京政發(fā)〔2019〕4號《北京市人民政府關(guān)于印發(fā)〈北京市交易場(chǎng)所管理辦法〉的通知》

《北京市人民政府關(guān)于印發(fā)〈北京市交易場(chǎng)所管理辦法〉的通知》





京政發(fā)〔2019〕4號

京政發(fā)〔2019〕4號

各區人民政府，市政府各委、辦、局，各市屬機構：

現將《北京市交易場(chǎng)所管理辦法》印發(fā)給你們，自發(fā)布之日起施行，《北京市交易場(chǎng)所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36號）同時(shí)廢止。市政府有關(guān)部門(mén)要做好相關(guān)政策的銜接工作，施行中的具體問(wèn)題由市金融監管局負責解釋。

北京市人民政府

2019年3月22日

北京市交易場(chǎng)所管理辦法

第一章　總則

第一條　為規范本市交易場(chǎng)所行為，促進(jìn)其健康發(fā)展，切實(shí)防范金融風(fēng)險，根據《中華人民共和國公司法》、《商品現貨市場(chǎng)交易特別規定（試行）》（商務(wù)部令〔2013〕3號）、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在本市行政區域內依法設立的，名稱(chēng)中含“交易所”“交易中心”或經(jīng)營(yíng)范圍中含“交易”經(jīng)營(yíng)項目，從事商品類(lèi)交易或者權益類(lèi)交易的場(chǎng)所，但不包括僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國務(wù)院金融管理部門(mén)履行日常監管職責的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。外地交易場(chǎng)所在本市設立分支機構的管理，適用本辦法。國有產(chǎn)權、文化產(chǎn)權、公共資源等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的管理，國家另有規定的，從其規定。

第三條　交易場(chǎng)所應當符合首都產(chǎn)業(yè)規劃，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟；應當依法依規開(kāi)展業(yè)務(wù)，承擔市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險緩釋的主體責任，維護市場(chǎng)秩序，保護市場(chǎng)參與者合法權益，嚴禁欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規行為。

第四條　市金融監管部門(mén)作為本市交易場(chǎng)所的統籌管理部門(mén)，會(huì )同證監、商務(wù)、市場(chǎng)監督管理、科技、文化管理、國有資產(chǎn)監督管理等相關(guān)部門(mén)，共同做好交易場(chǎng)所的設立審批、開(kāi)業(yè)審批、變更審批（備案）、現場(chǎng)檢查、資金安全監管、政策支持指導、統計監測、發(fā)展規劃編制、違規處理、風(fēng)險防控和處置、重大事項協(xié)調等工作。區金融工作部門(mén)負責本區交易場(chǎng)所的日常監管，包括設立及變更事項初審、信息報送、風(fēng)險預警和處置等，并做好與市金融監管部門(mén)的銜接與配合工作。

第二章　設立

第五條　按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，本市統籌規劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量和區域分布，制定交易場(chǎng)所品種結構規劃和審查標準，審慎批準設立交易場(chǎng)所。

第六條　交易場(chǎng)所應當采取公司制組織形式。設立交易場(chǎng)所，除符合《中華人民共和國公司法》規定外，還應當符合以下條件：

（一）交易場(chǎng)所注冊資本應當采用貨幣出資且不低于人民幣1億元。交易場(chǎng)所在申請開(kāi)業(yè)前，注冊資本應當實(shí)繳到位；

（二）交易場(chǎng)所應當具有控股股東或實(shí)際控制人；

（三）董事、監事、高級管理人員近3年內無(wú)不良信用信息記錄，并具備超過(guò)5年的相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗；

（四）法律、法規、規章規定的其他條件。

第七條　交易場(chǎng)所控股股東或實(shí)際控制人應當為法人機構，并符合以下條件：

（一）最近3個(gè)會(huì )計年度連續盈利；

（二）凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元；

（三）出資結構清晰，入股資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股，不得以代持、理財資金、投資基金或其他金融產(chǎn)品等形式入股；

（四）申請的交易范圍應當與其現有主營(yíng)業(yè)務(wù)相符，且在該業(yè)務(wù)領(lǐng)域處于領(lǐng)軍地位；

（五）近3年內無(wú)不良信用信息記錄；

（六）法律、法規、規章規定的其他條件。

交易場(chǎng)所其他股東應符合的條件由本辦法實(shí)施細則規定。

第八條　發(fā)起人應當向擬設立交易場(chǎng)所所在區金融工作部門(mén)提交設立申請材料。申請材料由區金融工作部門(mén)初審、市金融監管部門(mén)復審，復審通過(guò)的，由市金融監管部門(mén)征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后報市政府批準。設立申請獲得市政府批準的，由市金融監管部門(mén)向申請人出具批復文件；設立申請未獲批準的，由市金融監管部門(mén)向申請人出具書(shū)面答復。

第九條　申請人應當自批準之日起90日內到市場(chǎng)監督管理部門(mén)辦理設立登記手續。逾期未辦理的，批復文件作廢。

第十條　本市交易場(chǎng)所不得在本市設立分支機構；在外地設立分支機構的，應當由區金融工作部門(mén)初審、市金融監管部門(mén)復審，經(jīng)市政府和擬設立分支機構所在地省級人民政府批準，并按照屬地原則進(jìn)行監管。外地交易場(chǎng)所在本市設立分支機構的，由所在地省級人民政府批準后，依照本市有關(guān)規定設立。

第三章　開(kāi)業(yè)

第十一條　交易場(chǎng)所設立后應當盡快進(jìn)行各項開(kāi)業(yè)籌備工作，原則上于6個(gè)月內滿(mǎn)足開(kāi)業(yè)條件并向區金融工作部門(mén)提交開(kāi)業(yè)申請材料。申請材料由區金融工作部門(mén)初審、市金融監管部門(mén)復審，復審通過(guò)的，由市金融監管部門(mén)組織現場(chǎng)驗收。驗收合格的，由市金融監管部門(mén)出具開(kāi)業(yè)批復；驗收不合格的，可給予一次整改驗收機會(huì )，整改時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)3個(gè)月。

第十二條　交易場(chǎng)所設立后未能按期滿(mǎn)足開(kāi)業(yè)條件的，可向區金融工作部門(mén)申請延期，由區金融工作部門(mén)初審并報市金融監管部門(mén)同意后可延期開(kāi)業(yè)。交易場(chǎng)所延期開(kāi)業(yè)不得超過(guò)一次，最長(cháng)不超過(guò)6個(gè)月。

第四章　變更及終止

第十三條　交易場(chǎng)所有下列事項的，應當向區金融工作部門(mén)提交變更申請材料。申請材料由區金融工作部門(mén)初審、市金融監管部門(mén)復審，復審通過(guò)的，由市金融監管部門(mén)征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后報市政府批準。變更申請獲得市政府批準的，由市金融監管部門(mén)向申請人出具批復文件。

（一）新設交易方式；

（二）變更控股股東或實(shí)際控制人；

（三）分立或合并；

（四）申請取消交易場(chǎng)所資格或解散；

（五）其他應當經(jīng)市政府批準的重大事項。

第十四條　交易場(chǎng)所有下列事項的，應當向區金融工作部門(mén)提交變更申請材料。申請材料由區金融工作部門(mén)初審、市金融監管部門(mén)復審，復審通過(guò)的，由市金融監管部門(mén)根據實(shí)際需要征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后批準。變更申請獲得批準的，由市金融監管部門(mén)向申請人出具批復文件。

（一）調整經(jīng)營(yíng)范圍；

（二）除本辦法第十三條（一）項規定外，變更其他交易規則或新設、變更交易品種；

（三）控股股東或實(shí)際控制人以外的股東發(fā)生變化；

（四）變更法定代表人；

（五）變更名稱(chēng)；

（六）減少注冊資本；

（七）本市內跨區變更住所；

（八）其他應當經(jīng)市金融監管部門(mén)批準的重要事項。

第十五條　交易場(chǎng)所有下列事項的，應當向區金融工作部門(mén)提交變更申請材料。申請材料由區金融工作部門(mén)初審、市金融監管部門(mén)復審，具備備案條件的，由市金融監管部門(mén)向交易場(chǎng)所出具備案通知。

（一）變更董事、監事、高級管理人員；

（二）增加注冊資本；

（三）本市內同區變更住所；

（四）修改章程；

（五）對外投資；

（六）其他應當經(jīng)市金融監管部門(mén)備案的事項。

第十六條　交易場(chǎng)所終止特定或全部交易業(yè)務(wù)的，應當及時(shí)通知交易商、第三方服務(wù)機構等利益相關(guān)方，結清相關(guān)交易業(yè)務(wù)，妥善處理交易商結算資金或其他資產(chǎn)。其中交易場(chǎng)所終止全部交易業(yè)務(wù)的，應當根據本辦法第十三條規定履行申請取消交易場(chǎng)所資格審批程序。

第五章　經(jīng)營(yíng)管理

第十七條　交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)中不得違反下列規定：

（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；

（二）不得采取集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式，但協(xié)議轉讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)不在此列；

（三）不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何交易商買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

（四）除法律法規規章另有規定外，權益持有人累計不得超過(guò)200人；

（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易。

第十八條　交易場(chǎng)所應當專(zhuān)業(yè)專(zhuān)營(yíng)，不得對外提供擔保、股權質(zhì)押，不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方，不得將注冊資本金用于高風(fēng)險理財項目，不得為交易商提供金融杠桿。

第十九條　交易場(chǎng)所應當建立信息報送制度，定期向市金融監管部門(mén)、區金融工作部門(mén)報送半年工作報告、年度工作報告、年度自查報告和經(jīng)外部審計的年度財務(wù)報告，并抄送各自行業(yè)主管部門(mén)。交易場(chǎng)所法定代表人、風(fēng)險控制和財務(wù)主要負責人應當對年度自查報告簽署確認意見(jiàn)，并保證自查報告真實(shí)、準確、完整。對于自查報告中涉及的違反本辦法的情形，交易場(chǎng)所應當于提交自查報告之日起30日內完成整改，并將整改報告經(jīng)區金融工作部門(mén)初審后報送市金融監管部門(mén)。根據監管工作需要，市金融監管部門(mén)、區金融工作部門(mén)可以要求交易場(chǎng)所報送專(zhuān)項報告。市金融監管部門(mén)每半年向各相關(guān)部門(mén)通報本市交易場(chǎng)所監管情況。

第二十條　交易場(chǎng)所應當建立全面的風(fēng)險管理體系，包括可行的風(fēng)險管理制度、可量化的風(fēng)險指標體系、完善的內部控制制度、健全的組織架構、專(zhuān)業(yè)的人員配備。交易場(chǎng)所應當根據其風(fēng)險管理制度，進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險信息提示。交易場(chǎng)所應當制定突發(fā)事件處置預案，由所在區金融工作部門(mén)報市金融監管部門(mén)備案，并抄送行業(yè)主管部門(mén)和相關(guān)區人民政府。

第二十一條　交易場(chǎng)所應當建立交易商適當性管理制度，確保交易商應當具備與其參與的交易活動(dòng)相適應的專(zhuān)業(yè)知識和風(fēng)險承受能力。交易場(chǎng)所應當定期開(kāi)展交易商教育，保障交易商合法權益。

第二十二條　交易場(chǎng)所應當建立信息披露制度，對交易行情、重大事項進(jìn)行公開(kāi)披露，并確保披露的信息真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平。除依照信息披露制度應披露的信息外，交易場(chǎng)所應當為交易商的交易信息保密，不得利用交易商提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損交易商利益的活動(dòng)。

第二十三條　交易場(chǎng)所應當建立健全交易商投訴處理制度，承擔投訴處理的首要責任，明確此項職責的部門(mén)和崗位，公示投訴受理的方式和渠道，妥善處理交易商的投訴與糾紛。

第二十四條　交易場(chǎng)所應當在其官方網(wǎng)站公示交易規則、管理制度、交易品種、第三方服務(wù)機構等內容。

第二十五條　交易場(chǎng)所應當對其交易信息系統采取完備的數據備份和安全保護措施，并按要求將交易信息系統接入市金融監管部門(mén)監管系統。

第二十六條　交易場(chǎng)所應當按照本市關(guān)于登記結算的監管要求建立第三方存管或托管制度，在全市統一的登記結算平臺開(kāi)設獨立的結算賬戶(hù)，用于交易資金存托管。

第二十七條　交易場(chǎng)所所有交易業(yè)務(wù)數據及其業(yè)務(wù)系統應當接入全市統一的登記結算平臺，對交易信息實(shí)現全面登記，滿(mǎn)足交易全過(guò)程在線(xiàn)監管及資金統一結算的要求。登記結算平臺的建設及運營(yíng)機構接受市金融監管部門(mén)的監督管理。

第二十八條　本市交易場(chǎng)所的行業(yè)自律組織應當在規范制定、行業(yè)服務(wù)、信息溝通、風(fēng)險提示、糾紛調解等方面充分發(fā)揮作用，保護交易各方合法權益，并接受市金融監管部門(mén)的指導和監督。本市依法設立的各類(lèi)交易場(chǎng)所自愿加入行業(yè)自律組織，接受行業(yè)自律管理，遵守行業(yè)自律組織制定的監督、指導、懲戒等行業(yè)規范。

第六章　風(fēng)險防控和違規處理

第二十九條　市金融監管部門(mén)、區金融工作部門(mén)和相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)可根據監管工作需要，依法依規對交易場(chǎng)所進(jìn)行檢查，交易場(chǎng)所應當予以配合。

第三十條　開(kāi)業(yè)驗收兩次不合格的交易場(chǎng)所、未獲開(kāi)業(yè)批復擅自開(kāi)業(yè)的交易場(chǎng)所、獲批開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續6個(gè)月以上的交易場(chǎng)所，由市金融監管部門(mén)報請市政府批準取消交易場(chǎng)所資格，取消企業(yè)名稱(chēng)中“交易所”“交易中心”字樣，核減企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場(chǎng)所管理范圍，不得再從事交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)；市政府批準后由市金融監管部門(mén)出具退出批復，交易場(chǎng)所收到批復后，應當在30日內到市場(chǎng)監督管理部門(mén)辦理企業(yè)名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍變更事宜。

第三十一條　交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在違法違規或違反本辦法行為的，市金融監管部門(mén)可采取約談、風(fēng)險提示、責令整改、要求限期停止違規交易行為、取消違規交易品種等方式依法進(jìn)行處置；情節嚴重的，可協(xié)調國家相關(guān)金融監管部門(mén)停止其支付結算或報請市政府批準取消其交易場(chǎng)所資格；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第三十二條　對于未經(jīng)批準擅自開(kāi)展交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)的機構，依法予以取締。

第三十三條　各區人民政府按照屬地原則負責本行政區域內交易場(chǎng)所的風(fēng)險防控與處置工作。交易場(chǎng)所發(fā)生重大投訴、系統中斷等風(fēng)險事件的，相關(guān)區人民政府應當及時(shí)進(jìn)行應急處置，并在2小時(shí)內向市金融監管等部門(mén)報告。

第三十四條　市金融監管部門(mén)可以依據本辦法，根據職責制定交易場(chǎng)所管理相關(guān)的操作流程和實(shí)施細則。

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