國資發(fā)監督規〔2021〕103號《國務(wù)院國資委關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作規則〉的通知》

《國務(wù)院國資委關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作規則〉的通知》






國資發(fā)監督規〔2021〕103號

各中央企業(yè)：

《中央企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作規則》已經(jīng)國資委第74次委務(wù)會(huì )審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹執行。




 

國務(wù)院國資委

2021年12月13日





 

中央企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作規則

第一條  為規范中央企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作，建立健全重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險管控機制，及時(shí)采取應對措施，有效防范和化解重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，根據《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于加強中央企業(yè)內部控制體系建設與監督工作的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》（國資發(fā)監督規〔2019〕101號），制定本規則。

第二條  本規則所稱(chēng)中央企業(yè)，是指國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國資委）代表國務(wù)院履行出資人職責的國家出資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）。

第三條  本規則所稱(chēng)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件，是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生的，已造成或可能造成重大資產(chǎn)損失或嚴重不良影響的各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險事件。

第四條  企業(yè)是重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作的責任主體，負責建立重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作制度和運行機制，明確責任分工、暢通報告渠道。企業(yè)主要負責人應當對重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告的真實(shí)性、及時(shí)性負責。

第五條  國資委對企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告及處置工作實(shí)施監督管理，督促指導企業(yè)建立重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告責任體系，做好重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件的研判報送、應對處置、跟蹤監測、警示通報及問(wèn)責整改等工作，對于涉及違規經(jīng)營(yíng)投資的風(fēng)險事件，按有關(guān)規定開(kāi)展責任追究。

第六條  企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件后應當快速反應、及時(shí)報告，客觀(guān)準確反映風(fēng)險事件情況，確保國資委及企業(yè)集團能夠及時(shí)研判、有效應對、穩妥處置，并舉一反三做好風(fēng)險預警通報工作。

第七條  企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，有下列風(fēng)險情形之一的，應當確定為重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件并及時(shí)報告：

（一）可能對企業(yè)資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，影響金額占企業(yè)總資產(chǎn)或者凈資產(chǎn)或者凈利潤10%以上，或者預計損失金額超過(guò)5000萬(wàn)元。

（二）可能導致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件和市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生特別重大變化，影響企業(yè)可持續發(fā)展。

（三）因涉嫌嚴重違法違規被司法機關(guān)或者省級以上監管機構立案調查，或者受到重大刑事處罰、行政處罰。

（四）受到其他國家、地區或者國際組織機構管制、制裁等，對企業(yè)或者國家形象產(chǎn)生重大負面影響。

（五）受到國內外媒體報道，造成重大負面輿情影響。

（六）其他情形。

第八條  重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告按照事件發(fā)生的不同階段，分為首報、續報和終報等三種方式。

第九條  首報應當在事件發(fā)生后2個(gè)工作日內向國資委報告，報告內容包括：事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、現狀以及可能造成的損失或影響，向企業(yè)董事會(huì )及監管部門(mén)報告情況，以及采取的緊急應對措施等情況。對于特別緊急的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件，應當在第一時(shí)間內以適當便捷的方式報告國資委。

第十條  續報應當在事件發(fā)生后5個(gè)工作日內向國資委報告，報告內容包括：事發(fā)單位基本情況，事件起因和性質(zhì)，基本過(guò)程、發(fā)展趨勢判斷、風(fēng)險應對處置方案、面臨問(wèn)題和困難及建議等情況。

對于需要長(cháng)期應對處置或整改落實(shí)的，應當納入重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件月度或季度監測臺賬，跟蹤監測事件處置進(jìn)度，并定期報告重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件處置進(jìn)展情況。

第十一條  終報應當在事件處置或整改工作結束后10個(gè)工作日內向國資委報告，報告內容包括：事件基本情況、黨委（黨組）或董事會(huì )審議情況、已采取的措施及結果、涉及的金額及造成的損失及影響、存在的主要問(wèn)題和困難及原因分析、問(wèn)題整改情況等。涉及違規違紀違法問(wèn)題的應當一并報告問(wèn)責情況。

重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告，應當由企業(yè)主要負責人簽字并加蓋企業(yè)公章后報送國資委。

第十二條  國資委根據重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告質(zhì)量評估情況，及時(shí)提出處理意見(jiàn)并反饋企業(yè)。對于重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告存在質(zhì)量問(wèn)題的，要求企業(yè)及時(shí)進(jìn)行修改或重新編制報送。

第十三條  企業(yè)在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告及處置階段，應當視情向所屬企業(yè)及時(shí)預警提示或通報重大風(fēng)險事件情況，做到重大風(fēng)險早發(fā)現、早預警、早處置，并認真總結經(jīng)驗教訓，不斷完善重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告及應對處置工作。

第十四條  國資委對企業(yè)報送的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件進(jìn)行初步評估，按有關(guān)職能和工作分工，由相關(guān)廳局督促指導企業(yè)做好重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件應對工作，跟蹤處置情況，加強重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險管控和防范。對具有典型性、普遍性的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件，深入分析原因、研究管理措施，視情及時(shí)向企業(yè)預警提示或通報。

第十五條  存在以下情形之一的，國資委將印發(fā)提示函、約談或通報，情形嚴重的依規追究責任：

（一）嚴重遲報、漏報、瞞報和謊報的。

（二）對重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作敷衍應付，導致發(fā)生重大資產(chǎn)損失或嚴重不良后果的。

（三）重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件應對處置不及時(shí)、措施不得力，造成重大資產(chǎn)損失或嚴重不良后果的。

（四）需要追究責任的其他情形。

第十六條  企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作應當嚴格落實(shí)國家保密管理有關(guān)規定和要求。

第十七條  企業(yè)安全生產(chǎn)、節能減排、環(huán)境保護、維穩事件等相關(guān)風(fēng)險事件報告工作不適用本規則。

第十八條  本規則自印發(fā)之日起施行。《關(guān)于加強重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告工作有關(guān)事項的通知》（國資廳發(fā)監督〔2020〕17號）同時(shí)廢止。

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