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上海市人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )公告第53號
《上海市促進(jìn)科技成果轉化條例》已由上海市第十四屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第三十七次會(huì )議于2017年4月20日通過(guò)，現予公布，自2017年6月1日起施行。
上海市人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
2017年4月20日
上海市促進(jìn)科技成果轉化條例
（2017年4月20日上海市第十四屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第三十七次會(huì )議通過(guò)）
第一章 總則
第一條 為了促進(jìn)和規范科技成果轉化，加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng )新中心，推動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展和社會(huì )進(jìn)步，根據《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》等法律、行政法規，結合本市實(shí)際，制定本條例。
第二條 本市行政區域內科技成果轉化及相關(guān)活動(dòng)，適用本條例。
本條例所稱(chēng)科技成果，是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。職務(wù)科技成果，是指執行研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。
本條例所稱(chēng)科技成果轉化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續試驗、開(kāi)發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。
第三條 科技成果轉化活動(dòng)應當遵守法律法規，尊重科技創(chuàng )新規律和市場(chǎng)規律，遵循“自愿、互利、公平、誠實(shí)信用”原則，維護國家利益，保障參與各方的合法權益。
第四條 科技成果完成單位對其持有的科技成果，可以自主決定采用轉讓、許可或者作價(jià)投資等方式實(shí)施轉化。除涉及國家秘密、國家安全外，不需行政機關(guān)審批或者備案。
科技成果完成單位對其取得的科技成果轉化收入，可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時(shí)限并自主實(shí)施，但國家另有規定的除外。
向境外組織或者個(gè)人轉化科技成果的，應當遵守國家有關(guān)規定。
第五條 職務(wù)科技成果實(shí)施轉化的，科技成果完成人享有知情權，可以按照與單位的協(xié)議，實(shí)施科技成果轉化，并有權依照規定或者約定獲得獎勵、報酬。
職務(wù)科技成果完成人在完成科技成果后，應當向所在單位報告，并對科技成果后續試驗、開(kāi)發(fā)、應用、推廣等工作予以配合。
第六條 市和區人民政府應當加強對科技成果轉化工作的管理、指導和協(xié)調，制定和完善相關(guān)政策措施，并將科技成果轉化工作納入國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃。
本市建立促進(jìn)科技成果轉化議事協(xié)調機制，研究、協(xié)調科技成果轉化工作中的重大事項，制定、落實(shí)科技成果轉化工作目標和措施。
第七條 市科技部門(mén)應當依照市人民政府規定的職責，做好科技成果轉化的促進(jìn)、協(xié)調和服務(wù)工作。
市教育、發(fā)展改革、經(jīng)濟信息化、商務(wù)、財政、人力資源社會(huì )保障、審計、國有資產(chǎn)監督、稅務(wù)、工商、知識產(chǎn)權等部門(mén)應當依法履行工作職責，加強協(xié)作配合，做好科技成果轉化相關(guān)工作。
第二章 組織實(shí)施
第八條 本市設立和國家在本市設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校等事業(yè)單位（以下統稱(chēng)“研發(fā)機構、高等院校”）應當加強科技成果轉化的專(zhuān)業(yè)化隊伍建設，可以設立或者確定專(zhuān)門(mén)機構負責下列工作：
（一）受理科技成果研發(fā)信息披露報告；
（二）分析科技成果應用價(jià)值；
（三）自行或者指導、協(xié)助科技成果完成人開(kāi)展科技成果后續試驗、開(kāi)發(fā)；
（四）申請、管理和保護科技成果的知識產(chǎn)權；
（五）制訂、實(shí)施科技成果轉化方案；
（六）與科技成果轉化相關(guān)的其他工作。
研發(fā)機構、高等院?？梢晕歇毩⒌膶?zhuān)業(yè)服務(wù)機構，開(kāi)展科技成果轉化工作。
本市鼓勵其他科技成果完成單位根據需要，加強本單位科技成果轉化工作的專(zhuān)門(mén)化、專(zhuān)業(yè)化建設。
第九條 研發(fā)機構、高等院校應當依法通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式，確定科技成果轉讓、許可或者作價(jià)投資的價(jià)格。
第十條 研發(fā)機構、高等院?？梢酝ㄟ^(guò)下列方式，將科技成果作價(jià)投資：
（一）以本單位名義將科技成果作價(jià)投資；
（二）通過(guò)資產(chǎn)劃撥等方式將科技成果轉移至本單位獨資設立的負責資產(chǎn)管理的法人，并以該法人名義將科技成果作價(jià)投資；
（三）單位與完成、轉化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員對科技成果作價(jià)投資所形成股份或者出資比例的分配作出事先約定的，以本單位和相關(guān)人員名義將該科技成果作價(jià)投資。
第十一條 本市支持企業(yè)加大對科技成果轉化的經(jīng)費投入力度。符合條件的企業(yè)可以按照國家規定，享受研究開(kāi)發(fā)費用稅前加計扣除、儀器設備加速折舊、高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠等政策。
本市國有企業(yè)對科技成果轉化的經(jīng)費投入，按照本市有關(guān)規定，在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核中視同于利潤。
第十二條 市、區人民政府應當建立健全技術(shù)創(chuàng )新市場(chǎng)導向機制，引導企業(yè)圍繞市場(chǎng)需求和長(cháng)遠發(fā)展進(jìn)行科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)；支持企業(yè)開(kāi)展新技術(shù)、新材料、新工藝等的集成應用，推進(jìn)重大科技成果產(chǎn)業(yè)化。
利用財政性資金設立的應用類(lèi)科技項目和其他相關(guān)科技項目，政府有關(guān)部門(mén)應當發(fā)揮企業(yè)在研究開(kāi)發(fā)方向選擇、項目實(shí)施和成果應用中的主導作用。市場(chǎng)導向明確的科技項目，由企業(yè)獨立實(shí)施或者聯(lián)合研發(fā)機構、高等院校共同實(shí)施。
第十三條 本市通過(guò)設立創(chuàng )業(yè)投資引導基金、風(fēng)險補償等方式，引導和支持天使投資機構、創(chuàng )業(yè)投資機構投資初創(chuàng )期科技企業(yè)和高投入、高風(fēng)險、高產(chǎn)出的科技成果轉化項目。
第十四條 本市支持實(shí)施科技成果轉化的企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)直接融資，支持企業(yè)利用公司債等債務(wù)融資工具，開(kāi)展科技成果轉化項目融資。
本市采取信用擔保等措施，引導銀行業(yè)金融機構為科技成果轉化拓展融資渠道。
本市采取保費補貼等措施，鼓勵保險機構提供支持科技成果轉化的保險產(chǎn)品。
第十五條 本市鼓勵研發(fā)機構、高等院校建立面向企業(yè)的技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò )和協(xié)同創(chuàng )新平臺，推動(dòng)科技成果與企業(yè)需求有效對接。
本市支持企業(yè)與研發(fā)機構、高等院校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開(kāi)發(fā)平臺、科技成果轉化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構、技術(shù)創(chuàng )新聯(lián)盟、新型研究開(kāi)發(fā)機構等方式，運用市場(chǎng)機制集成先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)質(zhì)資源，共同開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動(dòng)。
第十六條 本市支持重點(diǎn)實(shí)驗室、工程（技術(shù)）研究中心、專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺、新型研究開(kāi)發(fā)機構、企業(yè)技術(shù)中心等研究開(kāi)發(fā)平臺和機構提供共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、中間試驗、工業(yè)性試驗、工程化開(kāi)發(fā)等服務(wù)，提高科技成果成熟度，優(yōu)化科技成果市場(chǎng)供給。
本市鼓勵研發(fā)機構、高等院校、企業(yè)與社會(huì )共享大型科學(xué)儀器設施、實(shí)驗室、科技文獻等科技資源，為科技成果轉化活動(dòng)提供便利。以財政資金全額或者部分出資購買(mǎi)、建設的大型科學(xué)儀器設施，設施管理單位應當依法向社會(huì )提供共享服務(wù)。
第十七條 本市鼓勵企業(yè)與研發(fā)機構、高等院校及其他組織建立科技人員雙向流動(dòng)、項目合作等人才合作交流機制。
研發(fā)機構、高等院?？梢栽O立一定比例的流動(dòng)崗位，通過(guò)建設產(chǎn)學(xué)研合作平臺、實(shí)施科技成果轉化項目等方式，吸引企業(yè)科技人才兼職。
研發(fā)機構、高等院校的科技人員可以按照本市有關(guān)規定，經(jīng)所在單位同意，通過(guò)離崗創(chuàng )業(yè)、在崗創(chuàng )業(yè)或者到企業(yè)兼職等方式，從事科技成果轉化。
本市支持企業(yè)與研發(fā)機構、高等院校聯(lián)合建立學(xué)生實(shí)習實(shí)訓和研究生科研實(shí)踐等教學(xué)科研基地，共同培養科技成果轉化人才。
第十八條 本市設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校應當于每年3月30日前向其主管部門(mén)提交上一年度科技成果轉化情況年度報告。年度報告應當包括科技成果取得、科技成果轉化以及轉化收益分配等情況。
主管部門(mén)應當在4月30日前將審核后的年度報告報送至市財政、科技部門(mén)，并將其作為對相關(guān)單位實(shí)施績(jì)效評價(jià)、予以財政資金支持的依據之一。
國家在本市設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校應當將其科技成果轉化情況年度報告抄送市科技、教育部門(mén)。年度報告作為本市對相關(guān)單位予以財政資金支持的依據之一。
第三章 服務(wù)機構
第十九條 本市鼓勵設立各類(lèi)科技成果轉化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構，為科技成果轉化提供下列服務(wù)：
（一）科技成果信息的搜集、篩選、分析、加工；
（二）科技成果的交易代理；
（三）科技成果的價(jià)值評估；
（四）科技成果轉化人才培訓；
（五）科技創(chuàng )業(yè)孵化服務(wù)；
（六）科技成果轉化的其他服務(wù)。
第二十條 市、區人民政府及其有關(guān)部門(mén)應當遵循市場(chǎng)導向和政府引導相結合的原則，綜合運用平臺建設、政府購買(mǎi)服務(wù)、人才培養等措施，加強對科技成果轉化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構的扶持。
對承擔本市重大科技成果轉化任務(wù)或者在本市成功轉化科技成果，有突出業(yè)績(jì)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構和個(gè)人，按照國家和本市有關(guān)規定給予表彰和獎勵。
第二十一條 本市鼓勵社會(huì )力量建設符合技術(shù)交易規律的科技成果交易網(wǎng)絡(luò )平臺，提供線(xiàn)上與線(xiàn)下相結合的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。
第二十二條 本市鼓勵和支持各類(lèi)投資主體利用開(kāi)發(fā)區、高新產(chǎn)業(yè)園以及閑置廠(chǎng)房等存量房產(chǎn)建設眾創(chuàng )空間等創(chuàng )業(yè)服務(wù)機構，為初創(chuàng )期科技企業(yè)和科技成果轉化項目提供孵化場(chǎng)地、創(chuàng )業(yè)輔導、投融資對接、技術(shù)對接、研究開(kāi)發(fā)與管理咨詢(xún)。
第二十三條 本市支持科技成果轉化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構開(kāi)展跨境、跨區域的科技成果轉化服務(wù)，在不涉及國家安全、不損害國家利益的前提下開(kāi)展技術(shù)合作、技術(shù)貿易，引進(jìn)、消化和吸收境外先進(jìn)技術(shù)。
本市鼓勵國際、國內其他地區科技成果轉化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構在本市設立分支機構，集聚科技成果轉化人才，開(kāi)展科技成果轉化合作。
第二十四條 本市引導和支持科技成果轉化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構依法成立行業(yè)協(xié)會(huì )。
相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )應當提供信息、培訓、咨詢(xún)等服務(wù)，制定科技成果轉化服務(wù)規范，建立科技成果轉化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構的服務(wù)與信用評價(jià)機制，加強行業(yè)自律管理。
第四章 保障措施
第二十五條 研發(fā)機構、高等院校、國有企業(yè)應當根據本單位實(shí)際，依法建立符合科技成果轉化工作特點(diǎn)的規章制度，對實(shí)施科技成果轉化的民主決策程序、合理注意義務(wù)和監督管理職責等予以明確。
研發(fā)機構、高等院校、國有企業(yè)制定相關(guān)規章制度時(shí)，應當充分聽(tīng)取單位科技人員的意見(jiàn)，并經(jīng)單位職工代表大會(huì )審議通過(guò)。
第二十六條 研發(fā)機構、高等院校、國有企業(yè)的相關(guān)負責人根據法律法規和本單位依法制定的規章制度，開(kāi)展科技成果轉化工作，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監督管理職責的，即視為已履行勤勉盡責義務(wù)。
研發(fā)機構、高等院校、國有企業(yè)的相關(guān)負責人已履行勤勉盡責義務(wù)，未謀取非法利益的，不因科技成果轉化后續價(jià)值變化而產(chǎn)生決策責任。
第二十七條 市科技部門(mén)應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)以財政性資金和社會(huì )資金所建設的各類(lèi)科技成果轉化平臺為基礎，建立資源匯聚、開(kāi)放共享、分工協(xié)作的科技成果轉化公共服務(wù)平臺。
科技成果轉化公共服務(wù)平臺應當建立健全科技成果信息和轉化服務(wù)信息的采集、公開(kāi)制度，為科技成果轉化全過(guò)程提供技術(shù)、人才、資金等方面的信息和服務(wù)。
第二十八條 市和區人民政府應當加強財政支持力度，創(chuàng )新財政資金支持方式，引導社會(huì )資金投入，支持下列事項：
（一）科技成果轉化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構的建設與發(fā)展；
（二）科技成果轉化公共服務(wù)平臺、研究開(kāi)發(fā)平臺和機構的建設和運行；
（三）科技成果的中間試驗、工業(yè)性試驗、工程化開(kāi)發(fā)及示范應用；
（四）科技成果轉化人才的培養；
（五）促進(jìn)科技成果轉化的其他事項。
任何單位或者個(gè)人不得虛報、冒領(lǐng)、貪污、挪用、截留科技成果轉化財政經(jīng)費。
第二十九條 本市應當加大對科技成果轉化人才的培養力度，支持研發(fā)機構、高等院校、企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)機制引進(jìn)科技成果轉化人才?？萍?、教育、人力資源社會(huì )保障等部門(mén)在制定科技人才相關(guān)規劃、計劃和政策時(shí)，應當對科技成果轉化人才的培養和引進(jìn)等作出規定。
對于引進(jìn)的外省市科技成果轉化人才，人力資源社會(huì )保障、住房城鄉建設、教育、衛生計生等部門(mén)應當按照本市有關(guān)規定辦理本市戶(hù)籍，落實(shí)科技成果轉化人才在住房、醫療、子女就學(xué)等方面的待遇。
對于引進(jìn)的外籍科技成果轉化人才，人力資源社會(huì )保障、公安等部門(mén)應當按照有關(guān)規定，在辦理入境簽證、居留許可和就業(yè)許可時(shí)，簡(jiǎn)化程序、放寬條件、提供便利。
本市支持研發(fā)機構、高等院校建立與國際規則接軌的人才招聘、績(jì)效考核、科研管理等制度，吸引高層次人才在本市從事科技成果轉化工作。
本市設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校在編制限額內引進(jìn)科技成果轉化人才，不需行政機關(guān)審批或者前置備案。
第三十條 本市設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校的主管部門(mén)以及市科技、財政等部門(mén)應當建立符合科技成果轉化特點(diǎn)的績(jì)效考核評價(jià)制度，將科技成果轉化情況作為對相關(guān)單位評價(jià)、科研資金支持的重要依據之一。
市人力資源社會(huì )保障部門(mén)應當會(huì )同市科技、教育等部門(mén)建立有利于促進(jìn)科技成果轉化的專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評審體系，將科技成果轉化的產(chǎn)值、利潤等經(jīng)濟效益和吸納就業(yè)、節約資源、保護環(huán)境等社會(huì )效益，作為科技成果轉化人才職稱(chēng)評審的主要評價(jià)因素。
第三十一條 對利用財政資金設立的應用類(lèi)科技項目和其他相關(guān)科技項目，項目管理部門(mén)應當將科技成果的產(chǎn)生和轉化前景作為立項評審的重要內容，并在立項時(shí)，明確項目承擔者的轉化責任等事項。
項目管理部門(mén)組織項目驗收時(shí)，應當將科技成果轉化情況納入項目驗收范圍；確有客觀(guān)原因尚未轉化的，可以先行驗收成果完成情況，項目承擔者應當在申請項目驗收時(shí)提供科技成果轉化的可行性方案。
利用財政資金設立的科技項目的承擔者應當及時(shí)將項目產(chǎn)生的科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權信息匯總并報送至本市科技成果信息系統。
第三十二條 本市通過(guò)政府首購和訂購等方式，采購創(chuàng )新產(chǎn)品和服務(wù)，支持科技成果轉化。
本市鼓勵企業(yè)通過(guò)科技成果轉化形成首臺（套）重大技術(shù)裝備并依法參與政府采購活動(dòng)。有關(guān)采購人或者采購代理機構不得以市場(chǎng)業(yè)績(jì)?yōu)橛上拗破鋮⑴c資格。
第五章 技術(shù)權益
第三十三條 職務(wù)科技成果轉化后，科技成果完成單位應當按照規定或者與科技人員的約定，對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。
科技成果完成單位未規定、也未與科技人員約定獎勵和報酬方式和數額的，按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》的規定執行。
第三十四條 研發(fā)機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位。允許研發(fā)機構、高等院校按照以下標準，規定或者與科技人員約定獎勵和報酬：
（一）將職務(wù)科技成果轉讓、許可給他人實(shí)施的，可以從該項科技成果轉讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之七十的比例；
（二）按照本條例第十條第一項、第二項的規定，利用職務(wù)科技成果作價(jià)投資的，可以從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之七十的比例；
（三）將職務(wù)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，在實(shí)施轉化成功投產(chǎn)后，可以從開(kāi)始盈利的年度起連續五年，每年從實(shí)施該項科技成果產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。獎勵期滿(mǎn)后依據其他法律法規應當繼續給予獎勵或者報酬的，從其規定。
前款第一項所稱(chēng)的職務(wù)科技成果轉讓、許可凈收入，是指轉讓、許可收入扣除相關(guān)稅費、單位維護該科技成果的費用，以及交易過(guò)程中的評估、鑒定等直接費用后的余額。
第三十五條 研發(fā)機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入，在對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉化等相關(guān)工作，并提取一定比例用于支持本單位科技成果轉化專(zhuān)門(mén)機構的運行和發(fā)展。
第三十六條 研發(fā)機構、高等院校依照本條例規定，對完成、轉化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出，納入單位收入分配管理，但不納入當年本單位績(jì)效工資總量。
國有企業(yè)依照本條例規定，對完成、轉化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出，計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。
第三十七條 本市鼓勵企業(yè)建立有利于促進(jìn)科技成果轉化的考核體系，建立健全科技成果轉化的激勵分配機制，利用股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開(kāi)展科技成果轉化。
第三十八條 科技成果完成單位實(shí)施職務(wù)科技成果轉化，以股權形式給予個(gè)人獎勵和報酬，符合國家規定條件的，個(gè)人在獲得股權時(shí)可以暫不納稅，遞延至股權轉讓時(shí)繳納個(gè)人所得稅。
個(gè)人因職務(wù)科技成果轉化獲得現金獎勵和報酬的，由本市稅務(wù)部門(mén)根據國家和本市激勵科技成果轉化的相關(guān)規定，依法征收個(gè)人所得稅。
科技成果完成單位或者個(gè)人以科技成果作價(jià)投資獲得股權的，可以按照國家有關(guān)規定，在投資入股當期暫不納稅，遞延至股權轉讓時(shí)繳納所得稅。
第三十九條 在研發(fā)機構、高等院校及其所屬的具有獨立法人資格單位擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化做出重要貢獻的，按照國家有關(guān)規定獲得轉化收益，并實(shí)行公開(kāi)公示制度。
第六章 法律責任
第四十條 違反本條例規定的行為，法律、行政法規已有處罰規定的，從其規定。
第四十一條 違反本條例第二十八條第二款規定，虛報、冒領(lǐng)、貪污、挪用、截留本條例規定的科技成果轉化財政經(jīng)費的，由市科技、財政、審計等部門(mén)按照財政資金管理的有關(guān)規定處理，并將相關(guān)信息納入本市公共信用信息服務(wù)平臺；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
有前款違法行為之一的，禁止其在五年內承擔本市財政資金設立的科技項目。
第四十二條 本市財政資金設立的科技項目的承擔者違反本條例第三十一條第三款規定，未匯總并報送科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權信息的，由組織實(shí)施項目的有關(guān)部門(mén)責令限期改正；逾期不改的，予以通報批評，并禁止其在二年內承擔本市財政資金設立的科技項目。
第七章 附則
第四十三條 本條例自2017年6月1日起施行。
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