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《北京市自然科學(xué)基金管理辦法》
北京市人民政府令第235號
北京市人民政府令
第235號
《北京市自然科學(xué)基金管理辦法》已經(jīng)2011年6月21日市人民政府第95次常務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2012年1月1日起施行。
市長(cháng) 郭金龍
二〇一一年七月七日
目錄
第一章 總則
第二章 規劃與組織
第三章 申請與評審
第四章 資助與實(shí)施
第五章 監督與管理
第六章 附則
第一章 總則
第一條 為了規范本市自然科學(xué)基金的使用與管理，提高自然科學(xué)基金使用效益，培養科學(xué)技術(shù)人才，增強自主創(chuàng )新能力，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律、法規，結合本市實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 本市設立北京市自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自然科學(xué)基金”），資助自然科學(xué)和與自然科學(xué)相交叉的學(xué)科領(lǐng)域的基礎研究、應用基礎研究及其相關(guān)的環(huán)境條件促進(jìn)活動(dòng)。
第三條 市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)主管自然科學(xué)基金工作，負責研究制訂自然科學(xué)基金管理政策，統籌協(xié)調相關(guān)工作。
市財政部門(mén)依法對自然科學(xué)基金的預算、財務(wù)進(jìn)行管理和監督。審計機關(guān)依法對自然科學(xué)基金的使用與管理進(jìn)行審計監督。
第四條 市人民政府設立北京市自然科學(xué)基金委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金委”），負責編制自然科學(xué)基金發(fā)展規劃和項目指南，審定自然科學(xué)基金資助項目，審議自然科學(xué)基金管理的重大事項等工作。
基金委由市人民政府相關(guān)部門(mén)主管科技工作的負責人和相關(guān)研究領(lǐng)域的科學(xué)家、工程技術(shù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家組成?；鹞M成人選由市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)提名，并報市人民政府批準?；鹞瘑T實(shí)行任期制，每屆任期五年，連續任期一般不超過(guò)兩屆。
市自然科學(xué)基金委員會(huì )辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金辦”）承擔基金委的日常工作，負責自然科學(xué)基金資助工作的具體實(shí)施和管理。
第五條 基金辦應當聘請相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域具有較高學(xué)術(shù)水平、良好職業(yè)道德的專(zhuān)家作為評審專(zhuān)家，建立基金資助項目評審專(zhuān)家庫。
評審專(zhuān)家對項目進(jìn)行評審，應當從項目的科學(xué)價(jià)值、創(chuàng )新性，研究方案的可行性，申請人的研究能力，項目研究應用前景等方面進(jìn)行獨立判斷和評價(jià)。
第六條 自然科學(xué)基金主要來(lái)源于市財政撥款。
市財政部門(mén)應當將自然科學(xué)基金的經(jīng)費列入預算。
鼓勵自然人、法人或者其他組織通過(guò)與自然科學(xué)基金聯(lián)合資助、向自然科學(xué)基金捐資等方式資助基礎研究與應用基礎研究。向自然科學(xué)基金捐資的，按照國家和本市規定享受優(yōu)惠政策。
第七條 自然科學(xué)基金工作遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，堅持尊重科學(xué)、發(fā)揚民主、激勵創(chuàng )新、促進(jìn)合作、凝聚資源、服務(wù)首都的方針。
第八條 確定自然科學(xué)基金資助項目，應當充分發(fā)揮評審專(zhuān)家的作用，采取宏觀(guān)引導、自主申請、平等競爭、同行評審、擇優(yōu)支持的機制。
第二章 規劃與組織
第九條 基金委應當根據本市國民經(jīng)濟與社會(huì )發(fā)展規劃、科學(xué)技術(shù)發(fā)展規劃，圍繞本市經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的戰略需求，結合國內外科學(xué)技術(shù)發(fā)展狀況，編制自然科學(xué)基金發(fā)展規劃，建立基金資助體系，明確發(fā)展戰略目標、研究領(lǐng)域和研究方向；并根據自然科學(xué)基金發(fā)展規劃編制項目指南，明確自然科學(xué)基金資助的項目范圍。
自然科學(xué)基金優(yōu)先資助與本市經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展緊密相關(guān)的戰略性、前瞻性應用基礎研究，為促進(jìn)本市戰略性新興產(chǎn)業(yè)培育、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，新興學(xué)科與優(yōu)勢學(xué)科建設提供知識、技術(shù)和人才儲備。
第十條 基金委在編制自然科學(xué)基金發(fā)展規劃和項目指南時(shí)，應當聽(tīng)取高等院校、科學(xué)研究機構、企業(yè)、行政部門(mén)以及其他組織等方面的意見(jiàn)，組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行科學(xué)論證。
自然科學(xué)基金發(fā)展規劃和項目指南應當向社會(huì )公開(kāi)。
第十一條 自然科學(xué)基金資助工作應當通過(guò)依托單位實(shí)施。依托單位在基金資助管理工作中履行下列職責：
（一）組織申請人申請自然科學(xué)基金資助；
（二）審核申請人、項目負責人所提交材料的真實(shí)性；
（三）提供基金資助項目實(shí)施的條件，保障項目負責人和參與人實(shí)施基金資助項目的時(shí)間；
（四）配合基金辦對基金資助項目的實(shí)施和基金資助經(jīng)費的使用進(jìn)行監督、檢查。
基金辦應當對依托單位的基金資助管理工作進(jìn)行指導、監督。
第十二條 本市行政區域內的高等院校、科學(xué)研究機構、企業(yè)以及從事科學(xué)研究的其他組織具備下列條件的，可以向基金辦申請注冊為依托單位：
（一）在本市行政區域內依法成立，具有法人資格，并具備完善的財務(wù)和資產(chǎn)管理制度；
（二）有專(zhuān)門(mén)的科研管理機構和科研管理制度；
（三）在相關(guān)研究領(lǐng)域具有一定的研究基礎，具有完成項目所需的團隊和基礎條件。
基金辦應當自收到注冊申請之日起15日內作出審查決定，并告知申請單位。不予注冊的，應當說(shuō)明理由。
基金辦應當將依托單位名單向社會(huì )公布。
第三章 申請與評審
第十三條 本市行政區域內從事基礎研究和應用基礎研究的單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請自然科學(xué)基金資助：
（一）所在單位是依托單位；
（二）具有承擔基礎研究、應用基礎研究課題或者其他從事基礎研究、應用基礎研究的經(jīng)歷；
（三）具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。
申請人符合本條第一款第（二）項、第（三）項規定，所在單位不是依托單位或者沒(méi)有工作單位的，經(jīng)有關(guān)依托單位同意后，可以通過(guò)該依托單位申請基金資助。該依托單位應當將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員，依照本辦法規定進(jìn)行管理。
符合本條第一款第（二）項、第（三）項規定的海外科學(xué)技術(shù)人員，經(jīng)有關(guān)依托單位同意，且每年在依托單位工作3個(gè)月以上的，可以申請自然科學(xué)基金資助。
申請人應當是申請基金資助項目的負責人。
第十四條 鼓勵中央在京單位與市屬單位的科學(xué)技術(shù)人員聯(lián)合申請自然科學(xué)基金資助；鼓勵高等院校、科學(xué)研究機構與企業(yè)的科學(xué)技術(shù)人員聯(lián)合申請自然科學(xué)基金。聯(lián)合申請的應當確定一名申請人。
第十五條 申請人應當按照項目指南和申請要求，在規定期限內通過(guò)依托單位向基金辦提交申請材料，并對材料的真實(shí)性負責。
申請人申請基金資助項目研究?jì)热菀勋@得其他資助的，應當在申請材料中說(shuō)明資助情況。
第十六條 基金辦應當自基金資助項目申請截止之日起45日內完成對申請材料的初步審查。符合受理條件的，予以受理。有下列情形之一的，不予受理：
（一）申請人不符合本辦法規定條件的；
（二）申請人或者參與人申請、參與申請、正在實(shí)施的基金資助項目超過(guò)規定數量的；
（三）申請材料不符合項目指南和申請要求的。
第十七條 基金辦決定不予受理的，應當通過(guò)依托單位告知申請人，說(shuō)明理由。
申請人對不予受理決定有異議的，可以自收到?jīng)Q定之日起15日內，通過(guò)依托單位以書(shū)面形式向基金辦提出復審申請?；疝k應當自收到復審申請之日起15日內完成復審。認為項目申請屬于不予受理情形的，予以維持，并通過(guò)依托單位書(shū)面告知申請人；認為項目申請符合受理條件的，撤銷(xiāo)原決定。
第十八條 對已受理的項目申請，由基金辦按照專(zhuān)家遴選規則，從同行專(zhuān)家庫中隨機選擇專(zhuān)家，進(jìn)行通訊評審。對每個(gè)項目申請進(jìn)行通訊評審的專(zhuān)家不得少于3名。
評審專(zhuān)家對評審的項目申請認為難以作出學(xué)術(shù)判斷或者不能參加評審的，應當及時(shí)告知基金辦；基金辦應當依照本辦法規定，選擇其他評審專(zhuān)家進(jìn)行評審。
基金辦應當根據專(zhuān)家通訊評審意見(jiàn)，按照項目遴選規則確定進(jìn)入會(huì )議評審的項目申請名單。
第十九條 對進(jìn)入會(huì )議評審的項目申請，由學(xué)科專(zhuān)家評審組進(jìn)行會(huì )議評審，以記名投票表決的方式確定建議基金資助項目名單。
第二十條 基金辦應當將建議基金資助項目名單產(chǎn)生的工作情況，向基金委進(jìn)行說(shuō)明?；鹞鶕巨k法規定和專(zhuān)家評審意見(jiàn)，對建議基金資助的項目名單和遴選工作進(jìn)行審議，確定擬資助項目名單。
第二十一條 自然科學(xué)基金資助項目實(shí)行公告異議制度?；疝k應當將基金委確定的擬資助項目名稱(chēng)、項目申請人基本情況、依托單位名稱(chēng)、資助的經(jīng)費數額等情況，在市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)指定的媒體上公布，接受社會(huì )監督。公告期為30日。認為資助項目有弄虛作假等情形的，可以在公告期內向基金委提出異議，基金委應當在60日內核查處理。
基金辦應當將資助決定告知依托單位和申請人。對決定不予資助的，應當說(shuō)明理由。
基金辦應當向申請人反饋專(zhuān)家評審意見(jiàn)。
第二十二條 申請人對不予資助的決定有異議的，可以自收到?jīng)Q定之日起15日內通過(guò)依托單位以書(shū)面形式向基金委提出復審申請。對評審專(zhuān)家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn)，不得作為提出復審申請的理由。
基金委應當自收到復審申請之日起60日內組織專(zhuān)家完成審查。原決定符合評審規定的，予以維持，并書(shū)面告知申請人；原決定不符合評審規定的，撤銷(xiāo)原決定，重新組織評審，并將評審結果書(shū)面告知依托單位和申請人。
第二十三條 在基金資助項目評審工作中，基金委委員、基金辦工作人員、評審專(zhuān)家是申請人的近親屬、參與人的近親屬，或者與申請人、參與人有其他關(guān)系可能影響公正評審的，應當回避。
申請人和參與人不得作為評審專(zhuān)家。
申請人可以向基金辦提供3名以?xún)炔贿m宜評審其項目申請的評審專(zhuān)家名單，基金辦在選擇評審專(zhuān)家時(shí)應當根據實(shí)際情況決定其是否回避。
第二十四條 基金委委員、基金辦工作人員和評審專(zhuān)家應當遵守保密法律、法規和評審保密規定。
第四章 資助與實(shí)施
第二十五條 依托單位和項目負責人應當自收到資助決定之日起30日內，按照要求填寫(xiě)項目任務(wù)書(shū)，并報基金辦核準。
基金辦應當按照項目任務(wù)書(shū)對基金資助項目進(jìn)行管理。
第二十六條 基金辦應當按照有關(guān)規定撥付基金資助項目經(jīng)費。依托單位和項目負責人應當按照規定和項目任務(wù)書(shū)要求管理、使用基金資助項目經(jīng)費。
任何單位和個(gè)人不得侵占、截留或者挪用基金資助項目經(jīng)費。
第二十七條 項目負責人應當按照項目任務(wù)書(shū)組織開(kāi)展研究工作，作好基金資助項目實(shí)施情況的原始記錄，并通過(guò)依托單位向基金辦提交基金資助項目年度進(jìn)展報告。
依托單位應當審核基金資助項目年度進(jìn)展報告，查看基金資助項目實(shí)施情況的原始記錄，并向基金辦提交基金資助項目年度管理報告。
基金辦應當對基金資助項目年度進(jìn)展報告和基金資助項目年度管理報告進(jìn)行審查。
第二十八條 基金資助項目實(shí)施中，不得擅自變更項目負責人和依托單位。項目負責人和依托單位不得擅自變更項目任務(wù)書(shū)的內容。實(shí)施中出現影響項目進(jìn)展問(wèn)題的，項目負責人和依托單位應當及時(shí)采取處理措施并向基金辦報告；項目任務(wù)書(shū)的內容確需變更或者項目確需中止、終止的，項目負責人或者依托單位應當及時(shí)提交書(shū)面申請?；疝k應當及時(shí)核查，作出處理決定。
基金辦在監督檢查中發(fā)現項目負責人、依托單位未按照項目任務(wù)書(shū)的規定開(kāi)展工作，資助項目確需中止或者終止的，可以根據實(shí)施情況作出資助項目中止或者終止決定。
第二十九條 項目負責人應當自基金資助項目資助期滿(mǎn)之日起60日內，通過(guò)依托單位向基金辦提交項目驗收材料。
基金辦應當組織專(zhuān)家對基金資助項目進(jìn)行驗收評審，形成驗收意見(jiàn)書(shū)，并將驗收意見(jiàn)書(shū)送達依托單位和項目負責人；對未通過(guò)驗收的，應當提出處理意見(jiàn)。
第三十條 基金辦、依托單位應當依據國家科學(xué)技術(shù)檔案管理規定，建立基金資助項目的檔案。
第三十一條 基金資助項目驗收意見(jiàn)書(shū)認定項目研究成果具有重大科學(xué)價(jià)值、重大創(chuàng )新突破或者重大應用前景，有必要繼續資助深入研究的，應當優(yōu)先予以資助或者由基金辦推薦其申請其他科學(xué)技術(shù)計劃項目。
第三十二條 原始記錄能夠證明承擔探索性強、風(fēng)險高的基金資助項目的項目負責人已經(jīng)履行了勤勉盡責義務(wù)，仍不能完成該項目的，基金辦可以作出資助項目終止決定。
項目負責人有前款規定的情形不影響其繼續申請基金資助項目。
第三十三條 發(fā)表基金資助項目取得的研究成果，應當注明得到自然科學(xué)基金資助。
第三十四條 基金辦應當促進(jìn)基金資助項目研究成果的知識產(chǎn)權保護。
自然科學(xué)基金利用財政性資金資助的項目所形成的知識產(chǎn)權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì )公共利益的外，依法由依托單位和項目負責人、參與人等取得?；疝k應當引導依托單位和項目負責人、參與人等在項目任務(wù)書(shū)中約定知識產(chǎn)權的享有與使用。
市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定鼓勵支持政策，促進(jìn)基金資助項目獲得的研究成果在本市實(shí)施轉化。
第五章 監督與管理
第三十五條 基金辦應當對評審專(zhuān)家的評審工作情況、依托單位履行職責的情況、項目負責人的項目實(shí)施情況進(jìn)行記錄，建立評審專(zhuān)家、依托單位和項目負責人的信用檔案。
第三十六條 項目申請人、參與人申請基金資助項目弄虛作假的，取消其參加本年度評審的資格；其申請項目已經(jīng)予以資助的，撤銷(xiāo)資助，追回已撥付的資助經(jīng)費；情節嚴重的，在五年內不得申請或者參與申請自然科學(xué)基金項目。
第三十七條 項目申請人或者項目負責人、項目參與人有抄襲、剽竊、侵吞他人研究成果等行為的，基金辦可以取消其規定年限內的申請資格、撤銷(xiāo)資助、停止撥款、追回已撥付的資助經(jīng)費。
第三十八條 項目負責人、參與人在實(shí)施項目中有下列行為之一的，基金辦應當督促其限期改正，并暫緩撥付資助經(jīng)費；逾期不改正的，撤銷(xiāo)資助，追回已撥付的資助經(jīng)費；情節嚴重的，在五年內不得申請或者參與申請自然科學(xué)基金項目：
（一）未按照項目任務(wù)書(shū)開(kāi)展研究工作的；
（二）未按照規定提交基金資助項目年度進(jìn)展報告和驗收材料的；
（三）提交弄虛作假的報告、原始記錄或者相關(guān)材料的；
（四）侵占、挪用基金資助經(jīng)費的。
第三十九條 依托單位有下列情形之一的，基金辦應當督促其限期改正；情節嚴重的，取消其五年內作為依托單位的資格：
（一）未履行保障基金資助項目研究條件或者監督管理資助經(jīng)費使用職責的；
（二）未對申請人或者項目負責人提交的材料或者報告的真實(shí)性進(jìn)行審查的；
（三）未按照規定提交基金資助項目年度進(jìn)展報告、基金資助項目年度管理報告或者驗收材料的；
（四）縱容、包庇申請人、項目負責人弄虛作假的；
（五）擅自變更項目負責人的；
（六）不配合基金辦監督、檢查基金資助項目實(shí)施的；
（七）截留、挪用、侵占基金資助經(jīng)費的。
第四十條 評審專(zhuān)家有下列行為之一的，基金辦應當督促其改正；情節嚴重的，五年內不得聘其為評審專(zhuān)家：
（一）未按照規定履行評審職責的；
（二）未按照規定申請回避的；
（三）披露未公開(kāi)的與評審有關(guān)的信息的；
（四）利用工作便利謀取不正當利益的。
評審專(zhuān)家有抄襲、剽竊、侵吞他人研究成果等行為的，基金辦五年內不得聘其為評審專(zhuān)家。
第四十一條 基金辦應當建立基金資助項目成果管理信息系統，對研究成果進(jìn)行跟蹤和評價(jià)，并將項目取得的基礎性數據、研究成果及相關(guān)信息向社會(huì )公開(kāi)，但是按照規定應當保密的除外。
依托單位、項目負責人應當積極開(kāi)展科學(xué)技術(shù)普及工作，宣傳基金資助項目取得的研究成果，推進(jìn)研究成果的應用和轉化。
第四十二條 基金辦應當定期對基金資助工作進(jìn)行評估。
第四十三條 任何單位和個(gè)人都有權向市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)舉報項目申請、評審過(guò)程中存在的違反本辦法規定的行為。市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)接到舉報后，應當及時(shí)處理。
市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)應當公布舉報電話(huà)、通訊地址。
第四十四條 對違反本辦法的行為，其他法律法規規章已規定行政處罰的，由有關(guān)部門(mén)依法處理；構成刑事犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十五條 基金委委員、基金辦工作人員有下列行為之一的，由有關(guān)部門(mén)責令改正，按照有關(guān)規定予以處理：
（一）未按照規定申請回避的；
（二）披露未公開(kāi)的與項目申請、評審有關(guān)信息的；
（三）干預評審專(zhuān)家評審工作的；
（四）利用工作便利謀取不正當利益的。
基金委委員有前款規定的行為，情節嚴重的，由市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)報市人民政府批準，撤銷(xiāo)其委員資格。
第六章 附則
第四十六條 基金辦在基金資助工作中，涉及項目組織實(shí)施費和與基礎研究、應用基礎研究有關(guān)的環(huán)境條件促進(jìn)項目的基金資助經(jīng)費的使用與管理，按照有關(guān)規定執行。
第四十七條 本辦法自2012年1月1日起施行。
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