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《成都市規范行政處罰自由裁量權實(shí)施辦法》
政府令第169號
《成都市規范行政處罰自由裁量權實(shí)施辦法》已經(jīng)2010年6月10日市政府第69次常務(wù)會(huì )議討論通過(guò)，現予公布，自2010年10月1日起施行。
市長(cháng)：葛紅林
二○一○年六月二十四日
成都市規范行政處罰自由裁量權實(shí)施辦法
第一章 總 則
第一條 （目的依據）
為了規范和監督行政處罰自由裁量權的行使，促進(jìn)依法、合理行政，保障法律、法規、規章的正確實(shí)施，保護公民、法人及其他組織的合法權益，依據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規，結合成都市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 （術(shù)語(yǔ)含義）
本辦法所稱(chēng)行政處罰自由裁量權，是指具有行政處罰權的行政機關(guān)、授權或受委托實(shí)施行政處罰的組織（以下統稱(chēng)行政處罰實(shí)施機關(guān)），在法定范圍內，對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度行政處罰進(jìn)行自主判定的行政權力。
第三條 （適用范圍）
本市各級行政處罰實(shí)施機關(guān)行使行政處罰自由裁量權，應當遵守本辦法。
第四條 （監督機關(guān)）
市和區（市）縣政府法制部門(mén)負責本區域內行政處罰自由裁量權的規范和監督。
各行政處罰實(shí)施機關(guān)負責法制工作的機構負責本機關(guān)行政處罰自由裁量權的規范和監督。
第五條 （基本原則）
行使行政處罰自由裁量權，應當遵循合法、公正、公開(kāi)、過(guò)罰相當、同過(guò)同罰的原則。
行使行政處罰自由裁量權，應當堅持處罰與教育相結合并以教育為主的原則，教育公民、法人及其他組織自覺(jué)守法。
第六條 （裁量因素）
行使行政處罰自由裁量權，應當綜合違法事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等因素，全面考慮以下情況：
（一）違法行為人的年齡及精神狀況；
（二）違法行為人的主觀(guān)過(guò)錯程度；
（三）兩年內是否有兩次以上同類(lèi)違法行為；
（四）違法行為的具體方法或手段；
（五）違法所得或非法財物的數量；
（六）違法行為對具體對象造成的破壞程度及社會(huì )影響；
（七）對違法行為所采取的措施及效果；
（八）法律、法規、規章規定的其他因素。
第七條 （行政指導）
行政機關(guān)應當采取發(fā)布信息、提醒、建議、引導等行政指導方式，預防違法行為的發(fā)生。
嚴禁行政機關(guān)采取利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當方式，致使公民、法人或者其他組織違法并對其實(shí)施行政處罰。
第二章 裁量基準
第八條 （裁量基準）
市級行政處罰實(shí)施機關(guān)應當根據法律、法規、規章規定的行政處罰的行為、種類(lèi)、幅度，結合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等因素，劃分裁量階次，制定本系統行政處罰裁量基準。
制定行政處罰裁量基準，可以參照上級部門(mén)制定的相關(guān)行政處罰裁量基準。
新頒布的法律、法規、規章中涉及行政處罰自由裁量權的，行政處罰實(shí)施機關(guān)應當于新頒布的法律、法規、規章公布之日起三十日內確定與違法行為相對應的裁量基準。
行政處罰自由裁量基準，應當報經(jīng)市政府法制部門(mén)審查后，按規定向社會(huì )公布。對報請審查的裁量基準，市政府法制部門(mén)應當按本辦法要求對裁量基準的合法性、合理性進(jìn)行全面審查。
第九條 （裁量階次）
裁量基準應當列明違法行為及處罰依據，并劃分三個(gè)以上裁量階次，對每一階次行政處罰自由裁量的種類(lèi)、幅度等作出規定。
對同一違法行為設定了多種行政處罰的，從輕處罰適用于警告或較小數額的罰款，從重處罰適用于責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或執照、較大數額罰款或者沒(méi)收較大數額的違法所得、非法財物。
第十條 （罰款處罰）
對法律、法規、規章設定有一定幅度的罰款處罰，裁量基準應當視情節在幅度范圍內劃分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰。
罰款數額按照以下標準確定：
（一）罰款為一定金額的倍數的，應當在最高倍數與最低倍數之間劃分三個(gè)以上的階次，一般處罰按中間階次處罰，從輕處罰應當低于中間階次，從重處罰不得低于中間階次；
（二）罰款為一定幅度數額的，應當在最高額與最低額之間劃分三個(gè)以上階次（最高額與最低額比值為四倍以上的，應當按倍數額劃分處罰階次），一般處罰按中間階次處罰，從輕處罰應當低于中間階次，從重處罰不得低于中間階次；
（三）只規定最高罰款數額沒(méi)有規定最低罰款數額的，一般處罰按最高罰款數額的百分之四十至百分之六十確定，從輕處罰按最高罰款數額的百分之二十以下確定。
區（市）縣人民政府對法律、法規、規章規定的罰款幅度，可以根據本地區經(jīng)濟、社會(huì )、文化等客觀(guān)情況，作出控制罰款上限的決定。但涉及危害國家安全、公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全、環(huán)境保護等違法行為的除外。
第十一條 （不予處罰）
有下列情形之一的，不予行政處罰:
（一）違法行為人不滿(mǎn)十四周歲的；
（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；
（四）法律、法規、規章規定不予行政處罰的其他情形。
除法律另有規定外，違法行為在兩年內未被發(fā)現的，不再給予行政處罰。
第十二條 （從輕或減輕處罰）
有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕行政處罰：
（一）違法行為人已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的；
（二）非法財物或違法所得較少的；
（三）主動(dòng)中止違法行為的；
（四）主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果的；
（五）在共同違法行為中起次要或輔助作用的；
（六）受他人脅迫從事違法行為的；
（七）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現的；
（八）具有法律、法規、規章規定的其他情形。
無(wú)同類(lèi)違法行為記錄且未造成嚴重后果的違法行為，應當在法定處罰種類(lèi)或處罰幅度基礎上減輕處罰。
第十三條 （從重處罰）
有下列情形之一的，應當依法從重處罰：
（一）在共同違法行為中起主要作用的；
（二）兩年內，累計發(fā)生兩次以上同類(lèi)違法行為或者受過(guò)行政處罰的；
（三）經(jīng)行政機關(guān)書(shū)面責令停止或糾正違法行為后，仍繼續實(shí)施違法行為的；
（四）嚴重妨礙執法人員查處違法行為的；
（五）具有脅迫、誘騙或教唆他人實(shí)施違法行為情節的；
（六）對舉報人、證人打擊報復的；
（七）違法行為涉及危害國家安全、公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全、環(huán)境保護等，具有較大社會(huì )危害性的；
（八）違法手段和后果比較嚴重的；
（九）法律、法規、規章規定的其他情形。
第十四條 （處罰情節）
從輕、從重處罰，應當在法定處罰種類(lèi)或幅度以?xún)忍幜P。減輕處罰，應當在法定處罰種類(lèi)或幅度以下處罰。
同時(shí)具有兩個(gè)以上從輕或減輕情節，且不具有從重情節的，應當適用最低處罰額度或者減輕處罰。
第三章 裁量實(shí)施
第十五條 （糾正違法）
行政處罰實(shí)施機關(guān)實(shí)施行政處罰，應當根據法律、法規、規章的規定責令當事人立即改正或限期改正違法行為。除法律、法規、規章另有規定外，限期改正期限不超過(guò)十五日。
第十六條 （職能分離）
建立一般程序行政處罰案件調查、審核、決定“三分離”工作機制。由執法人員調查取證、提出處理意見(jiàn)，經(jīng)負責法制工作的機構實(shí)施合法性、合理性審核后，再報請機關(guān)負責人審查或集體討論并作出處罰決定。
第十七條 （調查處理）
執法人員調查終結后，應當及時(shí)提出處理意見(jiàn)，并就所適用的行政處罰裁量階次作出說(shuō)明。
第十八條 （法律審核）
適用一般程序的行政處罰案件，行政處罰實(shí)施機關(guān)負責法制工作的機構應當對行政處罰意見(jiàn)的合法性、合理性進(jìn)行審核并提出審核意見(jiàn)。審核通過(guò)后，應當將案件有關(guān)材料及審核意見(jiàn)報機關(guān)負責人審查或集體討論并作出行政處罰決定。未經(jīng)審核，不得報送審查或討論。
第十九條 （集體討論）
適用一般程序的行政處罰案件，有下列情形之一的，應當經(jīng)機關(guān)負責人集體討論后作出決定：
（一）擬處以較大數額罰款，當事人可以申請聽(tīng)證而沒(méi)有申請的；
（二）擬處以責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或執照的；
（三）依法擬不予處罰、減輕處罰或從重處罰的；
（四）實(shí)施聽(tīng)證的；
（五）行政處罰實(shí)施機關(guān)認為需要集體討論決定的其他案件。
對集體討論情況應當詳細記錄。
第二十條 （陳述、申辯及聽(tīng)證）
實(shí)施行政處罰，應當保障當事人的陳述權、申辯權；對符合法定聽(tīng)證條件的，經(jīng)當事人申請，應當依法組織聽(tīng)證。
第二十一條 （處罰復核）
作出行政處罰決定前，應當告知當事人擬作出的行政處罰決定及其事實(shí)、理由、依據。對于當事人陳述或申辯的事實(shí)、理由和證據，應當予以復核。
第二十二條 （裁量說(shuō)明）
制作行政處罰決定書(shū)，除載明法律、法規、規章要求的事項外，還應當對是否采納當事人的申辯意見(jiàn)，以及有關(guān)減輕、從輕、從重處罰的依據和理由予以說(shuō)明。
第二十三條 （期限要求）
除法律、法規、規章另有規定外，行政處罰適用一般程序的，應當自立案之日起六十日內作出行政處罰決定，特殊情況經(jīng)本機關(guān)負責人批準可適當延長(cháng)，延長(cháng)期限不超過(guò)三十日。
行政處罰實(shí)施機關(guān)在作出行政處罰決定前，依法需要公告、聽(tīng)證、檢驗、檢測、檢疫、鑒定的，所需時(shí)間不計算在前款規定的期限內。
第二十四條 （回避規定）
行政處罰實(shí)施機關(guān)執法人員與當事人有下列利害關(guān)系之一的，應當依法回避：
（一）為涉案當事人或當事人近親屬的；
（二）為違法行為的受害人、受益人或其近親屬的；
（三）與涉案當事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。
第二十五條 （執法登記）
行政處罰實(shí)施機關(guān)應當對執法人員的執法時(shí)間、地點(diǎn)、被檢查對象、違法事實(shí)、執法流程、執法依據、執法結果進(jìn)行日常執法登記，并制作案卷，以便存檔備查。
第二十六條 （立卷歸檔）
適用簡(jiǎn)易程序的，應當自處罰之日起兩個(gè)工作日內將行政處罰決定書(shū)立卷歸檔。
適用一般程序的，應當自結案之日起五個(gè)工作日內立卷歸檔。行政處罰案卷材料應當包括卷內材料目錄、日常執法登記表、立案審批表、立案通知書(shū)、調查筆錄及有關(guān)證據材料、調查處理意見(jiàn)、行政處罰告知書(shū)、集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)、送達回執、結案審批表等材料。
適用聽(tīng)證程序的，案卷還應當包括聽(tīng)證材料。
第二十七條 （備案統計）
行政處罰實(shí)施機關(guān)應當于每季度第一個(gè)月的十日前將上季度實(shí)施的行政處罰報本級政府法制部門(mén)和上一級主管部門(mén)進(jìn)行備案統計。
作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或執照、較大數額罰款或者沒(méi)收較大數額的違法所得、非法財物等重大行政處罰決定的，應當于作出決定之日起十五日內報送本級政府法制部門(mén)和上一級主管部門(mén)備案。
第二十八條 （案件復查）
行政處罰實(shí)施機關(guān)應當定期開(kāi)展行政處罰案件復查，對具體案件的事實(shí)是否清楚、證據是否確鑿、程序是否合法、文字表述是否規范、適用法律法規是否正確、自由裁量是否適當等情況進(jìn)行全面復查。
第二十九條 （行政處罰公報）
各區（市）縣人民政府、行政處罰實(shí)施機關(guān)應當就本地區、本部門(mén)實(shí)施行政處罰的各項數據、具體情況進(jìn)行匯總和分析，按季度向社會(huì )公布。
第三十條 （案例指導）
行政處罰實(shí)施機關(guān)應當針對常見(jiàn)違法行為，結合本部門(mén)實(shí)際，建立典型案例庫，作為行政處罰參照標準，保證同類(lèi)案件法律適用基本一致。
第三十一條 （行政處罰電子化）
建立行政處罰電子管理系統，對行政處罰行為實(shí)施實(shí)時(shí)監督檢查。
第四章 監督考核
第三十二條 （救濟保障）
充分保證公民、法人或者其他組織的各項救濟權利。公民、法人或者其他組織，對行政處罰享有陳述權、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟；對因行政機關(guān)違法給予行政處罰受到的損害，有權依法提出賠償要求。
公民、法人或者其他組織有權就行政處罰實(shí)施情況進(jìn)行信訪(fǎng)、投訴或者提出建議，相關(guān)部門(mén)應當按照有關(guān)規定處理。
第三十三條 （自我糾正）
行政處罰實(shí)施機關(guān)發(fā)現行政處罰自由裁量權行使不當的，應當主動(dòng)及時(shí)糾正。
第三十四條 （執法監督）
市和區（市）縣政府法制部門(mén)對行政處罰實(shí)施機關(guān)行使行政處罰自由裁量權進(jìn)行監督的方式包括：
（一）通過(guò)行政復議對行政處罰合法性、合理性進(jìn)行審查；
（二）開(kāi)展行政處罰案卷評查；
（三）實(shí)施日常監督檢查或行政處罰自由裁量權專(zhuān)項檢查；
（四）受理群眾對行政處罰案件的投訴、舉報；
（五）對重大行政處罰決定實(shí)施備案審查。
監督內容包括：
（一）是否制定了行政處罰裁量基準并向社會(huì )公示；
（二）是否按本辦法建立健全并落實(shí)了包括行政處罰執法登記制度、法律審核制度、集體討論制度、聽(tīng)證制度、自由裁量說(shuō)明制度、公開(kāi)制度、備案制度等行政處罰自由裁量權配套制度；
（三）是否綜合了違法事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害程度等因素行使行政處罰自由裁量權；
（四）是否按照法律、法規、規章的規定作出從重、從輕、減輕或不予行政處罰的決定，并在行政處罰決定書(shū)中予以說(shuō)明；
（五）是否聽(tīng)取了當事人的陳述和申辯意見(jiàn)；
（六）是否遵守法定程序；
（七）其他依法需要監督的內容。
對不符合本辦法的，市和區（市）縣政府法制部門(mén)應當作出責令限期改正意見(jiàn)書(shū)，由行政處罰實(shí)施機關(guān)予以糾正。
第三十五條 （評估考核）
行政處罰實(shí)施機關(guān)應當每年對本部門(mén)行使行政處罰自由裁量權情況組織一次自我評估。
市和區（市）縣人民政府應當將規范行政處罰自由裁量權實(shí)施情況納入年度依法行政考核目標。
第三十六條 （責任追究）
對不按照本辦法行使行政處罰自由裁量權的，按照《四川省行政執法監督條例》第三十條的規定和《成都市行政機關(guān)公務(wù)員行政過(guò)錯行為行政處分規定》（市政府令第156號）進(jìn)行處理。
第五章 附 則
第三十七條 （解釋機關(guān)）
本辦法具體應用中的問(wèn)題由成都市人民政府法制辦公室負責解釋。
第三十八條 （施行日期）
本辦法自2010年10月1日起施行。
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