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滬府辦發(fā)〔2016〕29號
上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《上海市事中事后綜合監管平臺建設工作方案》的通知
各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局，各相關(guān)單位：
經(jīng)市政府同意，現將《上海市事中事后綜合監管平臺建設工作方案》印發(fā)給你們，請認真組織落實(shí)。
上海市人民政府辦公廳
2016年7月18日
上海市事中事后綜合監管平臺建設工作方案
為落實(shí)國家“證照分離”改革試點(diǎn)，加強本市事中事后綜合監管，加快建立以綜合監管為基礎、以專(zhuān)業(yè)監管為支撐的事中事后監管體系，根據網(wǎng)上政務(wù)大廳建設與推進(jìn)工作第三次全體會(huì )議要求，制定本工作方案。
一、指導思想
深入貫徹落實(shí)黨的十八大，十八屆三中、四中、五中全會(huì )和習近平總書(shū)記系列重要講話(huà)精神，按照市委、市政府關(guān)于推進(jìn)政府職能轉變、深化行政體制改革的總體要求，圍繞市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，通過(guò)創(chuàng )新監管模式、強化監管手段，實(shí)施公正監管，推進(jìn)綜合監管，推動(dòng)政府部門(mén)工作重心由規范市場(chǎng)主體資格為主向規范市場(chǎng)主體行為為主轉變，由事前審批為主向事中事后監管為主轉變，促進(jìn)各類(lèi)市場(chǎng)主體公平競爭。
二、總體目標
以“制度先行、平臺保障”為理念，建立以綜合監管為基礎、以專(zhuān)業(yè)監管為支撐、信息化平臺為保障的事中事后監管體系框架，依托法人庫、人口庫、空間地理信息庫等基礎數據庫，進(jìn)一步加強部門(mén)監管信息互聯(lián)共享，綜合利用網(wǎng)上政務(wù)大廳、公共信用信息服務(wù)平臺等已有資源，以集約化方式搭建集信息查詢(xún)、協(xié)同監管、聯(lián)合懲戒、行刑銜接、社會(huì )監督、決策分析等功能于一體的事中事后綜合監管平臺，逐步形成橫向到邊、縱向到底的監管網(wǎng)絡(luò )和科學(xué)有效的監管機制，強化部門(mén)聯(lián)動(dòng)和聯(lián)合懲戒，增強監管合力，提升綜合監管水平。
三、功能定位
事中事后綜合監管平臺是全市統一的監管信息共享和業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)平臺，其功能是實(shí)現各領(lǐng)域監管信息的實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換，為本市有關(guān)部門(mén)在實(shí)施綜合監管過(guò)程的協(xié)同工作提供支撐。它是本市落實(shí)“證照分離”改革和建立事中事后監管體系的重要抓手，是網(wǎng)上政務(wù)大廳的重要組成部分，是法人庫的重要應用。
與網(wǎng)上政務(wù)大廳的關(guān)系：事中事后綜合監管平臺是網(wǎng)上政務(wù)大廳三大核心內容之一，兩者通過(guò)后臺數據與業(yè)務(wù)系統對接的方式，實(shí)現一體化建設發(fā)展。網(wǎng)上政務(wù)大廳的審批類(lèi)數據將實(shí)時(shí)推送到綜合監管平臺，通過(guò)證照信息共享，實(shí)現部門(mén)監管銜接。綜合監管平臺產(chǎn)生的監管類(lèi)數據落地到網(wǎng)上政務(wù)大廳，可被各類(lèi)政務(wù)服務(wù)使用。
與法人庫的關(guān)系：法人庫為事中事后綜合監管平臺提供法人基礎數據支撐，事中事后綜合監管平臺是基于法人庫的具體應用。通過(guò)市、區縣兩級法人庫與綜合監管平臺的聯(lián)動(dòng)，以業(yè)務(wù)流帶動(dòng)數據流，實(shí)現區縣綜合監管數據在市級層面的統一歸集，按照“一數一源”“一戶(hù)一檔”的原則建立各市場(chǎng)主體“檔案”，并通過(guò)市法人庫，實(shí)現跨部門(mén)的共享應用。
與公共信用信息服務(wù)平臺的關(guān)系：公共信用信息服務(wù)平臺的重點(diǎn)是“服務(wù)”，主要面向政府部門(mén)、企業(yè)和公眾提供信用信息服務(wù)和信用應用支撐，目標是推進(jìn)社會(huì )信用體系建設。事中事后綜合監管平臺的重點(diǎn)是“監管”，是政府部門(mén)協(xié)同監管、聯(lián)合懲戒等綜合監管工作的業(yè)務(wù)平臺，目標是強化事中事后監管。兩平臺數據充分共享，公共信用信息服務(wù)平臺為事中事后綜合監管平臺提供信用信息支撐，事中事后綜合監管平臺產(chǎn)生的監管結果信息推送到公共信用信息服務(wù)平臺，為建立主體信用記錄提供數據支持。
四、總體框架
本市事中事后綜合監管平臺由市、區縣兩級架構組成。市級平臺橫向與市法人庫、市企業(yè)信用信息公示平臺和市公共信用信息服務(wù)平臺進(jìn)行數據共享，縱向與本市具有監管職能的部門(mén)監管系統實(shí)現互聯(lián)互通，逐步納入各個(gè)領(lǐng)域事中事后監管事項。區縣級子平臺在市級平臺基礎上，從各區縣實(shí)際需求出發(fā)，拓展城市管理、小區治理等監管內容，形成“1+X”的區縣級綜合監管模式。通過(guò)做實(shí)各區縣級子平臺，在統一的數據標準和規范下，集中匯聚到市級平臺，實(shí)現市、區縣兩級互聯(lián)互通、上通下達，形成覆蓋全市、橫向到邊、縱向到底的綜合監管應用體系。
五、市級事中事后綜合監管平臺建設任務(wù)
（一）建立政府綜合監管體系
1.開(kāi)展政府部門(mén)綜合監管
根據部門(mén)監管職責和監管清單，各部門(mén)制定有關(guān)事中事后監管措施，開(kāi)展日常監管、抽查檢查、專(zhuān)項整治等應用建設，實(shí)現各領(lǐng)域、各環(huán)節監管措施的全面開(kāi)展和集中展示。
2．多渠道進(jìn)行企業(yè)信息歸集
各部門(mén)在履行職責過(guò)程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他監管信息在平臺中予以歸集，供市、區相關(guān)部門(mén)共享使用。通過(guò)網(wǎng)上政務(wù)大廳、法人庫、企業(yè)信用信息公示系統及其他相關(guān)渠道，深入開(kāi)展政府內部共享和社會(huì )應用，發(fā)揮綜合監管平臺的數據基礎作用、應用支撐作用和服務(wù)引導作用。
3.推進(jìn)“證照分離”改革試點(diǎn)，落實(shí)“雙告知”制度
在辦理企業(yè)登記注冊時(shí)，根據政府公布的工商登記后置審批事項目錄，生成告知單，告知申請人需要申請審批的經(jīng)營(yíng)項目和相應的審批部門(mén)，并由申請人書(shū)面承諾，在取得審批許可前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在辦理登記注冊后，對經(jīng)營(yíng)項目的審批部門(mén)明確的，將市場(chǎng)主體登記注冊信息及時(shí)告知同級相關(guān)審批部門(mén)；對經(jīng)營(yíng)項目的審批部門(mén)不明確或不涉及審批的，將市場(chǎng)主體登記注冊信息上傳至綜合監管平臺，相關(guān)審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)可及時(shí)查詢(xún)，根據職責做好后續監管工作。
4.建立“雙隨機”抽查機制
由各監管部門(mén)制定抽查檢查事項或任務(wù)，在平臺中隨機產(chǎn)生檢查對象、檢查人員以及兩者的配對關(guān)系，檢查人員接收任務(wù)進(jìn)行抽查、記錄結果，并將結果公示。
5.實(shí)行多部門(mén)聯(lián)合懲戒
實(shí)行跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應機制和失信懲戒機制，確定各部門(mén)之間提請信息共享、線(xiàn)索移送、證據互認和實(shí)施懲戒的具體標準，明確提請的內容、程序、期限、文書(shū)等；實(shí)現部門(mén)間的失信企業(yè)信息共享和應用，在綜合監管隨機抽查中，重點(diǎn)對被列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法名單的企業(yè)，實(shí)施聯(lián)動(dòng)懲戒，使其“一處違法、處處受限”。綜合運用企業(yè)公示信息、黑名單等多種監管手段，發(fā)揮信用監管和懲戒的威懾作用，加大行政處罰和信用約束力度。
6.完善行政處罰與刑事司法銜接機制
建立公檢法機關(guān)與各相關(guān)監管部門(mén)間案情通報機制、信息共享和協(xié)調合作機制，使案件信息能夠及時(shí)流轉處理，形成工作合力，提高辦案效率、提升銜接工作水平。實(shí)現與“行政執法與刑事司法信息共享平臺”和“最高人民法院失信被執行人系統”的對接，實(shí)現失信被執行人信息的有效整合。
（二）建立社會(huì )共治應用體系
1.為市場(chǎng)主體自治提供有效支撐
在事中事后綜合監管平臺中建立安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、售后服務(wù)、信息公示等方面的市場(chǎng)主體活動(dòng)檔案，通過(guò)守信激勵、失信懲戒措施與信息溝通反饋機制，促使市場(chǎng)主體強化主體責任，切實(shí)履行法定義務(wù)。提供社會(huì )化的信用信息公示服務(wù)，引導市場(chǎng)主體充分認識信用狀況對自身發(fā)展的關(guān)鍵作用，主動(dòng)接受社會(huì )監督，提高誠信自治水平。
2.為行業(yè)自律提供有效支撐
在事中事后綜合監管平臺建立政府與行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )間的信息互聯(lián)共享渠道，在事中事后綜合監管的各個(gè)環(huán)節形成行業(yè)參與機制，為行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )在權益保護、資質(zhì)認定、糾紛處理、失信懲戒等方面提供應用支撐。整合行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )開(kāi)展的行業(yè)信用評價(jià)信息，完善企業(yè)信用檔案，健全行業(yè)信用體系。充分吸收行規行約和行業(yè)內爭議處理規則，開(kāi)展行業(yè)自律應用建設。通過(guò)綜合監管平臺，為政府與行業(yè)之間的代理合作提供支撐，針對信用評價(jià)、咨詢(xún)服務(wù)、法律培訓、監管效果評估等工作向行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )發(fā)布信息并提供相應的委托代理服務(wù)，推進(jìn)監管執法和行業(yè)自律的良性互動(dòng)。
3.為社會(huì )監督共治提供有效支撐
加強與市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)組織的信息共享，在事中事后綜合監管平臺中，充分利用消費者協(xié)會(huì )等社會(huì )組織的已有監督過(guò)程和結果數據，及時(shí)掌握市場(chǎng)監管領(lǐng)域的突出問(wèn)題，有針對性地輔助監督檢查。提供監管執法信息公開(kāi)服務(wù)，構建公眾知情和參與渠道。建立社會(huì )公眾參與監督的激勵機制。與有條件的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構加強數據共享和業(yè)務(wù)系統對接，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構的監督作用。建立第三方評估應用，支持信用評級；將第三方平臺數據納入本市事中事后綜合監管體系，提供更為客觀(guān)公正的市場(chǎng)主體資信信息。建立事中事后綜合監管平臺社會(huì )輿論監督功能，鼓勵群眾積極舉報違法經(jīng)營(yíng)行為，充分利用新媒體等手段，及時(shí)收集社會(huì )反映的問(wèn)題。
（三）數據深度利用和科學(xué)決策
1.監管數據綜合應用
充分利用歸集的監管信息數據，開(kāi)展數據應用，為財政資金、產(chǎn)業(yè)扶持、科技獎勵等扶持獎勵相關(guān)的審核提供企業(yè)數據核查服務(wù)。運用大數據、云計算等技術(shù)，挖掘數據價(jià)值，建立宏觀(guān)分析模型，剖析市場(chǎng)重、熱點(diǎn)問(wèn)題，分別從登記注冊、行政處罰開(kāi)展、消費維權、企業(yè)信息公示、宏觀(guān)監控、重點(diǎn)專(zhuān)題等方面進(jìn)行統計分析，以支持服務(wù)決策，提升政府管理能力和水平。
2.監管風(fēng)險監測研判
建立風(fēng)險防控基礎制度體系，完善風(fēng)險評估、風(fēng)險預警、風(fēng)險處置等制度，定期開(kāi)展風(fēng)險點(diǎn)梳理排查、風(fēng)險巡查。加強研判分析，探索運用大數據、物聯(lián)網(wǎng)等現代信息技術(shù)，依據對象的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，整合日常巡查、抽查抽檢、處罰記錄、信用評價(jià)、違法失信、舉報投訴等相關(guān)信息，掌握重點(diǎn)領(lǐng)域違法行為特征，進(jìn)行科學(xué)研判，提高發(fā)現問(wèn)題和防范化解區域性、行業(yè)性及系統性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現、早關(guān)注、早提示、早預警、早處置。
3.監管效能監督
通過(guò)構建與事中事后監管體系相對應的聯(lián)動(dòng)機制，強化監管效能的監督，推進(jìn)監管權力運行的電子化、信息化。完善監督考核機制，檢查監管執法工作質(zhì)量和效能，加強行政權力運行的實(shí)時(shí)全程監督，實(shí)現監管留痕，可計量、可檢索、可追溯、可問(wèn)責，確保各項事中事后監管措施落實(shí)到位，做到“放得下、接得住、管得好”。
六、區縣事中事后綜合監管子平臺建設任務(wù)
各區縣在市級平臺框架下，根據統一標準規范，結合本地區特色和優(yōu)勢，建立相應工作制度，開(kāi)展區縣事中事后綜合監管子平臺建設。
（一）監管信息歸集
歸集區縣政府部門(mén)的相關(guān)企業(yè)監管過(guò)程和結果數據、區網(wǎng)上政務(wù)大廳數據及區法人庫等數據，并記于企業(yè)名下，夯實(shí)區縣綜合監管的數據基礎。
（二）梳理監管職責，建設綜合監管業(yè)務(wù)應用
按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則，各區縣對審批清單、處罰清單和監管清單進(jìn)行梳理，形成監管清單。根據監管清單，建立跨部門(mén)綜合監管業(yè)務(wù)應用，實(shí)現區縣內各類(lèi)監管信息的互聯(lián)互通，支撐部門(mén)協(xié)同監管。各區縣部門(mén)將已有監管系統納入區縣事中事后綜合監管平臺，監管過(guò)程和結果數據向區級子平臺匯聚。建立監管通用模塊，為尚未實(shí)現信息化的監管業(yè)務(wù)提供支撐，收集監管數據。推動(dòng)各區縣之間的監管數據共享，開(kāi)展跨區域聯(lián)合懲戒。
（三）監管數據應用
1.綜合查詢(xún)。按照“一戶(hù)一檔”的方式展示相關(guān)行政許可及事中事后監管信息。根據企業(yè)名稱(chēng)、行業(yè)、性質(zhì)、注冊地址等指標，進(jìn)行查詢(xún)展示；根據部門(mén)的審批事項、行政檢查事項、監管處罰類(lèi)型、懲戒措施等進(jìn)行查詢(xún)展示。
2.數據分析。應用數據分析，有效甄別監管對象，促進(jìn)精準監管、全項徹查等監管創(chuàng )新。探索建立數據分析模型，加強行業(yè)發(fā)展及監管趨勢分析。
3.信息共享。提供企業(yè)全方位、全生命周期信息跟蹤查詢(xún)服務(wù)。向企業(yè)提供市場(chǎng)監管信息共享服務(wù)。
七、工作機制
在網(wǎng)上政務(wù)大廳建設與推進(jìn)工作領(lǐng)導小組的統一領(lǐng)導下，成立事中事后綜合監管平臺建設工作組，由肖貴玉同志任組長(cháng)，陳鳴波、陳學(xué)軍同志任副組長(cháng)，市政府辦公廳、市工商局、市審改辦、市經(jīng)濟信息化委、市發(fā)展改革委、市財政局、市政府法制辦為成員，協(xié)同推進(jìn)事中事后綜合監管平臺建設。
本市事中事后綜合監管平臺建設工作由市政府辦公廳牽頭，市工商局為責任主體，相關(guān)部門(mén)為配合單位，按照各部門(mén)職能分工，分頭推進(jìn)相關(guān)工作。市政府辦公廳負責做好統籌協(xié)調、日常聯(lián)絡(luò )、督促檢查、考核評估等工作。市工商局負責組織、實(shí)施本市事中事后綜合監管平臺建設與推進(jìn)相關(guān)工作，研究制定各項管理制度，管理、運用維護事中事后綜合監管平臺，配合市政府辦公廳做好考核評估工作。市審改辦負責組織指導各部門(mén)權力清單、責任清單梳理工作，指導推進(jìn)行政許可、行政監管、商事制度改革等工作。市經(jīng)濟信息化委負責市公共信用信息服務(wù)平臺與事中事后綜合監管平臺之間的協(xié)調工作和法人庫的基礎數據支撐。市發(fā)展改革委負責重大項目的整合協(xié)調和立項審批。市財政局會(huì )同市經(jīng)濟信息化委負責信息系統升級改造和日常運維經(jīng)費保障。市政府法制辦負責落實(shí)相關(guān)法規、規章及規范性文件的研究、審核與制訂。
各區縣政府、市政府各部門(mén)主要領(lǐng)導為本單位事中事后綜合監管平臺建設與推進(jìn)工作第一責任人，全力部署和推動(dòng)相關(guān)工作。各區縣、各部門(mén)要明確責任部門(mén)和牽頭處室，編制工作計劃，全力推動(dòng)事中事后綜合監管平臺建設具體工作。
八、工作保障
一是制度保障。明確各部門(mén)的監管職責權限、程序、方式和手段，規范監管行為。制定數據歸集辦法，明確數據標準、結構規范、信息編碼規則。制定事中事后綜合監管平臺使用辦法，明確各單位在行政管理和公共服務(wù)中的使用要求。建立協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒措施目錄，推進(jìn)事中事后綜合監管平臺應用開(kāi)發(fā)。制定應用考核制度，對事中事后綜合監管平臺的應用情況進(jìn)行考核。完善事中事后綜合監管的相關(guān)管理辦法及配套細則。
二是技術(shù)保障。借鑒網(wǎng)上政務(wù)大廳建設經(jīng)驗，加強事中事后綜合監管平臺信息資源交換體系搭建，確保各監管部門(mén)業(yè)務(wù)平臺的互聯(lián)互通與數據共享，實(shí)現業(yè)務(wù)協(xié)同和市區聯(lián)動(dòng)，夯實(shí)平臺基礎。
三是安全保障。按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”“誰(shuí)使用、誰(shuí)負責”的原則，強化部門(mén)責任，確保信息安全。各部門(mén)落實(shí)專(zhuān)人管理，建立“使用要負責、違規必追究”的機制，確保單位和個(gè)人規范、安全地使用事中事后綜合監管平臺數據。加強事中事后綜合監管平臺安全防范體系建設，通過(guò)先進(jìn)技術(shù)設備和軟硬件手段，構筑信息安全防護欄。
四是監督保障。通過(guò)建立健全監督考核機制，對事中事后綜合監管平臺使用情況與應用效果進(jìn)行評估考核。通過(guò)對事中事后綜合監管平臺業(yè)務(wù)數據的分析利用，對監管執法工作的質(zhì)量、效能實(shí)施監督檢查。加強行政權力運行的實(shí)時(shí)全程監督，實(shí)現監管留痕，可計量、可檢索、可追溯、可問(wèn)責。引入社會(huì )第三方評價(jià)，完善相對人（企業(yè)和個(gè)人）評價(jià)機制，建立健全事中事后綜合監管效能評估體系。
五是經(jīng)費保障。建立經(jīng)費保障機制，落實(shí)事中事后綜合監管平臺建設與推進(jìn)所需經(jīng)費渠道，確保重大項目立項實(shí)施和相關(guān)配套改造及日常運維資金到位。加快啟動(dòng)市級事中事后綜合監管平臺立項、招標和建設工作，建議以可研代項建，邊立項邊建設。各區縣政府、市政府各部門(mén)負責搞好相應資金安排，保障區縣事中事后綜合監管子平臺、子系統建設和對接工作順利開(kāi)展。
九、進(jìn)度計劃
抓好頂層設計，統籌規劃本市事中事后綜合監管平臺框架，分步推進(jìn)建設。
第一階段（2016年8月底前）：制定本市事中事后綜合監管平臺管理辦法，推動(dòng)跨部門(mén)業(yè)務(wù)銜接，解決監管盲區問(wèn)題。厘清市級各部門(mén)與事中事后綜合監管相關(guān)的各類(lèi)數據、應用資源，制訂全市統一的監管數據標準、接口規范及編碼規則。
第二階段（2016年12月底前）：基本完成市級平臺與區縣子平臺建設。建立綜合監管業(yè)務(wù)應用，推動(dòng)各相關(guān)部門(mén)協(xié)同監管。依托法人庫，完成主體信息與監管信息的歸集整合。各區縣研究制定轄區綜合監管及數據歸集的管理辦法。在市級標準規范的指導下，各區縣開(kāi)展本轄區事中事后綜合監管子平臺建設，實(shí)現市、區縣兩級平臺以及區縣子平臺之間互聯(lián)共享。接入市網(wǎng)上政務(wù)大廳，實(shí)現網(wǎng)上政務(wù)大廳行政審批、事中事后監管、辦事服務(wù)三大核心內容。
第三階段（2017年6月底前）：優(yōu)化完善市級平臺和區縣子平臺，重點(diǎn)推進(jìn)社會(huì )參與綜合監管的功能建設。在信息歸集、業(yè)務(wù)數據匯聚的基礎上，通過(guò)向社會(huì )公眾提供市場(chǎng)主體數據、政府監管信息，鼓勵第三方機構積極參與監督。同時(shí)，采集第三方機構的評級類(lèi)數據，完善政府事中事后綜合監管。
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