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《沈陽(yáng)市人民政府關(guān)于印發(fā)沈陽(yáng)市組建市屬企業(yè)集團和推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)股權多元化工作規則（試行）的通知》
沈政發(fā)〔2017〕25號
各區、縣(市)人民政府，市政府有關(guān)部門(mén)、有關(guān)直屬單位：
現將《沈陽(yáng)市組建市屬企業(yè)集團和推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)股權多元化工作規則(試行)》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，認真貫徹執行。
沈陽(yáng)市人民政府
2017年6月6日
沈陽(yáng)市組建市屬企業(yè)集團和推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)股權多元化工作規則(試行)
為加快推進(jìn)我市市屬?lài)衅髽I(yè)投資主體多元化，破除體制機制障礙，盤(pán)活國有資產(chǎn)存量，激發(fā)創(chuàng )新創(chuàng )造活力，根據《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)遼寧省組建省屬企業(yè)集團和推進(jìn)省屬?lài)衅髽I(yè)股權多元化工作規則(試行)的通知》(遼政發(fā)〔2016〕25號)精神，結合我市實(shí)際，特制定如下工作規則：
一、組建市屬企業(yè)集團工作規則
(一)組建市屬企業(yè)集團遵循的原則。
1.業(yè)務(wù)相關(guān)的企事業(yè)單位同步改革。行業(yè)主管部門(mén)在組建企業(yè)集團時(shí)，要將關(guān)聯(lián)性緊密的企事業(yè)單位一并納入實(shí)施范圍，同步改革。
2.剝離組建企業(yè)集團涉及事業(yè)單位的行政職能和公益職能。組建集團涉及的事業(yè)單位具有行政職能和公益職能的，在調整前，要將行政職能劃歸行業(yè)主管部門(mén)，公益職能繼續保留在事業(yè)單位。劃轉工作要堅持“人隨事走”的原則，具體劃轉工作方案由行業(yè)主管部門(mén)提出，市編委辦按照程序審批。
3.妥善安置組建企業(yè)集團涉及事業(yè)單位的離退休人員。組建集團涉及的事業(yè)單位，其離退休人員原則上一并劃入集團，由集團統一管理，原經(jīng)費渠道不變。其中，差額撥款事業(yè)單位退休金的差額部分，以及自收自支事業(yè)單位的退休金，由集團負擔。
4.企事業(yè)單位賬面資產(chǎn)及所負債務(wù)原則上一并劃入企業(yè)集團。企業(yè)集團注冊登記前，對于劃歸集團事業(yè)單位的賬面資產(chǎn)，由市財政局會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)報請市政府審定同意后劃入集團，同時(shí)明確市國資委為市政府出資人代表，劃歸集團企業(yè)的賬面資產(chǎn)由市國資委劃入集團。企業(yè)集團注冊登記后，由市國資委牽頭對集團的資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資。企事業(yè)單位所負擔的債務(wù)，原則上由集團承擔。
5.明確企業(yè)集團主要負責人的政治待遇。新組建的企業(yè)集團主要負責人的政治待遇，原則上根據企業(yè)集團的資產(chǎn)規模、行業(yè)影響力和社會(huì )貢獻來(lái)確定，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
6.放管結合，確保企業(yè)的市場(chǎng)主體地位。市國資委代表市政府對監管企業(yè)依法履行出資人職責，以管資本為主，重點(diǎn)管好國有資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全；加強國有資產(chǎn)監管，確保國有資產(chǎn)保值增值。行業(yè)主管部門(mén)按照國家有關(guān)政策、法律、法規，對企業(yè)運行履行行業(yè)管理職責。企業(yè)按照市場(chǎng)經(jīng)濟規律自主經(jīng)營(yíng)。
7.加強企業(yè)集團的黨建工作。充分發(fā)揮集團黨組織的領(lǐng)導核心、政治核心作用，使加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理有機結合。集團黨組織要貫徹全面從嚴治黨要求，創(chuàng )新黨建工作，維護職工合法權益，為集團發(fā)展提供堅強有力的政治保障、組織保障和人才保障。
(二)組建市屬企業(yè)集團的工作流程。
1.成立沈陽(yáng)市組建市屬企業(yè)集團工作領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組由市政府主要領(lǐng)導任組長(cháng)，分管領(lǐng)導任副組長(cháng)，市委組織部、市編委辦、財政局、人力資源社會(huì )保障局、法制辦、國資委、工商局、國稅局、地稅局、審計局以及擬組建集團的行業(yè)主管部門(mén)為成員單位，負責解決集團組建工作中遇到的困難和問(wèn)題。領(lǐng)導小組辦公室設在市國資委，負責建立溝通協(xié)調機制，協(xié)調有關(guān)部門(mén)推進(jìn)集團組建工作。(牽頭單位：市編委辦；配合單位：市國資委)
2.明確企業(yè)集團的組成單位。對擬組建集團行業(yè)主管部門(mén)下屬的所有企事業(yè)單位進(jìn)行摸底調查，根據業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性，研究提出劃入集團的企業(yè)單位名單和組建集團涉及的事業(yè)單位名單。(牽頭單位：市編委辦、擬組建集團的行業(yè)主管部門(mén)、市國資委；配合單位：市財政局、人力資源社會(huì )保障局)
3.明確企業(yè)集團涉及事業(yè)單位職能調整的相關(guān)事宜。對具有行政職能和公益職能的事業(yè)單位，明確劃入行業(yè)主管部門(mén)以及保留在事業(yè)單位的職能及編制。(牽頭單位：擬組建集團的行業(yè)主管部門(mén)；配合單位：市編委辦、人力資源社會(huì )保障局)
4.明確事業(yè)單位劃入企業(yè)集團人員及離退休人員安置事宜。根據事業(yè)單位行政職能和公益職能劃轉情況，確定事業(yè)單位劃入企業(yè)集團人員及離退休人員安置方案。(牽頭單位：擬組建集團的行業(yè)主管部門(mén)；配合單位：市人力資源社會(huì )保障局、編委辦)
5.劃轉納入企業(yè)集團的企事業(yè)單位資產(chǎn)。納入集團事業(yè)單位的賬面資產(chǎn)，由市財政局會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)報請市政府審定同意后劃入集團，同時(shí)明確市國資委為市政府出資人代表，納入集團企業(yè)的賬面資產(chǎn)由市國資委劃入集團。(牽頭單位：市財政局、國資委；配合單位：擬組建集團的行業(yè)主管部門(mén))
6.研究提出企業(yè)集團組建方案，主要包括公司名稱(chēng)、公司性質(zhì)、發(fā)展戰略、目標定位、公司職能、經(jīng)營(yíng)范圍、出資人、出資來(lái)源、注冊資本、企業(yè)資產(chǎn)監管、公司治理結構、公司組織架構、融資方式、支持政策及其他需要明確的事宜，提請市政府常務(wù)會(huì )議審定。(牽頭單位：擬組建集團的行業(yè)主管部門(mén)；配合單位：市國資委、法制辦、工商局)
7.明確企業(yè)集團領(lǐng)導班子組成人員。市委組織部、市國資委黨委按照干部管理權限和工作職責，提出集團領(lǐng)導班子成員人選建議，報請市委、市政府同意后，啟動(dòng)干部考察程序，按照規定任命、聘任集團領(lǐng)導班子成員。(牽頭單位：市委組織部，市國資委；配合單位：擬組建集團的行業(yè)主管部門(mén))
8.注冊登記集團公司。按照《中華人民共和國公司法》有關(guān)規定，認真完善公司注冊登記所需要件和相關(guān)手續，到工商行政管理部門(mén)注冊登記。(負責單位：企業(yè)集團)
二、推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)股權多元化工作規則
(一)推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)股權多元化遵循的原則。
1.分類(lèi)推進(jìn)，促進(jìn)投資主體多元化。除被列為發(fā)展混合所有制經(jīng)濟試點(diǎn)的電力、石油、天然氣、鐵路、民航、電信、軍工等領(lǐng)域實(shí)行國有獨資或國有控股，公益類(lèi)企業(yè)通過(guò)購買(mǎi)服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)、委托代理等方式鼓勵非國有企業(yè)參與經(jīng)營(yíng)，金融、文化等國有企業(yè)改革按照國家和省規定執行，其他市屬?lài)衅髽I(yè)要積極吸引中央企業(yè)和民營(yíng)資本等戰略投資者，實(shí)現投資主體多元化，股本比例不設限制。
2.解決遺留問(wèn)題，推進(jìn)股權多元化。加快解決國有企業(yè)辦社會(huì )職能、廠(chǎng)辦大集體、離退休人員社會(huì )化管理等歷史遺留問(wèn)題，推進(jìn)國有企業(yè)“三供一業(yè)”分離移交，清理“僵尸企業(yè)”，化解過(guò)剩產(chǎn)能，使優(yōu)良國有資產(chǎn)能夠有效分離，輕裝上陣參與市場(chǎng)競爭。通過(guò)以?xún)?yōu)良國有資產(chǎn)吸引各類(lèi)投資者、減持部分國有資產(chǎn)、推進(jìn)企業(yè)整體上市的方式，實(shí)現增資擴股或股權轉讓?zhuān){整國有股權比例，盡快形成效益并充實(shí)社會(huì )保障基金。
3.放管結合，確保企業(yè)的市場(chǎng)主體地位。市國資委代表市政府對監管企業(yè)依法履行出資人職責，重點(diǎn)管好國有資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全；加強國有資產(chǎn)監管，確保國有資產(chǎn)保值增值。行業(yè)主管部門(mén)按照國家有關(guān)政策、法律、法規，對企業(yè)運行履行行業(yè)管理職責。企業(yè)按照市場(chǎng)經(jīng)濟規律自主經(jīng)營(yíng)。
(二)推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)股權多元化的工作流程。
1.編制國有企業(yè)股權多元化信息手冊。針對市屬?lài)衅髽I(yè)現狀，一企一策，編寫(xiě)企業(yè)招商募股說(shuō)明材料并編輯成冊，通過(guò)各種渠道，釋放市屬?lài)衅髽I(yè)多元化改革信號，大力招商引資，吸引各類(lèi)投資者。市屬?lài)衅髽I(yè)要通過(guò)產(chǎn)權市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等渠道，發(fā)布推進(jìn)股權多元化的信息，為吸引更多的投資者入股企業(yè)創(chuàng )造條件。(牽頭單位：市國資委；配合單位：市屬?lài)衅髽I(yè))
2.承接各類(lèi)投資者投資入股市屬?lài)衅髽I(yè)。對主動(dòng)投資參與我市國有企業(yè)股權多元化改革或參與組建市屬企業(yè)集團的各類(lèi)投資者，由市國資委、擬組建集團的行業(yè)主管部門(mén)指導市屬?lài)衅髽I(yè)與投資者直接對接洽談。(牽頭單位：市國資委；配合單位：擬組建集團的行業(yè)主管部門(mén)，市屬?lài)衅髽I(yè))
3.盡快達成合作意向。對有合作意向的戰略投資者，市屬?lài)衅髽I(yè)要加強合作雙方的溝通和談判，盡快做實(shí)合作內容和方案，報請市政府批準。(牽頭單位：市屬?lài)衅髽I(yè)；配合單位：市國資委)
4.資產(chǎn)評估。市屬?lài)衅髽I(yè)擬轉讓的資產(chǎn)，要通過(guò)招投標的方式，由合作雙方認可的有資質(zhì)的中介機構進(jìn)行資產(chǎn)評估，資產(chǎn)評估結果報送市國資委備案認定。(牽頭單位：市屬?lài)衅髽I(yè)；配合單位：市國資委)
5.編制股權多元化方案及審批。市屬?lài)衅髽I(yè)要在與合作方達成一致意見(jiàn)和資產(chǎn)評估的基礎上，編制股權多元化方案，明確戰略投資者、股權結構等內容，報請市政府批準。(牽頭單位：市國資委；配合單位：市屬?lài)衅髽I(yè))
6.按照國家統一規范，進(jìn)行國有產(chǎn)權交易。市政府批準市屬?lài)衅髽I(yè)股權多元化方案后，企業(yè)要嚴格按照國家有關(guān)規定，在公共資源交易平臺上規范進(jìn)行產(chǎn)權交易，并依據產(chǎn)權交易憑證到工商行政管理部門(mén)變更注冊。市國資委對股權變更后企業(yè)的國有資產(chǎn)進(jìn)行監管。(牽頭單位：市國資委；配合單位：市屬?lài)衅髽I(yè))
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