收按《國家科技重大專(zhuān)項（民口）項目（課題）財務(wù)驗收辦法》（財科教〔2017〕75號）執行。

第五條 重大專(zhuān)項驗收工作堅持依法依規、客觀(guān)公正、科學(xué)規范、重質(zhì)求效的原則，確保驗收工作的嚴肅性、科學(xué)性和權威性。

第六條 本辦法適用于民口有關(guān)的重大專(zhuān)項及其項目（課題）驗收工作。
 

第二章  驗收組織

第七條 科技部會(huì )同發(fā)展改革委、財政部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)三部門(mén)）負責組織開(kāi)展重大專(zhuān)項總結驗收，做好項目（課題）驗收的工作指導和監督檢查。

第八條 在三部門(mén)指導下，各重大專(zhuān)項牽頭組織單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)牽頭組織單位）負責形成本專(zhuān)項實(shí)施情況報告和提出總結驗收申請，配合三部門(mén)做好專(zhuān)項總結驗收工作，并指導和監督重大專(zhuān)項項目管理專(zhuān)業(yè)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)機構）開(kāi)展項目（課題）驗收工作。

第九條 在牽頭組織單位領(lǐng)導下，專(zhuān)業(yè)機構具體負責項目（課題）驗收的組織實(shí)施，形成項目（課題）驗收報告，并配合做好專(zhuān)項總結驗收工作。尚未委托專(zhuān)業(yè)機構的重大專(zhuān)項，其職責由專(zhuān)項實(shí)施管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)項辦）承擔。

第十條 重大專(zhuān)項項目（課題）承擔單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)承擔單位，包括牽頭承擔單位和參與單位）要充分履行法人責任，配合專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展項目（課題）驗收工作，負責形成本項目（課題）自評價(jià)報告等驗收文件資料，并對其真實(shí)性、準確性、完整性負責。
 

第三章  重大專(zhuān)項總結驗收
 

第十一條 牽頭組織單位根據專(zhuān)項任務(wù)目標完成及項目（課題）驗收情況，形成實(shí)施情況報告并向三部門(mén)提出整體驗收申請，提交相關(guān)總結驗收材料。

原則上，應于專(zhuān)項即將達到執行期限或執行期限結束后六個(gè)月內提出驗收申請。組織實(shí)施順利、提前完成任務(wù)目標的，可提前申請驗收。

第十二條 三部門(mén)收到驗收申請后，組織開(kāi)展對重大專(zhuān)項總結驗收材料的形式審查，形成審查意見(jiàn)。審查意見(jiàn)包括“通過(guò)”和“整改”兩種。

第十三條 對通過(guò)審查的重大專(zhuān)項，三部門(mén)依據審查意見(jiàn)和專(zhuān)項實(shí)施具體情況，組織研究制定專(zhuān)項總結驗收方案、工作計劃和成立專(zhuān)家組，組織開(kāi)展專(zhuān)項總結驗收工作，并形成專(zhuān)項驗收報告和總結驗收意見(jiàn)。對要求整改的重大專(zhuān)項，牽頭組織單位應在收到通知后的30日內補充完善總結驗收材料，向三部門(mén)再次提出總結驗收申請。原則上每個(gè)專(zhuān)項有一次整改機會(huì )。

第十四條 重大專(zhuān)項總結驗收專(zhuān)家組應覆蓋專(zhuān)項涉及的關(guān)鍵領(lǐng)域，由技術(shù)、管理、財務(wù)以及經(jīng)濟和政策等方面專(zhuān)家共同組成，總人數原則上不少于15人，確定1名組長(cháng)；專(zhuān)家組成員應具有相當的權威性、代表性和廣泛性，對重大專(zhuān)項組織實(shí)施有一定了解，具有較強的戰略思考和決策咨詢(xún)能力，在國內外業(yè)界具有良好的聲望和較強的影響。對于不涉及國家安全的專(zhuān)項，可邀請部分海外知名專(zhuān)家加入專(zhuān)家組。專(zhuān)家組依據總結驗收方案和有關(guān)要求，獨立、客觀(guān)、公正地開(kāi)展總結驗收工作，研究提出總結驗收意見(jiàn)。

被驗收重大專(zhuān)項相關(guān)管理人員、總體組成員不能作為驗收專(zhuān)家參加本專(zhuān)項總結驗收工作。

第十五條 重大專(zhuān)項總結驗收的主要內容包括：專(zhuān)項目標指標完成程度、組織實(shí)施和管理情況（含檔案管理）、資金使用情況和效益、實(shí)施成效和影響，以及重大專(zhuān)項成果轉化應用和后續管理的有關(guān)安排等。

第十六條 重大專(zhuān)項總結驗收意見(jiàn)分為“通過(guò)”和“不通過(guò)”兩種。存在下列情況之一，按“不通過(guò)”處理。

（一）未達到重大專(zhuān)項實(shí)施方案、發(fā)展規劃等確定的主要技術(shù)經(jīng)濟指標；

（二）實(shí)施取得的標志性成果及其影響與重大專(zhuān)項戰略定位、戰略目標和國家投入不相匹配；

（三）主要項目（課題）或核心任務(wù)未通過(guò)驗收或未完成驗收工作。

第十七條 三部門(mén)根據重大專(zhuān)項驗收報告和總結驗收意見(jiàn)，形成各重大專(zhuān)項整體驗收結論和實(shí)施情況總結報告，并及時(shí)上報黨中央、國務(wù)院。

第十八條 在總結驗收后六個(gè)月內，牽頭組織單位完成所有項目（課題）驗收，以及專(zhuān)項檔案的整理、保存、歸檔和移交工作等。
 

第四章  項目（課題）任務(wù)驗收程序

第十九條 凡經(jīng)批準列入重大專(zhuān)項管理的項目（課題），均應進(jìn)行驗收，對于驗收前已批準中止或撤銷(xiāo)的項目（課題）不納入驗收范圍。項目（課題）驗收工作應在任務(wù)合同到期后六個(gè)月內完成。

不能按期完成目標任務(wù)的項目（課題），需在任務(wù)合同到期90日前向專(zhuān)業(yè)機構提出延期申請，說(shuō)明延期理由和擬延期時(shí)間。專(zhuān)業(yè)機構批準同意，并報牽頭組織單位核準后，報三部門(mén)備案。原則上，延期時(shí)間不超過(guò)一年。

第二十條 專(zhuān)業(yè)機構要根據任務(wù)完成情況和有關(guān)要求，做好項目（課題）驗收工作的整體時(shí)間安排，制訂驗收工作計劃，并報牽頭組織單位和科技部備案。

對于需同步驗收的項目（課題），專(zhuān)業(yè)機構要做好相關(guān)承擔單位和驗收專(zhuān)家組的組織協(xié)調和時(shí)間安排，確保驗收工作的有序開(kāi)展。

第二十一條 項目（課題）牽頭承擔單位應在任務(wù)合同書(shū)規定完成日期后的60日內，向專(zhuān)業(yè)機構提交項目（課題）驗收申請書(shū)（格式參見(jiàn)附件1），同時(shí)需提交以下驗收文件資料。

（一）檔案驗收合格結論書(shū)。
 
（二）項目（課題）自評價(jià)報告（格式參見(jiàn)附件2）。主要包括項目（課題）概況、實(shí)施情況、成果應用及其經(jīng)濟社會(huì )效益、經(jīng)費使用和管理情況、組織管理情況、后續計劃安排、存在問(wèn)題及建議等。填寫(xiě)主要研究人員表，項目（課題）財務(wù)收支執行情況表，主要成果一覽表，成果信息表，建設的生產(chǎn)線(xiàn)、中試線(xiàn)、平臺基地、示范點(diǎn)（工程）一覽表。提供產(chǎn)品（成果）的測試報告或檢測報告、用戶(hù)使用報告等相關(guān)證明材料。

（三）項目（課題）財務(wù)收支執行情況報告、項目（課題）結余資金情況說(shuō)明。

項目（課題）驗收文件資料須加蓋項目（課題）承擔單位公章。對于多個(gè)單位聯(lián)合承擔的項目（課題），參與單位應在牽頭承擔單位的統一組織下，配合做好相關(guān)驗收資料的準備工作。

第二十二條 專(zhuān)業(yè)機構在收到驗收申請書(shū)、相關(guān)文件資料后，要在30日內進(jìn)行形式審查，并向牽頭承擔單位作出是否同意驗收的回復。

第二十三條 對于通過(guò)形式審查的驗收申請，專(zhuān)業(yè)機構按照驗收工作計劃，與牽頭承擔單位商定具體驗收的日程安排，并發(fā)出組織驗收的通知，同時(shí)抄送牽頭組織單位。

對于未通過(guò)形式審查的驗收申請，專(zhuān)業(yè)機構應及時(shí)通知牽頭承擔單位限時(shí)補充或修改驗收材料。

第二十四條 任務(wù)驗收專(zhuān)家在審閱資料、觀(guān)看演示、現場(chǎng)測試（含委托第三方機構進(jìn)行的測試）、實(shí)地考察、聽(tīng)取匯報的基礎上，認真審查和質(zhì)詢(xún)，填寫(xiě)《重大專(zhuān)項項目（課題）任務(wù)驗收評議表》（格式參見(jiàn)附件3），討論形成項目（課題）的任務(wù)驗收意見(jiàn)。

第二十五條 專(zhuān)業(yè)機構根據項目（課題）任務(wù)驗收和財務(wù)驗收意見(jiàn)，形成驗收結論，填寫(xiě)《重大專(zhuān)項項目（課題）驗收結論書(shū)》（格式參見(jiàn)附件4），報牽頭組織單位備案，并抄送三部門(mén)。專(zhuān)業(yè)機構負責向牽頭承擔單位下達《重大專(zhuān)項項目（課題）驗收結論書(shū)》。

三部門(mén)可通過(guò)抽查、復查等方式，對項目（課題）驗收工作的程序、內容、質(zhì)量和結論進(jìn)行監督檢查。

第二十六條 涉密項目（課題）的驗收工作，應嚴格按照國家有關(guān)保密法律法規要求執行。
 

第五章  項目（課題）任務(wù)驗收方式和內容

第二十七條 項目（課題）任務(wù)驗收專(zhuān)家組應由技術(shù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家和知識產(chǎn)權專(zhuān)家等共同組成，原則上不少于9人，確定1名組長(cháng)。對于具有產(chǎn)業(yè)化目標的項目（課題），要有用戶(hù)代表參加。

被驗收項目（課題）承擔單位及其合作單位的人員不能作為驗收專(zhuān)家參加驗收工作。

第二十八條 項目（課題）任務(wù)驗收主要采取實(shí)地考察、現場(chǎng)測試、功能演示、會(huì )議審查、查閱資料等方式進(jìn)行。根據需要，可以采取一種或多種方式進(jìn)行。

對于有測試要求或有推廣應用、示范要求的項目（課題），應采用現場(chǎng)測試、實(shí)地考察等方式進(jìn)行驗收。對于需要平行測試或專(zhuān)家組存在異議的項目（課題），專(zhuān)業(yè)機構可委托第三方機構進(jìn)行測試。

對于成果已經(jīng)得到應用的項目（課題），要根據用戶(hù)報告或在充分聽(tīng)取用戶(hù)意見(jiàn)的基礎上，形成任務(wù)驗收意見(jiàn)。

第二十九條 對于同一類(lèi)型、具有上下游關(guān)系或具有很強相關(guān)性的項目（課題），要以“項目群”或“課題群”的方式同步組織驗收。

第三十條 對于具有應用目標和產(chǎn)業(yè)化目標的項目（課題），要按照“下家考核上家、系統考核部件、應用考核技術(shù)、市場(chǎng)考核產(chǎn)品”等成果評價(jià)方式進(jìn)行評價(jià)。

第三十一條 項目（課題）任務(wù)驗收的主要內容包括：項目（課題）合同計劃任務(wù)的完成情況，合同規定的目標和考核指標的完成情況（包括知識產(chǎn)權任務(wù)目標完成、保護及應用情況等）；項目（課題）對重大專(zhuān)項總體目標發(fā)揮作用情況；成果水平及其應用情況，直接經(jīng)濟效益和社會(huì )效益情況，人才培養與團隊建設情況；組織管理和機制創(chuàng )新情況等。
 

第六章  項目（課題）驗收結論

第三十二條 項目（課題）任務(wù)驗收結論分為“通過(guò)”（包括“整改后通過(guò)”）和“不通過(guò)”兩種。存在下列情況之一的項目（課題）不得通過(guò)驗收。

（一）未達到合同約定的主要技術(shù)經(jīng)濟指標；

（二）提供的驗收文件、資料、數據不真實(shí)；

（三）擅自修改項目（課題）任務(wù)合同書(shū)的考核目標、內容、技術(shù)路線(xiàn)等。

第三十三條 每個(gè)項目（課題）原則上有一次整改機會(huì )，應當于接到整改通知后的三個(gè)月內完成整改，將整改情況書(shū)面報告專(zhuān)業(yè)機構，并提請重新驗收。整改到位的任務(wù)驗收結論為“整改后通過(guò)”，整改不到位的任務(wù)驗收結論為“不通過(guò)”。

第三十四條 項目（課題）驗收結論分為“通過(guò)”和“不通過(guò)”兩種。任務(wù)驗收與財務(wù)驗收結論均為“通過(guò)”（含“整改后通過(guò)”）的，項目（課題）驗收結論為“通過(guò)”；二者之一的結論為“不通過(guò)”的，項目（課題）驗收結論為“不通過(guò)”。

第三十五條 專(zhuān)業(yè)機構應按《國家科技重大專(zhuān)項（民口）檔案管理規定》，及時(shí)做好項目（課題）驗收的文件資料整理和歸檔工作。專(zhuān)業(yè)機構及專(zhuān)項辦在每年6月底及12月底，將本專(zhuān)項項目（課題）及管理檔案移交至科技部重大專(zhuān)項辦公室，并納入統一的國家科技管理信息系統。

第三十六條 年度項目（課題）驗收結束后，專(zhuān)業(yè)機構要及時(shí)形成《重大專(zhuān)項項目（課題）驗收工作總結報告》，連同各項目（課題）驗收結論書(shū)提交牽頭組織單位，并抄送科技部。
 

第七章  項目（課題）驗收相關(guān)責任

第三十七條 項目（課題）驗收過(guò)程中各責任主體存在違規行為的，應當嚴肅處理。三部門(mén)、牽頭組織單位、專(zhuān)業(yè)機構視情況輕重采取約談、通報批評、追回已撥資金、階段性或永久取消項目（課題）承擔者申報資格等措施，并將有關(guān)結果以適當方式向社會(huì )公開(kāi)。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

對上述已作出正式處理，存在違規違紀和違法且造成嚴重后果或惡劣影響的責任主體，納入科研嚴重失信行為記錄，并加強與其他社會(huì )信用體系銜接，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第三十八條 到期無(wú)故不申請驗收、拒不整改或虛假整改、驗收結論為“不通過(guò)”的項目（課題），專(zhuān)業(yè)機構將不再受理該項目（課題）負責人以及直接責任人的重大專(zhuān)項項目（課題）申請，并在5年內不再受理牽頭承擔單位以及具有直接責任的參與單位申報該重大專(zhuān)項的項目（課題），同時(shí)按照信用管理相關(guān)規定進(jìn)行記錄和評價(jià)。

第三十九條 對在項目（課題）驗收過(guò)程中發(fā)現的弄虛作假及瀆職，截留、挪用、擠占、騙取等行為，一經(jīng)查實(shí)，將終止或取消項目（課題）負責人和承擔單位繼續承擔重大專(zhuān)項項目（課題）的資格，并按照國家有關(guān)法律法規追究有關(guān)單位及個(gè)人的責任。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

第四十條 在重大專(zhuān)項驗收過(guò)程中，驗收專(zhuān)家組成員出現索賄受賄、濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，一經(jīng)查實(shí)，將終止或取消其參與重大專(zhuān)項各項任務(wù)和工作的資格；同時(shí)按照信用管理相關(guān)規定進(jìn)行記錄和評價(jià)，并按照有關(guān)規定追究相應責任。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

相關(guān)機構及其工作人員、相關(guān)管理人員在驗收過(guò)程中，出現不按照有關(guān)要求審核資料、偏袒特定承擔單位、協(xié)助承擔單位弄虛作假、重大稽核失誤、違規參與評審、干擾驗收過(guò)程和結果、索賄受賄等違法違紀行為的，一經(jīng)查實(shí)，將終止或取消其參與重大專(zhuān)項各項任務(wù)和工作的資格，并按照有關(guān)規定追究相應責任。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

第四十一條 參加項目（課題）驗收的有關(guān)人員未經(jīng)允許擅自披露、使用或者向他人提供被驗收項目（課題）成果的，一經(jīng)查實(shí)，將終止或取消其參與重大專(zhuān)項各項任務(wù)和工作的資格；給國家、有關(guān)單位和個(gè)人造成損失的，將依照有關(guān)規定和法律追究責任。涉及國家秘密的，按有關(guān)法律法規處理。
 

第八章  驗收后續管理

第四十二條 承擔單位應加強項目（課題）后續管理，充分利用好重大專(zhuān)項支持形成的資源、能力，加強檔案、成果、知識產(chǎn)權、開(kāi)放共享等管理，持續做好相關(guān)工作。

第四十三條 專(zhuān)業(yè)機構要加強項目（課題）驗收與專(zhuān)項成果、知識產(chǎn)權、檔案管理的有機銜接。針對涉及國家戰略的重大任務(wù)和主要項目（課題），專(zhuān)業(yè)機構要建立相應工作機制，推動(dòng)成果轉移轉化、資源開(kāi)放共享。

第四十四條 牽頭組織單位要指導和督促專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展后續管理，對工作開(kāi)展情況進(jìn)行監督檢查，并充分協(xié)調和調動(dòng)行業(yè)資源、社會(huì )力量，加強宏觀(guān)管理、戰略規劃和政策保障，積極創(chuàng )造良好的環(huán)境條件。

第四十五條 三部門(mén)加強對后續管理的統籌協(xié)調與宏觀(guān)指導，促進(jìn)重大專(zhuān)項科研資源能力的鞏固優(yōu)化和共享利用，推動(dòng)重大創(chuàng )新成果的產(chǎn)業(yè)化應用與擴散。
 

第九章  附則

第四十六條 各重大專(zhuān)項牽頭組織單位依據本辦法，結合本重大專(zhuān)項的特點(diǎn)，組織制定修訂相應的項目（課題）驗收管理實(shí)施細則，報三部門(mén)備案。

第四十七條 重大專(zhuān)項總結驗收和項目（課題）驗收工作所需經(jīng)費嚴格按照《國家科技重大專(zhuān)項（民口）資金管理辦法》等執行。

第四十八條 本辦法由三部門(mén)負責解釋?zhuān)园l(fā)布之日起實(shí)行?！?a href='http://www.jumpstarthappiness.com/law/17505.html' title='國科發(fā)專(zhuān)〔2011〕314號關(guān)于印發(fā)《國家科技重大專(zhuān)項項目（課題）驗收暫行管理辦法》的通知' target='_blank'>國家科技重大專(zhuān)項項目（課題）驗收暫行管理辦法》（國科發(fā)專(zhuān)〔2011〕314號）同時(shí)廢止。




附件：

1. 國家科 技重大專(zhuān)項項 目（課題）驗 收申 請書(shū)

2. 國家科 技重大專(zhuān)項項 目（課題）自 評價(jià)報 告

3. 國家科 技重大專(zhuān)項項 目（課題）任 務(wù)驗收評 議表

4. 國家科 技重大專(zhuān)項項 目（課題）驗 收結論 書(shū)

本文鏈接：http://www.jumpstarthappiness.com/doc/30782.html

本文關(guān)鍵詞： 國科發(fā)專(zhuān), 科技部, 發(fā)展改革委, 財政部, 科技, 重大, 專(zhuān)項, 民口, 驗收, 管理辦法, 通知