寧政辦發(fā)〔2014〕90號《南京市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)南京市工商登記前置審批事項目錄的通知》

序號

事項名稱(chēng)

審批證件

審批機關(guān)

審批依據

備注

1

銀行業(yè)金融機構

批準文件、《金融許可證》

中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )或其派出機構

1.《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》（國家主席令第58號，2006年修正）

第十六條：國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構依照法律、行政法規規定的條件和程序，審查批準銀行業(yè)金融機構的設立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍。

第十九條：未經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立銀行業(yè)金融機構或者從事銀行業(yè)金融機構的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

2.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》（國家主席令第13號，2003年修正）

第十六條：經(jīng)批準設立的商業(yè)銀行，由國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證，并憑該許可證向工商行政管理部門(mén)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。

第二十一條：經(jīng)批準設立的商業(yè)銀行分支機構，由國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證，并憑該許可證向工商行政管理部門(mén)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。

3.《中華人民共和國外資銀行管理條例》（國務(wù)院令第478號，2006年頒布）

第十九條：經(jīng)批準設立的外資銀行營(yíng)業(yè)性機構，應當憑金融許可證向工商行政管理機關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。

含國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行，政策性銀行，中國郵政儲蓄銀行，農村商業(yè)銀行、農村合作銀行、村鎮銀行、貸款公司、農村信用合作社、農村信用合作社聯(lián)合社、農村信用合作聯(lián)社、省農村信用社聯(lián)合社、農村資金互助社及外資銀行營(yíng)業(yè)機構等金融機構。

2

非銀行業(yè)金融機構

《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》（國家主席令第58號，2006年修正）

第二條第三款：對在中華人民共和國境內設立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準設立的其他金融機構的監督管理，適用本法對銀行業(yè)金融機構監督管理的規定。

第十九條：未經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立銀行業(yè)金融機構或者從事銀行業(yè)金融機構的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

含信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司、貨幣經(jīng)紀公司。

3

證券公司、證券投資基金管理公司

批準文件、經(jīng)營(yíng)許可證

中國證券監督管理委員會(huì )

1.《中華人民共和國證券法》（國家主席令第5號，2013年修正）

第一百二十二條：設立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

第一百二十八條：國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起六個(gè)月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說(shuō)明理由。

證券公司設立申請獲得批準的，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關(guān)申請設立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。

證券公司應當自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照之日起十五日內，向國務(wù)院證券監督管理機構申請經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

第一百二十九條：證券公司設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構，變更業(yè)務(wù)范圍，增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構，必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

2.《中華人民共和國證券投資基金法》（國家主席令第71號，2012年修正）

第十三條：設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準……。

3.《證券公司監督管理條例》（國務(wù)院令第522號，2008年頒布）

第十七條：公司登記機關(guān)應當依照法律、行政法規的規定，憑國務(wù)院證券監督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷(xiāo)登記。

4

期貨公司、期貨經(jīng)紀公司

批準文件

中國證券監督管理委員會(huì )

1.《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第627號，2012年修正）

第十五條：期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機構。設立期貨公司，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。

未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

第十七條：期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營(yíng)境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢(xún)以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他期貨業(yè)務(wù)。

2.《期貨公司管理辦法》（中國證券監督管理委員會(huì )令第43號，2007年頒布）

第十一條：按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應當取得相應的業(yè)務(wù)資格。

第十二條：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應當具備下列條件：……

5

保險公司

《經(jīng)營(yíng)保險業(yè)務(wù)許可證》

中國保險監督管理委員會(huì )

《中華人民共和國保險法》（國家主席令第11號，2009年修訂）

第六十七條第一款：設立保險公司應當經(jīng)國務(wù)院保險監督管理機構批準。

第七十四條第一款：保險公司在中華人民共和國境內設立分支機構，應當經(jīng)保險監督管理機構批準。

第七十七條：經(jīng)批準設立的保險公司及其分支機構，憑經(jīng)營(yíng)保險業(yè)務(wù)許可證向工商行政管理機關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。

6

保險經(jīng)紀、保險代理、保險兼業(yè)代理機構

《經(jīng)營(yíng)保險經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》、《經(jīng)營(yíng)保險代理業(yè)務(wù)許可證》、《保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證》

中國保險監督管理委員會(huì )

《中華人民共和國保險法》（國家主席令第11號，2009年修訂）

第一百一十九條：保險代理機構、保險經(jīng)紀人應當具備國務(wù)院保險監督管理機構規定的條件，取得保險監督管理機構頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)保險代理業(yè)務(wù)許可證、保險經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。

保險專(zhuān)業(yè)代理機構、保險經(jīng)紀人憑保險監督管理機構頒發(fā)的許可證向工商行政管理機關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。

保險兼業(yè)代理機構憑保險監督管理機構頒發(fā)的許可證，向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記。

7

證券、期貨、保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易場(chǎng)所

批準文件

國務(wù)院或國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)

1.《中華人民共和國證券法》（國家主席令第5號，2013年修正）

第一百零二條第二款：證券交易所的設立和解散，由國務(wù)院決定。

2.《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第627號，2012年修正）

第六條第一款：設立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監督管理機構審批。

3.《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）

從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準設立。

為規范交易場(chǎng)所名稱(chēng)，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準的外，必須報省級人民政府批準；省級人民政府批準前，應征求聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)。未按上述規定批準設立或違反上述規定在名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門(mén)不得為其辦理工商登記。

8

除證券、期貨、保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易以外的交易場(chǎng)所

批準文件

省政府

1.《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）

從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準設立。

為規范交易場(chǎng)所名稱(chēng)，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準的外，必須報省級人民政府批準；省級人民政府批準前，應征求聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)。未按上述規定批準設立或違反上述規定在名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門(mén)不得為其辦理工商登記。

9

公共航空運輸企業(yè)

《公共航空運輸企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證》

中國民用航空局

《中華人民共和國民用航空法》（國家主席令第18號，2009年修正）

第九十二條：設立公共航空運輸企業(yè)，應當向國務(wù)院民用航空主管部門(mén)申請領(lǐng)取經(jīng)營(yíng)許可證，并依法辦理工商登記；未取得經(jīng)營(yíng)許可證的，工商行政管理部門(mén)不得辦理工商登記。

公共航空運輸企業(yè)是指以營(yíng)利為目的，使用民用航空器運送旅客、行李、郵件或者貨物的企業(yè)法人。

10

營(yíng)利性醫療機構

《醫療機構執業(yè)許可證》

縣級以上地方政府衛生行政部門(mén)

《醫療機構管理條例》（國務(wù)院令第149號，1994年頒布）

第九條：?jiǎn)挝换蛘邆€(gè)人設置醫療機構，必須經(jīng)縣級以上地方人民政府衛生行政部門(mén)審查批準，并取得設置醫療機構批準書(shū)，方可向有關(guān)部門(mén)辦理其他手續。

第十五條：醫療機構執業(yè)，必須進(jìn)行登記、領(lǐng)取《醫療機構執業(yè)許可證》。

11

典當公司

《典當經(jīng)營(yíng)許可證》

省商務(wù)廳

1.《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號，2004年頒布）第181項：設立典當行及分支機構審批。

2.《典當管理辦法》（商務(wù)部、公安部令第8號，2005年頒布）

第十五條：收到設立典當行或者典當行申請設立分支機構的申請后，設區的市（地）級商務(wù)主管部門(mén)應當報省級商務(wù)主管部門(mén)審核，省級商務(wù)主管部門(mén)將審核意見(jiàn)和申請材料報送商務(wù)部，由商務(wù)部批準并頒發(fā)《典當經(jīng)營(yíng)許可證》。

第十六條：申請人領(lǐng)取《典當經(jīng)營(yíng)許可證》后，應當在10日內向所在地縣級人民政府公安機關(guān)申請典當行《特種行業(yè)許可證》……

第十七條：所在地縣級人民政府公安機關(guān)受理后應當在10日內將申請材料及初步審核結果報設區的市（地）級人民政府公安機關(guān)審核批準，經(jīng)批準的，頒發(fā)《特種行業(yè)許可證》……申請人領(lǐng)取《特種行業(yè)許可證》后，應當在10日內到工商行政管理機關(guān)申請登記注冊，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照后，方可營(yíng)業(yè)。

12

外商投資企業(yè)

批準文件、批準證書(shū)

商務(wù)部、市投促委

1.《中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》（國家主席令第48號，2001年修正）

第三條：合營(yíng)各方簽訂的合營(yíng)協(xié)議、合同、章程，應報國家對外經(jīng)濟貿易主管部門(mén)（以下稱(chēng)審查批準機關(guān)）審查批準。審查批準機關(guān)應在三個(gè)月內決定批準或不批準。合營(yíng)企業(yè)經(jīng)批準后，向國家工商行政管理主管部門(mén)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照，開(kāi)始營(yíng)業(yè)。

2.《中華人民共和國中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》（國家主席令第40號，2000年修正）

第五條：申請設立合作企業(yè)，應當將中外合作者簽訂的協(xié)議、合同、章程等文件報國務(wù)院對外經(jīng)濟貿易主管部門(mén)或者國務(wù)院授權的部門(mén)和地方政府（以下簡(jiǎn)稱(chēng)審查批準機關(guān)）審查批準。審查批準機關(guān)應當自接到申請之日起四十五天內決定批準或者不批準。

第六條第一款：設立合作企業(yè)的申請經(jīng)批準后，應當自接到批準證書(shū)之日起三十天內向工商行政管理機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。合作企業(yè)的營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期，為該企業(yè)的成立日期。

3.《中華人民共和國外資企業(yè)法》（國家主席令第41號，2000年修正）

第六條：設立外資企業(yè)的申請，由國務(wù)院對外經(jīng)濟貿易主管部門(mén)或者國務(wù)院授權的機關(guān)審查批準。審查批準機關(guān)應當在接到申請之日起九十天內決定批準或者不批準。

第七條：設立外資企業(yè)的申請經(jīng)批準后，外國投資者應當在接到批準證書(shū)之日起三十天內向工商行政管理機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。外資企業(yè)的營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期，為該企業(yè)成立日期。

13

營(yíng)業(yè)性爆破作業(yè)

《爆破作業(yè)單位許可證》

市公安局

《民用爆炸物品安全管理條例》（國務(wù)院令第466號，2006年頒布）

第三十二條：申請從事爆破作業(yè)的單位，應當按照國務(wù)院公安部門(mén)的規定，向有關(guān)人民政府公安機關(guān)提出申請，并提供能夠證明其符合本條例第三十一條規定條件的有關(guān)材料。受理申請的公安機關(guān)應當自受理申請之日起20日內進(jìn)行審查，對符合條件的，核發(fā)《爆破作業(yè)單位許可證》；對不符合條件的，不予核發(fā)《爆破作業(yè)單位許可證》，書(shū)面向申請人說(shuō)明理由。

營(yíng)業(yè)性爆破作業(yè)單位持《爆破作業(yè)單位許可證》到工商行政管理部門(mén)辦理工商登記后，方可從事?tīng)I業(yè)性爆破作業(yè)活動(dòng)。

爆破作業(yè)單位應當在辦理工商登記后3日內，向所在地縣級人民政府公安機關(guān)備案。