成辦發(fā)〔2011〕70號《成都市人民政府辦公廳轉發(fā)市發(fā)改委關(guān)于成都市創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案管理暫行辦法的通知》

瀏覽量：時(shí)間：2018-11-13 13:47:39

《成都市人民政府辦公廳轉發(fā)市發(fā)改委關(guān)于成都市創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案管理暫行辦法的通知》

成辦發(fā)〔2011〕70號

各區（市）縣政府，市政府有關(guān)部門(mén)：

市發(fā)改委關(guān)于《成都市創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現轉發(fā)你們，請認真貫徹執行。

二○一一年七月四日

成都市創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案管理暫行辦法

市發(fā)改委

第一章總則

第一條為鼓勵創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資成都市中小微創(chuàng )業(yè)企業(yè)，規范創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案管理及投資運作，根據國家發(fā)展改革委等10部委（局）聯(lián)合制定的《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等10部門(mén)令第39號）和市政府辦公廳《轉發(fā)市發(fā)改委市科技局〈關(guān)于成都市創(chuàng )業(yè)投資風(fēng)險補償專(zhuān)項資金管理試行辦法〉的通知》（成辦發(fā)〔2011〕11號）精神，結合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在成都市行政區域內注冊設立的從事創(chuàng )業(yè)投資的企業(yè)組織。

本辦法所指創(chuàng )業(yè)投資，是指向成都市行政區域內創(chuàng )業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權投資，以期所投資創(chuàng )業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過(guò)股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式。

本辦法所指創(chuàng )業(yè)企業(yè)，是指在成都市行政區域內注冊設立的處于創(chuàng )建或重建過(guò)程中的成長(cháng)性企業(yè)，但不含已在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)。

第三條市發(fā)改委作為我市創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門(mén)，對在我市工商行政管理部門(mén)注冊登記的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)實(shí)行分類(lèi)備案管理。

按照本辦法規定完成備案的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，須接受市發(fā)改委的監管；未按照本辦法規定完成備案的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，不受市發(fā)改委的監管，不享受?chē)液统啥际械南嚓P(guān)扶持政策。

第四條外商投資創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)適用《外商投資創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理規定》（外經(jīng)貿部等5部門(mén)令2003年第2號）。依法在我市設立的外商投資創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，投資運作符合相關(guān)條件，可以享受?chē)液统啥际械南嚓P(guān)扶持政策。

第二章創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的設立與備案

第五條創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以以有限責任公司、股份有限公司或法律規定的其他企業(yè)組織形式設立。

以公司形式設立的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機構，負責其投資管理業(yè)務(wù)。委托人和代理人的法律關(guān)系適用國家有關(guān)法律法規。

第六條創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)改委備案應具備下列條件：

（一）對于符合《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關(guān)規定的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，市發(fā)改委按照國家發(fā)展改革委的相關(guān)要求予以備案。

（二）對于不符合《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關(guān)規定但滿(mǎn)足下列條件的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，也可在市發(fā)改委備案。

1．已在我市工商行政管理部門(mén)辦理注冊登記。

2．經(jīng)營(yíng)范圍包括本辦法第九條規定的內容。

3．以有限責任公司和股份有限公司形式設立的，實(shí)收資本不低于500萬(wàn)元人民幣；或者有限責任公司首期實(shí)收資本不低于100萬(wàn)元人民幣，股份有限公司首期實(shí)收資本不低于175萬(wàn)元人民幣，且全體投資者承諾在注冊后的5年內補足不低于500萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本。單個(gè)投資者對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于10萬(wàn)元人民幣。所有投資者應當以貨幣形式出資。

4．有至少3名具備2年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔投資管理責任。高級管理人員是指擔任公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人和公司章程規定的其他人員。

第七條創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)改委備案時(shí)，應提交下列文件：

（一）公司章程。

（二）工商登記文件與營(yíng)業(yè)執照的復印件。

（三）投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明。

（四）高級管理人員名單、簡(jiǎn)歷。

由管理顧問(wèn)機構受托其投資管理業(yè)務(wù)的，還應提交下列文件：

（一）管理顧問(wèn)機構的公司章程。

（二）管理顧問(wèn)機構的工商登記文件與營(yíng)業(yè)執照的復印件。

（三）管理顧問(wèn)機構的高級管理人員名單、簡(jiǎn)歷。

（四）委托管理協(xié)議。

第八條市發(fā)改委在收到創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應當在3個(gè)工作日內，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。在受理創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應當在5個(gè)工作日內，審查申請人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“已予備案”或“不予備案”的書(shū)面通知。對“不予備案”的，應在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。

第三章創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的投資運作

第九條創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍應包括：

（一）創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)。

（二）代理其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)等機構或個(gè)人的創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)。

（三）創(chuàng )業(yè)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

（四）為創(chuàng )業(yè)企業(yè)提供創(chuàng )業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。

（五）參與設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)機構。

第十條創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資對象不得投資于關(guān)聯(lián)企業(yè)。

第十一條創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對外投資。其中，對企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。

第十二條經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以以股權和優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等準股權方式對未上市企業(yè)進(jìn)行投資。

第十三條創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)對單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20％。

第十四條創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)應當在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確管理運營(yíng)費用或管理顧問(wèn)機構的管理顧問(wèn)費用的計提方式，建立管理成本約束機制。創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以從已實(shí)現投資收益中提取一定比例作為對管理人員或管理顧問(wèn)機構的業(yè)績(jì)報酬，建立業(yè)績(jì)激勵機制。

第十五條創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)應當按照國家有關(guān)企業(yè)財務(wù)會(huì )計制度的規定，建立健全內部財務(wù)管理制度和會(huì )計核算辦法。

第四章對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的政策扶持

第十六條滿(mǎn)足本辦法第二章第六條第（一）款的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，可以享受?chē)蚁嚓P(guān)稅收優(yōu)惠和成都市創(chuàng )業(yè)投資風(fēng)險補償專(zhuān)項資金等扶持政策。

第十七條滿(mǎn)足本辦法第二章第六條第（二）款的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，經(jīng)市發(fā)改委備案后，可以享受成都市創(chuàng )業(yè)投資風(fēng)險補償專(zhuān)項資金等扶持政策。

第五章對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的監管

第十八條市發(fā)改委已予備案的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機構，應當遵循本辦法第二、第三章各條款的規定進(jìn)行投資運作，并接受備案管理部門(mén)的監管。

第十九條已在市發(fā)改委備案的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機構，應當在每個(gè)會(huì )計年度結束后的4個(gè)月內向市發(fā)改委提交經(jīng)注冊會(huì )計師審計的年度財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，并及時(shí)報告投資運作過(guò)程中的重大事件，主要包括:

（一）修改公司章程等重要法律文件。

（二）增減資本。

（三）分立與合并。

（四）高級管理人員或管理顧問(wèn)機構變更。

（五）清算與結業(yè)。

第二十條市發(fā)改委應當在每個(gè)會(huì )計年度結束后的5個(gè)月內，對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機構是否遵守第二、第三章各條款的規定，進(jìn)行年度檢查和不定期檢查。

對未遵守本辦法各條款規定進(jìn)行投資運作的，市發(fā)改委應當會(huì )同相關(guān)部門(mén)責令其在30個(gè)工作日內改正；未改正的，應當取消備案，并在自取消備案之日起的3年內不予受理其重新備案申請。

第二十一條有下列行為之一的，應當對主管人員和直接責任人員給予行政處分；構成犯罪的，應當依法追究刑事責任。

（一）違反法律、法規、規章和本辦法的有關(guān)規定，變相增減備案審查內容和前置條件，拖延備案時(shí)限的。

（二）在備案過(guò)程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的。

第二十二條有下列情形之一的，市發(fā)改委可撤銷(xiāo)對該創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的備案或責令其限期整改；造成嚴重后果的，應當依法追究有關(guān)單位或個(gè)人的責任。

（一）以提供虛假材料等不正當手段取得備案文件的。