您當前的位置：滬府發(fā)〔2015〕11號《上海市人民政府關(guān)于批轉市發(fā)展改革委等三部門(mén)制訂的〈上海市市級建設財力項目管理辦法〉的通知》
滬府發(fā)〔2015〕11號
各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市政府同意市發(fā)展改革委、市財政局、市審計局制訂的《上海市市級建設財力項目管理辦法》，現轉發(fā)給你們，請認真按照執行。
上海市人民政府
2015年4月8日
上海市市級建設財力項目管理辦法
第一章總則
第一條為進(jìn)一步深化投資體制改革，簡(jiǎn)化和規范政府投資項目審批程序，根據《中華人民共和國預算法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家、本市的有關(guān)規定，制定本辦法。
第二條市級財政預算內基本建設支出（以下稱(chēng)“市級建設財力”）安排的固定資產(chǎn)投資項目適用本辦法。
第三條市級建設財力主要用于需要市級公共財政保障的城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境建設、社會(huì )事業(yè)發(fā)展和民生保障、城市公共安全、科技創(chuàng )新等領(lǐng)域。
第四條市級建設財力投資，可采取直接投資、資本金注入、投資補助、貼息等方式。
第二章項目決策
第五條市有關(guān)部門(mén)應當依據本市國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展中長(cháng)期規劃，結合實(shí)際需要和條件，擬定重要領(lǐng)域的專(zhuān)項規劃、專(zhuān)項發(fā)展建設規劃，明確發(fā)展的指導思想、戰略目標、總體布局、主要建設項目、建設內容、資金需求等。
經(jīng)市發(fā)展改革委會(huì )同有關(guān)部門(mén)論證和平衡，并報市政府批準的專(zhuān)項規劃、專(zhuān)項發(fā)展建設規劃，是市級建設財力投資決策的重要依據。
第六條市級建設財力項目審批程序包括：項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計和概算。
申請投資補助、貼息等投資方式投入的，按照市級建設財力投資補助和貼息項目管理辦法的有關(guān)規定執行。
第七條項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計和概算，經(jīng)相關(guān)行政主管部門(mén)、市級政府性投資機構或國資授權控股集團公司審核后上報或轉報。
第八條項目（法人）單位應當組織編制項目建議書(shū)，報市發(fā)展改革委審批。項目建議書(shū)應當對項目建設的必要性、主要建設內容、擬建地點(diǎn)、擬建規模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì )和經(jīng)濟效益等進(jìn)行初步分析，并附相關(guān)文件資料。
列入國家、市政府批準的專(zhuān)項規劃、專(zhuān)項發(fā)展建設規劃的項目，試行項目建議書(shū)格式化、標準化管理。項目（法人）單位填報項目申請表，市發(fā)展改革委出具政府投資項目審批意見(jiàn)表。項目（法人）單位憑審批意見(jiàn)表分別向規劃、土地和環(huán)保等部門(mén)申請辦理規劃、用地、環(huán)評審批等手續。
前期工作深度達到項目建議書(shū)要求、建設內容簡(jiǎn)單、投資規模較小的項目，可直接編報可行性研究報告，或者合并編報項目建議書(shū)。
第九條對符合有關(guān)規定且確有必要建設的項目，市發(fā)展改革委審批項目建議書(shū)。項目建議書(shū)自批復之日起，有效期2年。
第十條項目（法人）單位依據項目建議書(shū)批復，組織開(kāi)展可行性研究，委托具有相應工程咨詢(xún)資格的機構編制可行性研究報告。
可行性研究報告對項目在技術(shù)和經(jīng)濟上的可行性以及社會(huì )效益、生態(tài)環(huán)境、資源利用、社會(huì )穩定風(fēng)險等進(jìn)行全面分析論證，落實(shí)各項建設條件，并按照有關(guān)規定，取得相關(guān)許可、審查意見(jiàn)。
可行性研究報告應當按照有關(guān)規定附具以下文件：
（一）規劃部門(mén)出具的規劃意見(jiàn)；
（二）土地部門(mén)出具的用地預審意見(jiàn)（不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內進(jìn)行改擴建的項目，可不進(jìn)行用地預審）；
（三）環(huán)保部門(mén)出具的環(huán)境影響評價(jià)文件審批意見(jiàn)；
（四）節能審查部門(mén)出具的項目節能審查意見(jiàn)；
（五）根據有關(guān)規定應當提交的其他文件。
第十一條對符合有關(guān)規定、具備建設條件的項目，市發(fā)展改革委批準可行性研究報告。
第十二條根據項目實(shí)際情況，市發(fā)展改革委在項目建議書(shū)或可行性研究報告審批階段，可以選擇具有相應工程咨詢(xún)資格的機構對項目建議書(shū)、可行性研究報告進(jìn)行評估。
第十三條根據項目實(shí)際情況，市發(fā)展改革委在項目建議書(shū)或可行性研究報告批復中，明確項目資金籌措方案和市級建設財力投資額度。其中，重大項目根據有關(guān)規定，上報市政府審議。
第十四條項目（法人）單位應當按照招標投標法的有關(guān)要求，選擇具有相應工程設計資質(zhì)的機構，編制初步設計文件。設計單位必須嚴格按照批準的可行性研究報告中的建設內容、規模、標準、投資和有關(guān)批復要求，以及國家規定的設計規范、規程和技術(shù)標準進(jìn)行設計。
選擇具有相應工程咨詢(xún)資格的機構對項目初步設計和概算進(jìn)行評估后，除另有規定外，初步設計由市建設管理委會(huì )同市發(fā)展改革委審批，投資概算由市發(fā)展改革委負責核定，委托初步設計審批部門(mén)在審批初步設計時(shí)一并批復。
項目（法人）單位應當嚴格按照批復的項目初步設計和概算組織實(shí)施。
第十五條在項目前期工作和實(shí)施過(guò)程中，發(fā)生以下情況之一的，應當報市發(fā)展改革委按程序審批，辦理相應調整手續。
（一）由市級建設財力全額投資的項目，總投資發(fā)生變化；
（二）由市級建設財力部分投資或安排資本金的項目，總投資變化超過(guò)10%及以上的，或投資發(fā)生變化且需要調整市級建設財力投資；
（三）項目法人、建設地點(diǎn)、建設內容、建設規模、建設標準發(fā)生重大變更。
第十六條市發(fā)展改革委會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立市級建設財力項目?jì)鋷?，統籌各領(lǐng)域項目的前期研究工作。
第三章項目年度投資計劃安排
第十七條每年第三季度，項目（法人）單位通過(guò)相關(guān)行政主管部門(mén)、市級政府性投資公司或國資授權控股集團等，向市發(fā)展改革委報送下一年度續建項目、新開(kāi)項目市級建設財力資金需求。
市發(fā)展改革委根據專(zhuān)項規劃、專(zhuān)項發(fā)展建設規劃和市政府確定的重點(diǎn)工作，會(huì )同市有關(guān)部門(mén)研究提出市級建設財力年度投資計劃的安排建議，商市財政局后上報市政府審批。
第十八條市發(fā)展改革委根據市政府批準的市級建設財力年度計劃安排建議，結合項目進(jìn)度，分期下達項目年度投資計劃。
可行性研究報告批復后，方可下達項目年度投資計劃。項目年度計劃一經(jīng)下達，應當嚴格執行。
對市政府已經(jīng)明確補助和貼息方案的項目，市發(fā)展改革委通過(guò)下達年度投資計劃的方式，合并完成補助和貼息資金的審核和安排，不再單獨審批資金申請報告。
第四章項目財務(wù)和資金管理
第十九條項目（法人）單位應當按照基本建設財務(wù)管理的規定，建立完善的建設財務(wù)制度，設置基本建設賬戶(hù)，實(shí)行單獨建賬、單獨核算，加強資金使用和管理。市財政局對資金的使用情況和項目的財務(wù)活動(dòng)實(shí)施管理和監督。
第二十條市級建設財力必須專(zhuān)款專(zhuān)用，項目（法人）單位不得拆借，不得滯留，不得挪作他用。
屬于政府采購目錄內的貨物、工程、服務(wù)等，應當申請辦理政府采購。
第二十一條項目（法人）單位應當按照程序并根據下達的項目年度投資計劃、工程建設進(jìn)度，向市財政局申領(lǐng)資金。
市財政局根據“按預算、按項目年度投資計劃、按進(jìn)度、按合同”原則及國庫集中支付有關(guān)規定，撥付資金。
第五章事中事后監管
第二十二條除保密工程外，使用市級建設財力項目應當依法進(jìn)行公開(kāi)招標。保密工程由市保密局出具相關(guān)文件后，按照本市保密工程有關(guān)規定執行。
第二十三條對使用市級建設財力的項目實(shí)行財務(wù)監理制，進(jìn)行全過(guò)程的資金監控、財務(wù)管理、投資控制和績(jì)效評價(jià)工作。具體按照市級建設財力項目財務(wù)監理管理辦法有關(guān)規定執行。
第二十四條使用市級建設財力的項目，應當嚴格執行工程監理制度，保障建設工程質(zhì)量和安全。
第二十五條對使用市級建設財力的市重大工程，市審計局可采用全過(guò)程跟蹤的方式，開(kāi)展審計工作。
第二十六條市重大項目稽察辦根據本市政府投資項目稽察辦法，負責市級建設財力項目建設的稽察，并按照相關(guān)規定，對違規行為做出處理。
第二十七條項目基本建成或部分建成后，市發(fā)展改革委應當每年選取部分項目開(kāi)展項目后評價(jià)。
第六章代理建設制度
第二十八條非經(jīng)營(yíng)性建設項目推進(jìn)實(shí)施代理建設制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代建制”），即通過(guò)招投標等方式選擇專(zhuān)業(yè)化的項目管理單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代建單位”）負責項目的組織實(shí)施。代建單位按照與項目（法人）單位簽訂的合同，承擔項目建設實(shí)施的相關(guān)權利義務(wù)，嚴格執行項目的投資概算、質(zhì)量標準和建設工期等要求，在項目竣工驗收后將項目交付項目（法人）單位。
第二十九條對于項目（法人）單位缺乏相關(guān)技術(shù)人員和建設管理經(jīng)驗的，市發(fā)展改革委應當在可行性研究報告的批復中，明確實(shí)施代建制。
第七章竣工驗收和資產(chǎn)管理
第三十條項目完工報備后，項目（法人）單位應當按照規定，及時(shí)進(jìn)行工程價(jià)款結算。市財政局可自行或委托社會(huì )中介機構對工程價(jià)款結算進(jìn)行審查。
第三十一條在完成工程價(jià)款結算后，項目（法人）單位應當按照規定，及時(shí)編制項目竣工財務(wù)決算，并向市審計局提出審計申請，同時(shí)將申請抄送市發(fā)展改革委。
對使用市級建設財力一定額度以上的項目，由市審計局按照審計管理權限，并根據年度審計工作計劃，對項目組織審計。審計結束后，由市審計局出具書(shū)面審計報告，并抄送市發(fā)展改革委、市財政局。對使用市級建設財力一定額度以下的項目，由市審計局、市發(fā)展改革委、市財政局委托有資質(zhì)的社會(huì )中介機構審計。審計結束后，由社會(huì )中介機構出具書(shū)面審計報告，對照列明概算執行情況，報送市審計局、市發(fā)展改革委、市財政局。具體按照市級建設財力項目審計監督辦法有關(guān)規定執行。
市發(fā)展改革委根據審計結論，調整批復項目竣工投資概算。
第三十二條項目各單項驗收完成后，由市發(fā)展改革委自行或委托相關(guān)行政主管部門(mén)組織項目綜合竣工驗收。
基礎設施項目使用市級建設財力1億元以下、其他領(lǐng)域使用市級建設財力5000萬(wàn)元以下的項目，實(shí)行綜合竣工驗收備案制。項目（法人）單位完成所有單項驗收后，報市發(fā)展改革委備案。
第三十三條市財政局審查批復項目竣工財務(wù)決算后，項目（法人）單位依此辦理核銷(xiāo)撥款、資產(chǎn)交付手續，并加強固定資產(chǎn)的管理。
第八章法律責任
第三十四條項目管理部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)及其工作人員應當嚴格執行法律、法規和本辦法的有關(guān)規定。對在項目管理過(guò)程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十五條項目（法人）單位應當嚴格按照項目批復的要求，依法合規組織實(shí)施。
對違反法律法規和本辦法規定的，視情節輕重由市發(fā)展改革委可對項目（法人）單位做出限期整改、通報批評、停止安排年度投資計劃、停止審批其他項目等決定；市財政局可對項目（法人）單位做出停止撥款等決定。對違反國家規定的財政收支和財務(wù)收支行為，由市審計局依法進(jìn)行處理處罰。違反法律法規的，由有關(guān)部門(mén)依法追究項目（法人）單位、代建單位，以及相關(guān)人員法律責任。
第三十六條咨詢(xún)評估、勘察設計、監理、審價(jià)、招標代理、代建、后評價(jià)等社會(huì )中介機構及其工作人員在工作過(guò)程中弄虛作假，造成重大損失和惡劣影響的，依法追究法律責任。
對不按照批復要求編報可行性研究報告或初步設計和概算的相關(guān)工程咨詢(xún)、設計單位，由市發(fā)展改革委視情況給予勸誡或限制其承擔政府投資項目的設計任務(wù)，并建議有關(guān)資質(zhì)管理部門(mén)依法給予相應處罰。
對未按照規定履行安全質(zhì)量監督的工程監理單位，由市建設管理委依法給予相應處罰。
社會(huì )中介機構及其工作人員不良記錄歸集到上海市公共信用信息平臺。
第九章附則
第三十七條其他市級政府性投資項目可參照本辦法執行。
第三十八條本辦法自2015年5月1日起施行，有效期至2020年4月30日。
上海市發(fā)展和改革委員會(huì )
上海市財政局
上海市審計局
2015年3月27日
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