您當前的位置：成辦發(fā)〔2018〕5號《成都市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強和改進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)監事會(huì )工作的實(shí)施意見(jiàn)》
《成都市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強和改進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)監事會(huì )工作的實(shí)施意見(jiàn)》
成辦發(fā)〔2018〕5號
各區（市）縣政府，市政府各部門(mén)、有關(guān)單位：
為做實(shí)監事會(huì )監督職責，促進(jìn)監事會(huì )更好地履職到位，根據國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強和改進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)監督防止國有資產(chǎn)流失的意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2015〕79號）、省政府辦公廳《關(guān)于加強和改進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)監督防止國有資產(chǎn)流失的實(shí)施意見(jiàn)》（川辦發(fā)〔2017〕4號）、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強和改進(jìn)省屬?lài)衅髽I(yè)外派監事會(huì )工作的意見(jiàn)》（川辦發(fā)〔2017〕12號）和市委、市政府《關(guān)于印發(fā)〈加強國企黨的建設深化國資國企改革發(fā)展實(shí)施方案〉的通知》（成委發(fā)〔2017〕26號）等精神，結合我市國有企業(yè)實(shí)際，現就進(jìn)一步加強和改進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)監事會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：監事會(huì )）工作提出以下實(shí)施意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大精神，按照黨中央、國務(wù)院，省委、省政府，市委、市政府決策部署，以防止國有資產(chǎn)流失、促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值為目標，以揭示問(wèn)題和風(fēng)險為導向，立足完善監事會(huì )監督體制，創(chuàng )新工作機制，進(jìn)一步增強監事會(huì )監督工作的獨立性、權威性和有效性。
（二）基本原則。加強監督與改進(jìn)監督相結合。進(jìn)一步提高監事會(huì )地位，增強監督力量，改進(jìn)監督方式，強化監督作用，加大監督成果應用，落實(shí)監事會(huì )糾正違規決策、罷免或調整領(lǐng)導人員的建議權；結合形勢發(fā)展和實(shí)踐需要，鼓勵監事會(huì )工作探索，創(chuàng )新方式方法，增強監督針對性和有效性。
二、進(jìn)一步完善監事會(huì )監督體制
（三）確立監事會(huì )地位和權利。監事會(huì )是市屬?lài)衅髽I(yè)法人治理結構的重要組成部分，由市國資委代表市政府派出，成員由市國資委委派，成員中的職工代表由企業(yè)職工代表大會(huì )選舉產(chǎn)生。市國資委代表市政府對監事會(huì )進(jìn)行管理，研究決定監事會(huì )的重大問(wèn)題和重大事項。監事會(huì )對市屬?lài)衅髽I(yè)有獨立行使檢查、報告、評價(jià)、提出建議等權利。
（四）明確監事會(huì )定位和職能職責。監事會(huì )代表國有資產(chǎn)所有者對企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監督，是出資人監督的專(zhuān)門(mén)力量。監事會(huì )具體職責包括：監督、檢查企業(yè)貫徹執行有關(guān)法律、行政法規和規章制度的情況；檢查企業(yè)財務(wù)的真實(shí)性、合法性；查閱企業(yè)財務(wù)會(huì )計、經(jīng)營(yíng)管理等資料；檢查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)營(yíng)運等情況；檢查企業(yè)負責人的經(jīng)營(yíng)行為，對其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jì)作出評價(jià)，提出獎懲、任免建議。
（五）強化內部監督職責。市國資委要整合內部監管資源，配強內部監督部門(mén)，形成領(lǐng)導決策、協(xié)調處置、監督報告三個(gè)平臺，實(shí)現出資人管理與監督的有機統一。領(lǐng)導決策平臺以市國資委黨委會(huì )和主任辦公會(huì )為主體，研究監事會(huì )工作重大事項，聽(tīng)取監事會(huì )主席對重大情況的報告以及監督部門(mén)專(zhuān)項工作匯報。協(xié)調處置平臺由市國資委相關(guān)負責人牽頭，內部監督部門(mén)承擔具體工作。監督報告平臺由監事會(huì )主席負責，監事會(huì )承擔具體工作。
（六）加強監事會(huì )管理機構建設。市國資委負責監事會(huì )日常管理工作，承辦政府交辦事項，開(kāi)展完善制度、配套政策、指導工作、隊伍建設等工作。
三、進(jìn)一步健全監事會(huì )監督工作機制
（七）明確監事會(huì )監督工作重點(diǎn)。監事會(huì )根據國有企業(yè)功能分類(lèi)、所處行業(yè)、發(fā)展階段、內控建設等情況，突出監督重點(diǎn)，實(shí)施“一企一策”。圍繞企業(yè)財務(wù)、“三重一大”決策、運營(yíng)過(guò)程中可能造成國有資產(chǎn)流失的事項和關(guān)鍵環(huán)節以及董事會(huì )和經(jīng)理層依法依規履職情況等重點(diǎn)，構建事前、事中、事后多層次、立體化監督體系，著(zhù)力強化當期和事中監督。
（八）建立監事會(huì )履職報告制度。對于市屬?lài)衅髽I(yè)的重大事項、重要情況、重大風(fēng)險和違法違紀違規行為等重要監督信息，實(shí)行“一事一報告”制度。監事會(huì )開(kāi)展年度集中監督檢查情況，逐戶(hù)向市政府提交書(shū)面報告；監事會(huì )開(kāi)展專(zhuān)項檢查、境外資產(chǎn)檢查等情況，向市國資委書(shū)面報告；監事會(huì )日常監督的履職情況，每季度向市國資委書(shū)面報告。
監事會(huì )在日常監督、重大事項監督、“三重一大”決策監督、定期和專(zhuān)項檢查中，無(wú)論事前、事中、事后，一旦發(fā)現企業(yè)及企業(yè)領(lǐng)導人有違反法律法規、侵占國有資產(chǎn)、造成國有資產(chǎn)流失或損失、損害國家及企業(yè)利益的行為，應及時(shí)向市國資委提交專(zhuān)項報告。情況緊急時(shí)，可先作簡(jiǎn)要報告然后補充報告。
（九）建立監事會(huì )履職記錄制度。建立監事會(huì )可追溯、可量化、可考核、可問(wèn)責的履職記錄制度，提升監督效能。履職記錄內容包括監事會(huì )成員每周駐企業(yè)時(shí)間、列席企業(yè)重要會(huì )議、發(fā)表監督意見(jiàn)、開(kāi)展監督檢查、提交監督信息、提交檢查報告等情況。履職記錄情況作為對監事會(huì )及成員考核、評價(jià)、獎懲的重要依據。
（十）建立新型監事會(huì )派駐機制。探索建立國家機關(guān)工作人員專(zhuān)職監事與市場(chǎng)化選聘專(zhuān)職監事相結合的監事會(huì )派駐制度，逐步實(shí)現重要國企“一企一監”。面向社會(huì )公開(kāi)選聘專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員充實(shí)到監事會(huì )，彌補專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量不足，提高監事會(huì )成員的專(zhuān)業(yè)化水平和監督工作效能。
（十一）建立檢查移交整改機制。監事會(huì )負責檢查與揭示企業(yè)問(wèn)題和風(fēng)險。市國資委負責對企業(yè)問(wèn)題和風(fēng)險分類(lèi)并移交有關(guān)部門(mén)。市國資委及有關(guān)部門(mén)負責要求企業(yè)按有關(guān)規定對揭示的問(wèn)題和風(fēng)險進(jìn)行整改和防范。企業(yè)是問(wèn)題整改和風(fēng)險防范的直接責任主體。
（十二）建立監督信息公開(kāi)制度。對監事會(huì )開(kāi)展監督檢查情況，按照規定的程序和內容，在國資監管網(wǎng)絡(luò )平臺上實(shí)行“一企一公開(kāi)”，或按類(lèi)別和事項公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì )監督。
（十三）建立健全激勵約束機制。加強監事會(huì )成員日常管理和考核評價(jià)工作，建立健全與監督成效掛鉤的激勵約束機制。對為防止國有資產(chǎn)流失做出重大貢獻、成績(jì)突出可量化的監事會(huì )及成員，予以表?yè)P。對于企業(yè)重大違法違紀違規問(wèn)題應當發(fā)現而未發(fā)現、或隱匿不報、或與企業(yè)串通編造虛假檢查報告的監事會(huì )及成員，依法追究失職瀆職等責任。
（十四）建立監督協(xié)同機制。整合國資、紀檢監察、巡察、審計及監事會(huì )等監督力量，建立監督工作會(huì )商機制，實(shí)現監督信息共享。建立監督工作相互支持配合協(xié)作機制，多種監督力量相互提供工作支持配合，節約監督資源。
（十五）完善企業(yè)內設監事會(huì )制度。市屬?lài)衅髽I(yè)要嚴格按照《公司法》要求在下屬公司設置監事會(huì )，建立和完善監事會(huì )制度。建立下屬公司監事會(huì )主席、監事由母公司依法提名、委派制度，逐步設立專(zhuān)職監事。推進(jìn)下屬公司監事會(huì )“專(zhuān)職、外派、全覆蓋”體系建設。母公司向下屬公司委派監事會(huì )主席和監事人選，應征求母公司監事會(huì )意見(jiàn)。派出的監事會(huì )、監事在對股東負責的同時(shí)要主動(dòng)接受母公司監事會(huì )的業(yè)務(wù)指導，并建立信息溝通工作聯(lián)系機制。
四、進(jìn)一步加大監督成果應用力度
（十六）建立聽(tīng)取監事會(huì )工作匯報制度。每年度市政府至少聽(tīng)取1次監事會(huì )工作報告；市國資委要定期或不定期聽(tīng)取監事會(huì )對企業(yè)監督檢查的情況匯報，并形成制度。
（十七）國資監管機構用好監事會(huì )監督成果。把企業(yè)對監事會(huì )揭示問(wèn)題和風(fēng)險的整改情況納入企業(yè)年度目標考核。把監事會(huì )對企業(yè)負責人的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)評價(jià)及任免建議，作為選拔、考核、調整、任免企業(yè)領(lǐng)導班子及成員的重要參考。對監事會(huì )移送的問(wèn)題或問(wèn)題線(xiàn)索，審計等部門(mén)應當及時(shí)跟進(jìn)，深入調查核實(shí)并作出處理。
（十八）充分應用監事會(huì )監督成果。監察、審計等部門(mén)在開(kāi)展工作過(guò)程中，應當認真聽(tīng)取監事會(huì )的意見(jiàn)，充分重視應用監事會(huì )監督檢查報告及其他監督資料。
（十九）強化企業(yè)問(wèn)題整改落實(shí)。監事會(huì )要加強對市國資委及有關(guān)部門(mén)要求企業(yè)整改問(wèn)題意見(jiàn)的跟蹤督促和意見(jiàn)反饋，跟蹤關(guān)注監督檢查報告等所揭示的相關(guān)事項，督促企業(yè)制定切實(shí)可行的整改措施，并整改落實(shí)到位。企業(yè)對監事會(huì )發(fā)現的問(wèn)題和風(fēng)險，要建立整改責任制，設立整改臺賬，限期整改落實(shí)。建立約談機制，對整改不力的要約談企業(yè)負責人或采取相應的處理。
五、進(jìn)一步加強組織領(lǐng)導和支持保障
（二十）高度重視監事會(huì )工作。市政府有關(guān)部門(mén)要高度重視監事會(huì )工作，及時(shí)認真研究解決涉及監事會(huì )的各種問(wèn)題和事項，結合自身職能為監事會(huì )依法依規履職提供必要的支持和協(xié)助；要把支持監事會(huì )工作納入本單位、本部門(mén)工作總體部署，統籌謀劃、強化協(xié)調，明確責任，認真落實(shí)，取得成效。
（二十一）加強監事會(huì )履職保障。依法依規設置和確定監事會(huì )的機構編制、職務(wù)職級待遇，配齊配強監事會(huì )成員。市財政要對監事會(huì )履職所需經(jīng)費給予足額保障。
（二十二）完善企業(yè)支持配合監事會(huì )工作機制。市屬?lài)衅髽I(yè)原則上都要設立監事會(huì )工作部門(mén)，或確定承擔相應工作職能的部門(mén)，原則上要配置監事會(huì )開(kāi)展工作的辦公場(chǎng)地，配備必需的辦公條件；要及時(shí)提供財務(wù)會(huì )計、決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)等資料，加強信息資源共享平臺建設；要主動(dòng)加強與監事會(huì )的溝通，涉及企業(yè)“三重一大”以及其他與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的董事會(huì )會(huì )議、總經(jīng)理辦公會(huì )議、年度工作會(huì )議等重要會(huì )議，須提前2天通知監事會(huì )參加，并送達會(huì )議文件資料；要根據監事會(huì )要求提供其他必需的支持與配合。
（二十三）加強監事會(huì )隊伍建設。嚴格任職資格和條件，選拔懂經(jīng)營(yíng)、懂管理，具有會(huì )計、審計、法律等專(zhuān)業(yè)知識，堅持原則、忠于職守、敢于監督、廉潔自律的人員擔任監事會(huì )成員。
監事會(huì )成員要不斷加強其自身思想作風(fēng)建設、職業(yè)道德建設，不斷增強其事業(yè)心和責任感，切實(shí)維護監事會(huì )隊伍的清正廉潔形象；要加強繼續教育和業(yè)務(wù)培訓，提升自身業(yè)務(wù)能力和水平，不斷提高綜合素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)技能，依法履職到位。
監事會(huì )成員的業(yè)務(wù)技能培訓，由市國資委結合國家法律法規和監督檢查業(yè)務(wù)與技術(shù)的要求進(jìn)行。
六、其他
（二十四）適用范圍。本意見(jiàn)適用于市政府直接出資設立的國有獨資公司和國有獨資企業(yè)。
（二十五）各區（市）縣可參照本意見(jiàn)執行。
成都市人民政府辦公廳
2018年1月30日
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