廈府〔2019〕341號《廈門(mén)市人民政府關(guān)于印發(fā)在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管實(shí)施方案的通知》

《廈門(mén)市人民政府關(guān)于印發(fā)在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管實(shí)施方案的通知》



廈府〔2019〕341號

各區人民政府、市直各委、辦、局，各開(kāi)發(fā)區管委會(huì )，各有關(guān)單位：

現將《廈門(mén)市在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施。

廈門(mén)市人民政府

2019年11月10日

廈門(mén)市在市場(chǎng)監管領(lǐng)域

全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)

聯(lián)合監管實(shí)施方案

為認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕5號）、《福建省人民政府關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管的意見(jiàn)》（閩政〔2019〕6號）等文件精神及要求，創(chuàng )新市場(chǎng)監管理念和方式，全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管，深化“放管服”改革、加快政府職能轉變，減輕企業(yè)負擔、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，加快信用體系建設、創(chuàng )新事中事后監管，結合我市實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中和四中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，在市場(chǎng)監管領(lǐng)域健全以“雙隨機、一公開(kāi)”監管為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制。

堅持全面覆蓋原則。將“雙隨機、一公開(kāi)”作為基本手段和方式，與專(zhuān)項、重點(diǎn)檢查有機銜接，推動(dòng)不同檢查方式整合和統一部署，形成部門(mén)合力,避免多頭重復檢查。對涉及食品藥品安全、產(chǎn)品質(zhì)量安全和特種設備安全等關(guān)乎民生安全的重點(diǎn)領(lǐng)域，要在風(fēng)險可控、守住底線(xiàn)的前提下，推行“雙隨機、一公開(kāi)”，對重點(diǎn)領(lǐng)域抽查比例不設上限。

堅持規范透明原則。形成科學(xué)規范、公平公正、公開(kāi)透明的工作機制，除法律法規明確規定外，抽查事項、抽查計劃、抽查結果都要及時(shí)、準確、規范向社會(huì )公開(kāi)，實(shí)現陽(yáng)光監管。

堅持問(wèn)題導向原則。針對突出問(wèn)題和風(fēng)險開(kāi)展抽查，提高監管精準性，對抽查中發(fā)現的問(wèn)題線(xiàn)索一查到底、依法處罰，形成對違法失信行為的長(cháng)效制約。對違法者“利劍高懸”，對守法者“無(wú)事不擾”，切實(shí)減少對市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預。

二、主要目標

到2019年底，建立聯(lián)席會(huì )議制度，統一聯(lián)合抽查流程和技術(shù)平臺，完成“一單兩庫一細則”的建設任務(wù)，基本實(shí)現市場(chǎng)監管領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管的制度化和規范化。到2020年底，以聯(lián)合監管與信用風(fēng)險分類(lèi)管理、“互聯(lián)網(wǎng)+監管”的深度融合為目標，升級改造統一的聯(lián)合監管平臺，強化跨部門(mén)聯(lián)合監管專(zhuān)業(yè)化檢查隊伍建設和素質(zhì)提升，將“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管上升為市場(chǎng)領(lǐng)域綜合監管的主要方式，實(shí)現市場(chǎng)監管領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管的全覆蓋和常態(tài)化。2021年起，圍繞工作領(lǐng)域的拓展，推進(jìn)合法主體聯(lián)合監管與非法主體綜合整治、跨部門(mén)聯(lián)合監管與跨區域聯(lián)合整治、聯(lián)合監管與綜合執法的無(wú)縫銜接。力爭到2022年，市場(chǎng)監管領(lǐng)域新型監管機制更加完善，實(shí)現綜合監管、智慧監管。

三、重點(diǎn)任務(wù)

（一）統籌建設技術(shù)平臺

市場(chǎng)監管領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管工作涉及的技術(shù)平臺主要包括：廈門(mén)市雙隨機事中事后監管綜合執法平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市聯(lián)合監管平臺）、廈門(mén)市商事主體登記及信用信息公示平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市信息公示平臺）以及廈門(mén)市公共信用信息平臺。

市聯(lián)合監管平臺是全市統一的“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管工作的載體。為抽查事項的確定，檢查人員、檢查對象的隨機抽取，抽查全過(guò)程的電子化留痕，抽查檢查結果的集中統一公示和綜合運用提供技術(shù)支撐。由市市場(chǎng)監管局負責建設、管理、維護工作。

市信息公示平臺是市場(chǎng)監管領(lǐng)域聯(lián)合抽查事項清單、抽查計劃、抽查檢查結果等內容公示的載體。由市市場(chǎng)監管局負責建設、管理、維護工作。

市公共信用信息平臺是抽查檢查結果綜合應用、守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的載體。由市信息中心負責建設、管理、維護工作。

各有關(guān)部門(mén)已建成使用的“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作平臺要與市聯(lián)合監管平臺對接，滿(mǎn)足跨部門(mén)雙隨機抽查需求，避免數據重復錄入、多頭報送。市政府不再批準建設單部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作平臺，逐步將單部門(mén)現有的“雙隨機、一公開(kāi)”監管平臺納入市聯(lián)合監管平臺，實(shí)現單部門(mén)與跨部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管統一使用市聯(lián)合監管平臺。

市財政局、市經(jīng)信局負責相關(guān)技術(shù)平臺建設項目的經(jīng)費保障和技術(shù)保障。

（二）建立跨部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單管理制度

市市場(chǎng)監管局牽頭組織，各有關(guān)部門(mén)分工負責，在各有關(guān)部門(mén)抽查事項清單的基礎上，將涉及與民生關(guān)系密切、多部門(mén)基層重復交叉檢查頻率高的檢查事項，梳理匯總形成市級跨部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單。各區要在市級跨部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單的基礎上，統籌建立本轄區跨部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單。

跨部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單的主要內容包括：抽查事項、檢查對象、主協(xié)同部門(mén)與分工、抽查方法與要求、抽查依據等。抽查事項分為重點(diǎn)檢查事項和一般檢查事項。對涉及人身安全、財產(chǎn)安全以及社會(huì )重大公共利益的重點(diǎn)檢查事項，抽查比例和次數不設置上限。對一般檢查事項嚴格控制抽查比例和抽查次數，根據實(shí)際設置相應的上限，最大限度減少對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的直接干預?？绮块T(mén)聯(lián)合抽查事項清單應進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整，并及時(shí)通過(guò)市信息公示平臺和部門(mén)網(wǎng)站等向社會(huì )公開(kāi)。

（三）統籌建設檢查對象名錄庫

各區、各有關(guān)部門(mén)按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則，對應跨部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單規定的口徑，在市聯(lián)合監管平臺統籌建立健全覆蓋本轄區、本系統各層級，與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新維護。檢查對象除了標注許可類(lèi)別、所處行業(yè)、風(fēng)險等級外，按一般檢查事項涉及對象、重點(diǎn)檢查事項涉及對象進(jìn)行分類(lèi)標注。

（四）統籌建設檢查人員名錄庫

各區、各有關(guān)部門(mén)統籌建立本轄區、本系統檢查人員名錄庫，對檢查人員實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并按照執法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)、部門(mén)崗位進(jìn)行分類(lèi)標注。按執法資質(zhì)區分為：本單位持有執法證的公務(wù)員、事業(yè)單位人員，未持有執法證但從事日常監管工作的人員，通過(guò)購買(mǎi)服務(wù)或者邀請、聘用的專(zhuān)家、學(xué)者等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。按專(zhuān)長(cháng)及崗位區分為：從事一般檢查事項監督檢查的人員，從事重點(diǎn)檢查事項監督檢查的人員。

各區、各有關(guān)部門(mén)要對檢查人員的數量、特長(cháng)、專(zhuān)業(yè)構成進(jìn)行評估，并定期組織相關(guān)業(yè)務(wù)培訓。檢查人員或技術(shù)力量不足的，可采取政府購買(mǎi)第三方服務(wù)，吸收檢測機構、科研院所和專(zhuān)家學(xué)者等參與的方式予以補充，確保滿(mǎn)足聯(lián)合抽查的需要。

（五）統籌完善聯(lián)合抽查操作細則

市市場(chǎng)監管局牽頭組織，各有關(guān)部門(mén)分工負責，根據跨部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單，制定聯(lián)合抽查工作指南（操作細則），針對每個(gè)抽查事項進(jìn)一步明確抽取方法、抽查流程、抽查標準、審批權限、公示程序、歸檔方式等，提高聯(lián)合抽查規范化水平。

四、組織實(shí)施

各區、各有關(guān)部門(mén)要制定年度聯(lián)合抽查計劃，明確抽查任務(wù)、檢查對象的范圍、抽查比例和頻次、實(shí)施檢查時(shí)間、牽頭與協(xié)同部門(mén)等內容，并報市市場(chǎng)監管局。市市場(chǎng)監管局負責匯總協(xié)調并發(fā)布全市年度聯(lián)合抽查計劃。市場(chǎng)監管領(lǐng)域各行業(yè)主管部門(mén)為各行業(yè)領(lǐng)域跨部門(mén)聯(lián)合抽查的牽頭部門(mén)，根據事先公布的跨部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單和年度聯(lián)合抽查計劃，組織開(kāi)展聯(lián)合抽查。

（一）統一工作流程

依托市聯(lián)合監管平臺，按如下流程實(shí)施跨部門(mén)聯(lián)合抽查：

1.市、區級牽頭部門(mén)根據聯(lián)合抽查計劃發(fā)起抽查任務(wù)。為簡(jiǎn)化流程、提升工作效率，根據聯(lián)合抽查計劃開(kāi)展的抽查，不再另行會(huì )簽紙質(zhì)方案，直接通過(guò)市聯(lián)合監管平臺發(fā)起。因上級部署或監管實(shí)際發(fā)起、但未被列入聯(lián)合抽查計劃的抽查任務(wù)，由牽頭部門(mén)通過(guò)市聯(lián)合監管平臺向協(xié)同部門(mén)發(fā)起聯(lián)合抽查邀約，協(xié)同部門(mén)三天內回復是否參與，逾期視為對參與聯(lián)合抽查無(wú)異議。

2.隨機抽取檢查對象。牽頭部門(mén)通過(guò)市聯(lián)合監管平臺，在檢查對象名錄庫中按照既定比例隨機抽取。

3.隨機抽取檢查人員。檢查人員由各部門(mén)根據實(shí)際需要通過(guò)市聯(lián)合監管平臺，在檢查人員名錄庫中隨機匹配。區級涉及重點(diǎn)檢查事項被抽取的專(zhuān)業(yè)檢查人員出現缺位且無(wú)法遞補的，可提請從其他區同類(lèi)部門(mén)同專(zhuān)業(yè)類(lèi)別檢查人員名錄庫中隨機匹配檢查人員。

4.檢查人員實(shí)施檢查?，F有檢查人員對復雜專(zhuān)業(yè)問(wèn)題無(wú)法作出正確判斷的，可以委托有資質(zhì)的機構開(kāi)展檢驗檢測、財務(wù)審計、調查咨詢(xún)等工作，或依法采用有關(guān)機構作出的鑒定結論。

5.錄入抽查檢查結果并公示，依法對檢查中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行后續處理。除法律法規明確規定不予公開(kāi)的情形外，每次參與聯(lián)合抽查部門(mén)按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開(kāi)”的原則和“檢查結束之日起20日內公示檢查結果”的要求，通過(guò)市聯(lián)合監管平臺上傳檢查材料、錄入抽查檢查結果并通過(guò)市信息公示平臺向社會(huì )公示，同時(shí)推送共享至市公共信用信息平臺。

聯(lián)合抽查可吸收人大代表、政協(xié)委員、市民代表及新聞媒體等社會(huì )力量參與監督。

（二）規范檢查步驟

檢查人員執行抽查任務(wù)時(shí)一般按照以下步驟進(jìn)行：

1.檢查準備。檢查人員按照抽查任務(wù)要求，通過(guò)查詢(xún)市聯(lián)合監管平臺、各部門(mén)業(yè)務(wù)應用系統和檔案資料等，了解檢查對象基本信息和動(dòng)態(tài)狀況，結合抽查任務(wù)要求確定適合的檢查方法和檢查程序。

2.實(shí)施檢查。檢查方式包括實(shí)地核查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò )監測等。采取實(shí)地核查的，檢查人員應當在現場(chǎng)檢查前告知檢查對象的權利和義務(wù)，通知檢查對象準備好有關(guān)資料?，F場(chǎng)執法檢查人員不得少于2人。各部門(mén)的抽查檢查事項，原則上應一并實(shí)施檢查。

3.情況匯總。檢查人員應當對檢查情況進(jìn)行整理匯總，形成檢查情況匯總表，并簽字確認。

原則上，聯(lián)合抽查期間，由牽頭部門(mén)組織被抽取的檢查人員相對集中開(kāi)展工作，統一調度安排抽查任務(wù)。除特殊情況外，被抽取的檢查人員應服從工作安排，不得不執行或拖延執行抽查任務(wù)。

（三）強化結果運用

做好聯(lián)合抽查與后續監管工作的銜接，分門(mén)別類(lèi)依法依規妥善處理，建立抽查問(wèn)題線(xiàn)索移交移送、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或重點(diǎn)關(guān)注對象名單、立案查處等后續處理工作機制。

各區、各有關(guān)部門(mén)在涉及登記注冊、許可審批、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核、投融資、取得政府供應土地、進(jìn)出口、招投標、政府采購、表彰獎勵、監督檢查等工作中，按規定可將抽查檢查結果作為對商事主體信用評價(jià)的重要考量因素。

檢查對象不配合聯(lián)合抽查的信息、適用一般程序作出的行政處罰信息、法定抽查檢查未通過(guò)的結果信息，按規定可作為失信信息共享至市公共信用信息平臺，強化失信聯(lián)合懲戒，推動(dòng)“一處失信、處處受限”落到實(shí)處。

探索將存在違法違規行為的檢查對象的相關(guān)責任人納入懲戒范圍，把相關(guān)責任人信息及違法違規情節推送至市公共信用信息平臺，作為“白鷺?lè )帧钡拇蚍忠罁?，與責任人的利益收入、民生事項、消費事項、交通出行等掛鉤。

五、保障措施

（一）加強領(lǐng)導，統籌組織

市政府成立廈門(mén)市“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管工作聯(lián)席會(huì )議。聯(lián)席會(huì )議總召集人由市政府分管領(lǐng)導擔任，召集人由市政府辦公廳領(lǐng)導、市市場(chǎng)監管局主要負責同志擔任，市審批管理局、教育局、公安局、人社局、資源規劃局、生態(tài)環(huán)境局、建設局、交通局、農業(yè)農村局、商務(wù)局、文旅局、衛健委、應急局、海洋局、統計局、市政園林局、住房局、消防支隊，廈門(mén)海關(guān)、廈門(mén)市稅務(wù)局和市場(chǎng)監管領(lǐng)域其他市直部門(mén)、部省屬駐廈單位分管負責同志為成員。聯(lián)席會(huì )議的主要職責是：在市政府領(lǐng)導下，統籌推進(jìn)市場(chǎng)領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管工作；明確成員部門(mén)職責分工；會(huì )商推進(jìn)聯(lián)合監管重大政策、措施的落實(shí)；健全落實(shí)聯(lián)合監管效能考核、績(jì)效評估和容錯免責機制，加強對各區市場(chǎng)監管領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管工作的指導和考核。

聯(lián)席會(huì )議下設辦公室，掛靠在市市場(chǎng)監管局，辦公室主任由市場(chǎng)監管局領(lǐng)導擔任。在聯(lián)席會(huì )議閉會(huì )期間，代行使聯(lián)席會(huì )議的溝通協(xié)調職權，指導落實(shí)全市市場(chǎng)監管領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管工作。市場(chǎng)監管領(lǐng)域各行業(yè)主管部門(mén)、由市政府指定的重點(diǎn)領(lǐng)域牽頭部門(mén)，牽頭開(kāi)展本領(lǐng)域聯(lián)合監管及對下指導督促工作。各區、各有關(guān)部門(mén)每年應至少發(fā)起或參與一次跨部門(mén)聯(lián)合抽查。

各區人民政府也要相應建立“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管工作聯(lián)席會(huì )議工作機制。

（二）創(chuàng )造條件，強化保障

各區、各有關(guān)部門(mén)要充分認識到全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管的重大意義，增強行動(dòng)自覺(jué)性，進(jìn)一步轉變監管理念，創(chuàng )新監管方式。加強經(jīng)費保障，合理配置、統籌使用執法資源，提高執法裝備水平。聯(lián)合監管期間涉及的車(chē)輛、跨區食宿等保障，由牽頭部門(mén)依照相關(guān)規定和程序辦理。市機關(guān)事務(wù)局等部門(mén)應當統籌協(xié)調，同等情況下予以?xún)?yōu)先保障。

（三）激勵擔當，嚴肅紀律

按照“盡職照單免責、失職照單問(wèn)責”原則，將“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管工作納入對各區人民政府和市直各有關(guān)部門(mén)的績(jì)效考核范圍，加強效能督查督導，促進(jìn)工作責任的落實(shí)。

各有關(guān)部門(mén)及其檢查人員在“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管工作中存在下列情形之一，在市場(chǎng)主體出現問(wèn)題時(shí)，可以免除行政責任：按照法律、法規、規章規定和聯(lián)合抽查工作計劃安排，已履行抽查職責的；因現有專(zhuān)業(yè)技術(shù)手段限制，不能發(fā)現所存在問(wèn)題的；檢查對象發(fā)生事故，但與檢查人員的抽查不存在因果關(guān)系的；因被委托進(jìn)行檢查的專(zhuān)業(yè)機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；其他依法依規不應當追究責任的。

各有關(guān)部門(mén)及其檢查人員在“雙隨機、一公開(kāi)”跨部門(mén)聯(lián)合監管工作中有下列情形之一的，應當依法追究行政責任，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理：未按要求進(jìn)行抽查，造成不良后果的；未依法及時(shí)公示抽查檢查結果，造成不良后果的；對抽查中發(fā)現的涉嫌犯罪案件，未依法移送司法機關(guān)處理的；不執行或者拖延執行抽查任務(wù)的；其他依法依規應當追究責任的。

（四）深入宣傳，優(yōu)化氛圍

各區、各有關(guān)部門(mén)要加大宣傳力度，宣傳跨部門(mén)聯(lián)合監管工作，宣傳先進(jìn)典型，總結推廣好經(jīng)驗、好做法，提升社會(huì )影響力和公眾知曉度，營(yíng)造良好的社會(huì )輿論氛圍。

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