廈工商綜〔2015〕1 號《廈門(mén)市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)〈商事主體監管暫行規定〉的通知》

《廈門(mén)市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)〈商事主體監管暫行規定〉的通知》



廈工商綜〔2015〕1 號

各區局、市局各處室及直屬單位：

現將《商事主體監管暫行規定》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

廈門(mén)市工商行政管理局

2015年12月30日

廈門(mén)市工商行政管理局

商事主體監管暫行規定

第一條為了規范廈門(mén)市商事主體監督管理工作, 維護市場(chǎng)監督管理秩序，根據《廈門(mén)經(jīng)濟特區商事登記條例》及有關(guān)規定，制定本暫行規定。

第二條本暫行規定適用于本市各級工商行政管理部門(mén)開(kāi)展對以下行為的監督管理工作：

（一）商事主體登記備案行為；

（二）商事主體公示年度報告行為；

（三）不正當競爭行為；

（四）商標違法行為；

（五）廣告違法行為；

（六）合同違法行為；

（七）網(wǎng)絡(luò )商品交易及有關(guān)服務(wù)行為；

（八）流通領(lǐng)域商品質(zhì)量違法行為；

（九）損害消費者合法權益的行為；

（十）直銷(xiāo)行為及禁止傳銷(xiāo)行為；

（十一）依法監管的其他行為。

第三條開(kāi)展商事主體監督管理工作應當遵循合法、公正、高效、便民的原則。

第四條開(kāi)展商事主體監督管理工作實(shí)行屬地管轄為主、登記管轄為輔的原則。

第五條開(kāi)展商事主體監督管理工作應當與行政指導工作相結合。

第六條市、區工商行政管理局和工商行政管理所在各自轄區內開(kāi)展商事主體監督管理工作。

市、區工商行政管理局應當指定內設機構承擔各項商事主體監督管理工作。

第七條上級工商行政管理部門(mén)應對下級工商行政管理部門(mén)的商事主體監督管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導和督查。

第八條市、區工商行政管理部門(mén)在本轄區內負責組織、協(xié)調、指導、檢查、督促落實(shí)商事主體監督檢查工作和查處違法行為工作，開(kāi)展商事主體信用監督管理工作。

第九條工商行政管理所在開(kāi)展商事主體監督管理工作中應當履行以下職責：

（一）根據投訴舉報，負責本轄區以下商事主體公示信息的核查工作：

1.登記的住所和備案的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與實(shí)際不一致的；

2.根據市、區工商行政管理部門(mén)交辦的其他核查信息工作；

（二）抽查本轄區內商事主體公示的年度報告；

（三）落實(shí)本轄區內商事主體信用監督管理工作；

（四）負責查處本轄區內以工商行政管理所名義查處和上級部門(mén)委托查處的商事主體違法行為；

（五）根據規定落實(shí)商事主體監督管理的其他工作。

第十條工商行政管理所應當根據商事主體信用信息和信用評價(jià)結果，結合轄區實(shí)際情況，有計劃地開(kāi)展抽查，暫停執行日常巡查制度。

第十一條對商事主體的抽查應當按照下列程序進(jìn)行：

（一）制訂抽查計劃；

（二）及時(shí)將抽查情況錄入廈門(mén)市工商行政管理信息系統；

（三）對抽查中發(fā)現的違法行為，應當按照有關(guān)規定采取行政指導、責令改正、鎖定等方式進(jìn)行監管。需要立案查處的，按照《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規定》等有關(guān)規定辦理。

第十二條商事主體住所核查按照屬地監管原則由工商行政管理所負責。

第十三條具有下列情形之一的，應當進(jìn)行商事主體住所核查：

（一）商事主體被投訴舉報通過(guò)住所無(wú)法聯(lián)系的；

（二）商事主體被工商行政管理部門(mén)或者其他監管部門(mén)發(fā)現通過(guò)住所無(wú)法聯(lián)系的；

（三）抽查商事主體年度報告需要住所核查的。

第十四條對商事主體住所核查采取郵寄專(zhuān)用信函的方式。

自郵政投遞部門(mén)把郵件送達情況反饋之日起1個(gè)工作日內，工商行政管理所應當將專(zhuān)用信函簽收有關(guān)信息錄入到廈門(mén)市工商行政管理信息系統。

第十五條工商行政管理部門(mén)按照登記管轄權負責商事主體年度報告抽查工作，并按照規定將未按期公示或者未如實(shí)公示年度報告的商事主體納入信用監管體系。

第十六條工商行政管理部門(mén)受理對廈門(mén)市商事主體登記及信用信息公示平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)信息平臺）信息異議的投訴和對信息不實(shí)的舉報，受理人員應當自受理之日起1個(gè)工作日內將投訴舉報情況錄入廈門(mén)市工商行政管理信息系統。

第十七條工商行政管理部門(mén)對本暫行規定第十六條規定的投訴舉報內容，可以自行辦理或者在2個(gè)工作日內指定下級工商行政管理部門(mén)辦理。

第十八條對信息異議的投訴，應當自受理之日起10個(gè)工作日內辦結。

對信息不實(shí)的舉報，應當自受理之日起60日內辦結。

第十九條具體承辦投訴舉報的部門(mén)應當將辦理結果及時(shí)錄入廈門(mén)市工商行政管理信息系統并告知投訴舉報人。

對通過(guò)信息平臺投訴舉報的，具體承辦投訴舉報的部門(mén)可以通過(guò)信息平臺將處理結果告知投訴舉報人。

第二十條針對商事主體違法違規行為，工商行政管理部門(mén)應當通過(guò)廈門(mén)市工商行政管理信息系統，采取工商事務(wù)警示鎖定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)警示鎖定）或者工商事務(wù)限制鎖定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)限制鎖定）的方式，對其實(shí)施信用監管。

第二十一條商事主體有下列情形之一的，各級工商行政管理部門(mén)可以對其辦理商事主體登記備案事務(wù)進(jìn)行警示鎖定：

（一）商事主體登記事項或者備案事項與實(shí)際情況不符的；

（二）商事主體被工商行政管理部門(mén)依法立案調查的；

（三）商事主體拒絕配合工商行政管理部門(mén)依法開(kāi)展監督檢查的。

工商行政管理部門(mén)對已被警示鎖定的商事主體，在其辦理商事主體登記備案事務(wù)時(shí)應當予以審慎審查。

第二十二條商事主體有下列情形之一的，各級工商行政管理部門(mén)可以對其辦理商事主體登記備案事務(wù)進(jìn)行限制鎖定：

（一）商事主體被載入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者處于擬載入經(jīng)營(yíng)異常名錄告知期間的；

（二）商事主體被工商行政管理部門(mén)依法立案調查，且拒不配合調查處理的；

（三）因提交虛假材料騙取商事主體登記，被依法撤銷(xiāo)商事主體登記或移交公安機關(guān)處理的；

（四）屬于前置許可事項的，有關(guān)行政許可機關(guān)已對商事主體作出吊銷(xiāo)、撤銷(xiāo)許可證或者審批文件，并告知工商行政管理部門(mén)的；

（五）司法部門(mén)依法作出已生效的法律文書(shū)，并要求工商行政管理部門(mén)協(xié)助執行的；

（六）公安機關(guān)對商事主體的違法行為進(jìn)行立案調查，并告知工商行政管理部門(mén)的；

（七）其他需要進(jìn)行限制鎖定的情形。

工商行政管理部門(mén)對已被限制鎖定的商事主體，在該商事主體的違法違規事項處理完結前，不予辦理該商事主體登記備案事務(wù)。

第二十三條商事登記機關(guān)應當對名稱(chēng)被剔除的商事主體法定代表人（負責人）、董事、監事、高級管理人員的任職資格相關(guān)事項進(jìn)行限制鎖定，但有證據證明其不負有個(gè)人責任的除外。

第二十四條工商行政管理部門(mén)對商事主體及負有個(gè)人責任的法定代表人（負責人）、董事、監事、高級管理人員進(jìn)行警示鎖定或者限制鎖定時(shí)，應當將鎖定的理由和依據按照要求錄入廈門(mén)市工商行政管理信息系統。

第二十五條各級工商行政管理部門(mén)按照以下程序進(jìn)行警示鎖定或者限制鎖定：

（一）工商行政管理所對轄區范圍內商事主體進(jìn)行警示鎖定或者限制鎖定的，由工商行政管理所所長(cháng)審核，報區工商行政管理局分管領(lǐng)導批準；

（二）區工商行政管理局對轄區范圍內的商事主體進(jìn)行警示鎖定或者限制鎖定的，由區工商行政管理局承擔商事主體監督管理工作的內設機構領(lǐng)導審核，報區工商行政管理局分管領(lǐng)導批準；

（三）市工商行政管理局對轄區范圍內的商事主體進(jìn)行警示鎖定或者限制鎖定的，由市工商行政管理局承擔商事主體監督管理工作的內設機構領(lǐng)導批準。

第二十六條警示鎖定或者限制鎖定依據的情形發(fā)生變化，不需要繼續警示鎖定或者限制鎖定，根據商事主體的申請或者相關(guān)部門(mén)的處理決定，工商行政管理部門(mén)在3日內解除警示鎖定或者限制鎖定。

第二十七條各級工商行政管理部門(mén)在履行監督管理職責過(guò)程中發(fā)現商事主體的違法行為不屬于工商行政管理部門(mén)管轄的，應當依法告知有關(guān)行政許可機關(guān)、監管部門(mén)。

第二十八條本暫行規定自2016年1月1日起施行，有效期2年。

廈門(mén)市工商行政管理局辦公室2015年12月30日印發(fā)

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